1、募集說明書（申報稿）。
2、募集說明書摘要。
3、發(fā)行人關(guān)于本次公司債券發(fā)行的申請。申請文件的名稱應(yīng)統(tǒng)一為《XXX公司關(guān)于面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的申請》。
4、發(fā)行人關(guān)于本次公司債券上市的申請。申請文件的名稱應(yīng)統(tǒng)一為《XXX公司關(guān)于面向合格投資者公開發(fā)行公司債券上市的申請》（格式見附件1）。
5、發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)關(guān)于本次公開發(fā)行公司債券發(fā)行事項的決議并附公司章程及營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)是指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、發(fā)行人公司章程或內(nèi)部規(guī)定，有權(quán)作出發(fā)行公司債券最終決策的機構(gòu)，包括股東（大）會、董事會、其他有權(quán)機構(gòu)（含人員）等；對中央和地方國有企業(yè)，本所可接受其總經(jīng)理辦公會或其他有權(quán)機構(gòu)作出的發(fā)行公司債券的決議，發(fā)行人應(yīng)自行確保上述機構(gòu)作出的決議符合國有企業(yè)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定；發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)為股東（大）會、董事會之外的其他機構(gòu)（含人員）的，發(fā)行人應(yīng)出具關(guān)于發(fā)行公司債券決議有效性的說明。發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)作出的決議，可以是發(fā)行相關(guān)債券或債務(wù)融資工具的一次性決議。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
6、主承銷商核查意見。
7、發(fā)行人律師出具的法律意見書。
8、財務(wù)報告。發(fā)行人應(yīng)當提供最近三年的財務(wù)報告及其審計報告。發(fā)行最近一期財務(wù)報告或財務(wù)報表在其截止日（年度、半年度、季度財務(wù)報告以年度末、半年末或季度末為截止日）后6個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長有效期，但延長的期限至多不超過1個月。發(fā)行人應(yīng)根據(jù)本所審核和中國證監(jiān)會核準流程時間，合理確定應(yīng)提交的最近一期財務(wù)報告或財務(wù)報表，確保債券核準時最近一期財務(wù)報告或財務(wù)報表不超過有效期。
近三年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人申請發(fā)行公司債券時，應(yīng)同時提供重組前一年的備考財務(wù)報告以及審計或?qū)忛唸蟾婧椭亟M進入公司的資產(chǎn)的財務(wù)報告、資產(chǎn)評估報告和／或?qū)徲媹蟾妫缰亟M前一年為報告期外則不需提供上述報告。本指南第2.3條對重大資產(chǎn)重組后發(fā)行公司債券的間隔期等另有要求的，按該條要求執(zhí)行。
9、發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)關(guān)于非標準無保留意見審計報告的補充意見、會計師事務(wù)所及注冊會計師關(guān)于非標準無保留意見審計報告的補充意見（如有）。
10、本次公司債券發(fā)行募集資金使用的有關(guān)文件（如有）。募集資金使用文件是指募集資金擬用于特定項目（含項目投資、股權(quán)投資、收購資產(chǎn)等），涉及立項、土地、環(huán)保等需要發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)決議或需要報有關(guān)主管部門批準或需要簽署協(xié)議的，應(yīng)提交發(fā)行人有權(quán)機構(gòu)決議、相關(guān)主管部門批準文件、簽署的相關(guān)協(xié)議等。募集資金擬用于補充流動資金、償還銀行貸款的，不需提供募集資金使用文件。
