證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行哪些職能？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-06 16:20:40
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根據(jù)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：
1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。證券賬戶是進(jìn)行證券交易必須設(shè)立的。證券賬戶是用于記載投資者所持有的證券種類和數(shù)量。除了國家法律、法規(guī)禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以憑有效證件，到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)立證券賬戶，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任，也有義務(wù)經(jīng)審核后，發(fā)給證券賬戶卡。
2，證券的托管和過戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任受客戶的委托，對客戶的股票、公司債券等進(jìn)行托管，并根據(jù)客戶的委托，負(fù)責(zé)股票和公司債券的過戶登記。
3.證券持有人名冊登記。這里的證券持有人，即指某一股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他可交易的債券持有者。
4.證券交易所上市證券交易的清算和交收。證券交易所上市證券的清算是指，對客戶買賣上市交易證券的數(shù)量和價款金額的交割數(shù)量，分別對沖抵消，然后通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交割凈差額證券以及價款，這樣可以減少證券和價款的交割數(shù)量和次數(shù)，使證券交易更經(jīng)濟(jì)、便利。這里所說的證券交易的交收是指，證券交易的賣方將自己的證券交付買方，而證券的買方在收到證券的同時，將證券的價款交付給賣方的行為。交收包括交收地點(diǎn)、交收時間和交收方式等。在現(xiàn)代化的證券交易中，證券交易雙方不可能自行交收，只能由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶證券交易的清算與交收。
5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行證券的政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司、非公司制企業(yè)等。證券權(quán)益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益，如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等，證券發(fā)行人派發(fā)這些證券權(quán)益時，要由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券發(fā)行人的委托來實(shí)施派發(fā)。
6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。上述業(yè)務(wù)是指證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記，證券交易所上市證券交易的清算和交收，按照發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益等。
7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
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證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件包括自有資金、場所設(shè)施、業(yè)務(wù)人員資格、其他條件等，主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具備證券從業(yè)資格。證券登記結(jié)算公司不以營利為目的，為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件為：一、擁有不少于人民幣2億元的自有資金；二、具備提供證券登記、托管與結(jié)算服務(wù)所需的場所和設(shè)施；三、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具備證券從業(yè)資格；四、符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。主要管理人員和業(yè)務(wù)人員是指，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的正、副總經(jīng)理，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員，電腦管理人員，以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定的其他業(yè)務(wù)人員。證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記，存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算公司設(shè)立需要哪些條件？證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件一般包括：1. 獨(dú)立的法人資格，具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；2. 具備符合規(guī)定的注冊資本；32023-11-14195人看過
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稅務(wù)登記注銷稅務(wù)登記應(yīng)履行下列手續(xù)：(1)按規(guī)定的時間向稅務(wù)機(jī)關(guān)提出書面申請，并提供有關(guān)的批準(zhǔn)文件及其證件、資料；(2)稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)給《注銷稅務(wù)登記申報審批表》一式若干份；(3)納稅人如實(shí)填寫《注銷稅務(wù)登記申報審批表》，簽名并蓋章后，及時交送稅務(wù)機(jī)關(guān)；(4)稅務(wù)機(jī)關(guān)審核后派人到納稅人經(jīng)營地點(diǎn)進(jìn)行停業(yè)調(diào)查；(5)納稅人向稅務(wù)機(jī)關(guān)清繳所有的稅款、滯納金、罰款、繳銷發(fā)票；稅務(wù)機(jī)關(guān)收繳稅務(wù)登記證(正、副本)、發(fā)票購領(lǐng)薄等稅務(wù)證件；(6)稅務(wù)機(jī)關(guān)為該納稅人注銷稅務(wù)登記。2023-06-09115人看過 -
基金會登記管理機(jī)關(guān)履行下列監(jiān)督管理職責(zé)：（一）對基金會、境外基金會代表機(jī)構(gòu)實(shí)施年度檢查；（二）對基金會、境外基金會代表機(jī)構(gòu)依照本條例及其章程開展活動的情況進(jìn)行日常監(jiān)督管理；（三）對基金會、境外基金會代表機(jī)構(gòu)違反本條例的行為依法進(jìn)行處罰。基金會業(yè)務(wù)主管單位履行下列監(jiān)督管理職責(zé)：（一）指導(dǎo)、監(jiān)督基金會、境外基金會代表機(jī)構(gòu)依據(jù)法律和章程開展公益活動；（二）負(fù)責(zé)基金會、境外基金會代表機(jī)構(gòu)年度檢查的初審；（三）配合登記管理機(jī)關(guān)、其他執(zhí)法部門查處基金會、境外基金會代表機(jī)構(gòu)的違法行為。捐贈人有權(quán)向基金會查詢捐贈財產(chǎn)的使用、管理情況，并提出意見和建議。對于捐贈人的查詢，基金會應(yīng)當(dāng)及時如實(shí)答復(fù)。基金會違反捐贈協(xié)議使用捐贈財產(chǎn)的，捐贈人有權(quán)要求基金會遵守捐贈協(xié)議或者向人民法院申請撤銷捐贈行為、解除捐贈協(xié)議?！痘饡芾?xiàng)l例》第三十四條基金會登記管理機(jī)關(guān)履行下列監(jiān)督管理職責(zé)：（一）對基金會、境外基金會代表機(jī)構(gòu)實(shí)2024-04-30146人看過
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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。 其具體業(yè)務(wù)范圍和職能包括，證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券和資金的清算交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人的委托派發(fā)證... 更多>
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2024-01-05
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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是什么？設(shè)立證券登記結(jié)算服務(wù)機(jī)構(gòu)有哪些法律規(guī)定湖北在線咨詢 2022-02-15證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在《證券法》中規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，這清楚地表明，這是一個在證券交易中為買賣雙方履行交易責(zé)任提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它自己不參加交易，不是交易的任 -
什么是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?遼寧在線咨詢 2023-06-12證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)――為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。其具體業(yè)務(wù)范圍和職能包括：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券和資金的清算交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 -
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能嗎？河南在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國》第一百五十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易所上市證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 -
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以為證券持有人名冊登記嗎？青海在線咨詢 2022-10-02《中華人民共和國》第一百五十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易所上市證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 -
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散具體包括哪些情況山東在線咨詢 2023-08-30證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)解散具體包括的情況： 1、機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者機(jī)構(gòu)章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時； 2、因?yàn)闄C(jī)構(gòu)的分立或者合并需要解散的； 3、因違反法律、行政法規(guī)規(guī)定被依法責(zé)令關(guān)閉而解散。
