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依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的公布的《非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金托管資格審核流程》，其審核重點(diǎn)為申請(qǐng)人的結(jié)算模式、人員配備、部門(mén)設(shè)置、軟硬件配置、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)等，具體業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)，審核通過(guò)后由證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部出具《關(guān)于開(kāi)展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的無(wú)異議函》。

但根據(jù)【2014】1172號(hào)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)部部函《關(guān)于做好私募證券投資基金綜合托管業(yè)務(wù)資格及客戶資金支付消費(fèi)服務(wù)監(jiān)管工作的函》，證監(jiān)會(huì)以行政委托方式將私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的行政許可審批事項(xiàng)委托給中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司行使。

2014年9月9日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司向各證券公司發(fā)出證保發(fā)【2014】95號(hào)文件，明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評(píng)估、核準(zhǔn)。核準(zhǔn)后出具證保函〔201X〕XX號(hào)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司《關(guān)于XX證券股份有限公司開(kāi)展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的無(wú)異議函》。

一、券商私募基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；

2、設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)；

3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；

4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；

5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

三、券商私募基金托管人的職責(zé)是什么？

依據(jù)我國(guó)《基金法》第三十六條之規(guī)定，基金托管人的法定職責(zé)包括以下內(nèi)容：

1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

7、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

8、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

10、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

11、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。