11、債券受托管理協(xié)議和債券持有人會議規(guī)則。
12、資信評級機構(gòu)為本次發(fā)行公司債券出具的資信評級報告。
13、發(fā)行人發(fā)行公司債券的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件（如有）；擔(dān)保財產(chǎn)的資產(chǎn)評估文件（如為抵押或質(zhì)押擔(dān)保中需要評估的抵押或質(zhì)押品）。
14、擔(dān)保人最近一年的財務(wù)報告（并注明是否經(jīng)審計）及最近一期的財務(wù)報告或會計報表（如有）。
15、特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見書（如有）。按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人發(fā)行公司債券需要主管部門出具監(jiān)管意見的，應(yīng)提交監(jiān)管意見書。如，金融監(jiān)管部門按規(guī)定對金融企業(yè)發(fā)行公司債券需出具監(jiān)管意見的，應(yīng)提供金融監(jiān)管部門的監(jiān)管意見書。
16、發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高管對發(fā)行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書。
17、發(fā)行人與主承銷商關(guān)于電子版申請文件與書面文件一致的承諾函（一致性承諾函應(yīng)于封卷時提交，格式見附件2）。
18、本所要求的其他文件。如，發(fā)行人根據(jù)本條第（五）項要求出具的關(guān)于發(fā)行公司債券決議有效性的說明、發(fā)行人根據(jù)本指南第3.16條出具的關(guān)于豁免披露信息的說明等。
19、發(fā)行人及有關(guān)中介機構(gòu)聯(lián)系表。
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債券發(fā)行公司債券發(fā)行需遵守條件和流程，以保護債權(quán)人權(quán)益，貫徹資本維持原則。發(fā)行須符合債券總額不超過凈資產(chǎn)的40%規(guī)定。發(fā)行流程包括決議、申請、批準、簽訂協(xié)議、公告募集方法、認購和糾正不當行為。定向發(fā)行、承購包銷和招標發(fā)行是常見方式。確保市場健康穩(wěn)定。 公司債券是一種重要的融資工具，但發(fā)行公司債券也有一定的限制和規(guī)定。根據(jù)《公司法》第161條規(guī)定，發(fā)行公司債券必須符合累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的百分之四十的條件。這一規(guī)定是為了貫徹資本維持原則，也是為了保護公司債權(quán)人的權(quán)益。 公司債券的發(fā)行流程包括作出決議或決定、提出申請、經(jīng)主管部門批準、與證券商簽訂承銷協(xié)議、公告公司債券募集方法和公司債券的載明事項、認購公司債券以及發(fā)行中不當行為的糾正。其中，定向發(fā)行、承購包銷和招標發(fā)行是三種常見的公司債券發(fā)行方式。 在定向發(fā)行中，發(fā)行人與特定的金融機構(gòu)或投資者協(xié)商條件，由金融機構(gòu)分銷債券。在承購包銷中，發(fā)行人2024-01-05492人看過 -
公司名稱相關(guān)閱讀：公司名稱登記實行當場核準制1、提交文件、證件(1)申請名稱預(yù)先核準登記，應(yīng)當由全體投資人指定的代表或者委托的代理人向有登記管轄權(quán)的登記機關(guān)提交《名稱預(yù)先核準申請書》、《投資人授權(quán)委托意見》。(2)《名稱預(yù)先核準申請書》應(yīng)當由全體投資人簽署。(3)《投資人授權(quán)委托意見》應(yīng)當粘貼指定的代表或者委托代理人身份證明復(fù)印件，更換代表或者委托代理人的應(yīng)當重新出具《投資人授權(quán)委托意見》。2、字號授權(quán)許可使用投資人自然人姓名、商標中的文字或者使用同行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)名稱字號作為字號的，應(yīng)當提交權(quán)利人出具的授權(quán)(許可)文件，權(quán)利人的資格證明文件以及權(quán)利證書。自然人投資人退出的，應(yīng)當重新申請名稱預(yù)先核準。名稱核準人應(yīng)當在《名稱(變更)預(yù)先核準審核意見表》中備注欄記載授權(quán)許可情況。3、名稱有效期(1)預(yù)先核準的名稱有效期為6個月，有效期屆滿，預(yù)先核準的名稱失效。(2)預(yù)先核準名稱有效期屆滿前三十日內(nèi)，申請2023-06-05390人看過 -
債券發(fā)行1、行業(yè)景氣度低迷類所致：該類型的違約路徑可以作如下刻畫。經(jīng)濟下行，下游產(chǎn)業(yè)需求低迷，使得處于上中游的強周期產(chǎn)業(yè)（如煤炭、鋼鐵、有色、新能源、化工等多個行業(yè)）產(chǎn)能過剩，行業(yè)產(chǎn)品價格持續(xù)下降，企業(yè)盈利能力下降，經(jīng)營虧損導(dǎo)致資產(chǎn)大幅縮水；但由于工資剛性和各類稅費使得營業(yè)成本沒能隨產(chǎn)品價格下行而成比例地下降，大幅侵蝕企業(yè)利潤；但由于在上一景氣中進行了大規(guī)模投資，債務(wù)規(guī)模大幅攀升，短期債務(wù)集中到期引起流動性風(fēng)險快速積聚，最終導(dǎo)致發(fā)債主體自身償債能力下降甚至資不抵債。此種類型的違約主要集中產(chǎn)能過剩行業(yè)，如煤炭、鋼鐵、光伏、化工等，發(fā)行人性質(zhì)包括民企、央企、地方國企，但以央企及地方國企為主。總體而言，這類違約企業(yè)資產(chǎn)負債率普遍較高，個別企業(yè)高于90%甚至已經(jīng)大大超過100%；流動比率、速動比率絕大部分都小于1，經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額/帶息債務(wù)小于0.1，即不論是存量資產(chǎn)的償債能力，還是經(jīng)營創(chuàng)造現(xiàn)金流，都2023-04-16293人看過 -
依法發(fā)行公司債券的公司應(yīng)當依法公告公司債券募集辦法及財務(wù)會計報告。公司債券募集辦法是指發(fā)行人為發(fā)行公司債券而依法制作的供社會公眾了解發(fā)行人的資產(chǎn)及負債情況，說明公司債券發(fā)行有關(guān)事項，指導(dǎo)社會公眾認購公司債券的規(guī)范性文件。依照公司法的規(guī)定，公司債券募集辦法應(yīng)當載明公司名稱、債券總額和債券的票面金額、債券的利率、還本付息的期限和方式、債券發(fā)行的起止日期、公司凈資產(chǎn)額、已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額、公司債券的承銷機構(gòu)。公司法規(guī)定，發(fā)行公司債券的申請經(jīng)批準后，應(yīng)當公告公司債券募集辦法。同時，由于公司的財務(wù)會計報告是反映公司生產(chǎn)經(jīng)營成果和財務(wù)狀況的總結(jié)性的書面文件，投資者通過了解、分析公司的財務(wù)會計報告，可以了解已成立的公司的財產(chǎn)狀況和經(jīng)營狀況，從而在掌握真實情況的基礎(chǔ)上進行判斷，決定是否購買該公司發(fā)行的債券。因此，證券法規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門批準依法發(fā)行公司債券的公司，除應(yīng)當公告公司債券募集辦2023-04-30278人看過
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董事會中國證券報記者獲悉，證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人近日指出，債券市場是資本市場的重要組成部分，根據(jù)資本市場十二五規(guī)劃，將把大力發(fā)展債券市場提高到與完善股票市場體系并重的位置。同時，他透露，目前，公司債券平均審核周期已縮短至一個月左右，上市公司重股輕債現(xiàn)象逐漸得到扭轉(zhuǎn)。該負責(zé)人表示，證監(jiān)會今年重點工作之一是深入推進債券發(fā)行監(jiān)管改革，顯著增加債券融資規(guī)模。證監(jiān)會大力發(fā)展公司債券市場的舉措包括：一方面，簡化審核流程、提高審核效率，具體為建立獨立于股權(quán)融資的債券審核流程、建立公司債券專崗審核、指定專組發(fā)審委委員負責(zé)債券審核工作、分類簡化審核程序等;另一方面，簡化外部征詢意見流程。這位負責(zé)人認為，目前，優(yōu)化審核機制工作初見成效，上市公司重股輕債現(xiàn)象逐漸得到扭轉(zhuǎn)。據(jù)統(tǒng)計，2011年上半年，滬深兩市71家上市公司披露了公司債券發(fā)行預(yù)案，計劃融資額約1310億元;上半年19家公司發(fā)行24只公司債券，融資539億元，2023-04-02369人看過 -
債券發(fā)行一、公司債券發(fā)行批文要記載哪些事項？1、核準公司向合格投資者公開發(fā)行面值總額不超過35億元的公司債券。2、本次發(fā)行公司債券應(yīng)嚴格按照報送中國證監(jiān)會的募集說明書進行。3、本批復(fù)自核準發(fā)行之日起6個月內(nèi)有效。4、自核準發(fā)行之日起至本次公司債券發(fā)行結(jié)束前，公司如發(fā)生重大事項，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會并按有關(guān)規(guī)定處理。二、公司債務(wù)發(fā)行方式有哪些？公司債券的發(fā)行方式有三種，即面值發(fā)行，溢價發(fā)行，折價發(fā)行。假設(shè)其他條件不變，債券的票面利率高于同期銀行存款利率時，可按超過債券票面價值的價格發(fā)行，稱為溢價發(fā)行。溢價是企業(yè)以后各期多付利息而事先得到補償；如果債券的票面利率低于同期銀行存款利率，可按低于債券面值的價格發(fā)行，稱為折價發(fā)行。折價是企業(yè)以后各期少付利息而預(yù)先給投資者補償。如果債券的票面利率與同期銀行存款利率相同，可按票面價格發(fā)行，稱為面值發(fā)行。溢價或折價是發(fā)行債券企業(yè)在債券存續(xù)期內(nèi)對利息費用的一種調(diào)整。2023-06-02495人看過 -
公司名稱辦理公司名稱預(yù)先登記需要提交相關(guān)材料進行辦理，具體包括：1、有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的預(yù)先核準申請書；2、股東或者發(fā)起人的法人資格證明書或者自然人的身份證明；公司登記機關(guān)要求提交的其他文件。公司登記機關(guān)應(yīng)當自收到前款所列文件之日起10日內(nèi)作出核準或者駁回的決定。公司登記機關(guān)決定核準的，應(yīng)當發(fā)給《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》。辦理公司名稱預(yù)先核準登記的程序?qū)ёx：申請者辦理公司名稱預(yù)先核準登記的程序。本文講述經(jīng)營者申請企業(yè)核準登記的程序：申請名字在符合法定條件后申請者攜帶申報材料依照法定程序辦理申報。申報條件：1．企業(yè)只準使用一個名稱，在登記主管機關(guān)轄區(qū)內(nèi)不得與已登記注冊的同行業(yè)企業(yè)名稱相同或者近似。2．企業(yè)名稱不得含有下列內(nèi)容和文字：（1）有損于國家、社會公共利益的；（2）可能對公眾造成欺騙或者誤解的；（3）外國國家（地區(qū)）名稱、國際組織名稱；（4）黨政名稱、黨政軍2023-07-05316人看過 -
債權(quán)人公司發(fā)行的債券條件是：1、資產(chǎn)條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；2、對累計發(fā)行債券的限制規(guī)定：累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；3、盈利要求：最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；4、用途要求：籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；5、利率要求：債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；發(fā)行公司債券的限制性條件根據(jù)《公司法》第161條規(guī)定，發(fā)行公司債券，必須符合下列條件：（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元。有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。由此可見，中國公司法只允許資本實力比較雄厚的公司發(fā)行債券。一般來講，發(fā)行債券都是為某急需投資和市場前景好的項目，而進行的大規(guī)模的集資活動，且關(guān)系眾多債券投資人利益，如果公司無論大小，均有發(fā)行債券的權(quán)利，難免不導(dǎo)致發(fā)行債券意圖和市場的混亂，而一般小規(guī)模公司通過2023-07-1160人看過
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企業(yè)名稱預(yù)先核準登記應(yīng)提交下列文件、證件：(1)《企業(yè)名稱預(yù)先核準申請書》；(2)《投資人授權(quán)委托意見》。有以下情況之一的，還應(yīng)當提交相關(guān)文件、證件：(1)使用個人姓名（應(yīng)當是投資人）作字號的，應(yīng)當提交該身份證復(fù)印件及該人同意使用其姓名的授權(quán)（許可）文件。(2)在同一行業(yè)內(nèi)申請使用相同字號的，應(yīng)當由字號所有權(quán)人出具授權(quán)（許可）文件以及加蓋其印章的執(zhí)照復(fù)印件。授權(quán)（許可）的名稱不得對公眾造成欺騙或引起誤解。(3)使用商標中的文字作為字號的，應(yīng)當提交商標所有權(quán)人出具的授權(quán)（許可）文件、商標注冊證書（不能提交原件的，可以提交加蓋商標注冊權(quán)人印章的復(fù)印件）以及商標所有權(quán)人的資格證明（商標所有權(quán)人為經(jīng)濟組織的，需在資格證明上加蓋經(jīng)濟組織公章；商標所有權(quán)人為自然人的，提交該自然人身份證復(fù)印件）。(4)申請在名稱中冠以企業(yè)集團名稱或者簡稱的，應(yīng)當提交《企業(yè)集團登記證》。(5)分支機構(gòu)辦理名稱預(yù)先核準時，2023-06-09117人看過 -
營業(yè)執(zhí)照1、企業(yè)申請發(fā)行公司債券的程序；營業(yè)執(zhí)照；公司章程；經(jīng)會計師事務(wù)所審計的企業(yè)近三年財務(wù)報告和審批機關(guān)要求的其他資料。企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資，依照國家有關(guān)規(guī)定需要經(jīng)有關(guān)部門審批的，企業(yè)發(fā)行公司債券，還應(yīng)當提交有關(guān)部門的審批文件，公司章程應(yīng)當載明企業(yè)的名稱、住所、經(jīng)營范圍和法定代表人；企業(yè)近三年的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展的基本情況；財務(wù)報告；企業(yè)自有資產(chǎn)凈值；籌集資金的目的；效益預(yù)測；發(fā)行對象、時間、期限和方式；債券的種類和期限；債券利率；債券的總面值；還本付息方式和審批機關(guān)規(guī)定的其他事項目前，只有規(guī)模符合國家規(guī)定要求、財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定、有償付能力、有良好經(jīng)濟效益的企業(yè)，才能實現(xiàn)還本付息，發(fā)行公司債券前已連續(xù)三年盈利，且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的，是否具備發(fā)行公司債券的資格（1）根據(jù)債券到期日，公司債券可分為短期公司債券，中期公司債券和長期公司債券。根據(jù)我國公司債券期限2023-05-07181人看過 -
房地產(chǎn)開發(fā)開發(fā)企業(yè)申請預(yù)售許可，應(yīng)當提交下列證件（復(fù)印件）及資料：（一）商品房預(yù)售許可申請表；（二）開發(fā)企業(yè)的《營業(yè)執(zhí)照》和資質(zhì)證書；（三）土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證；（四）投入開發(fā)建設(shè)的資金占工程建設(shè)總投資的比例符合規(guī)定條件的證明；（五）工程施工合同及關(guān)于施工進度的說明；（六）商品房預(yù)售方案。預(yù)售方案應(yīng)當說明預(yù)售商品房的位置、面積、竣工交付日期等內(nèi)容，并應(yīng)當附預(yù)售商品房分層平面圖。賣房子都需要預(yù)售許可證嗎只有是在房子還沒有建好的時候出售才需要辦理?！渡唐贩款A(yù)售許可證》是市、縣人民政府房地產(chǎn)行政管理部門允許房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)銷售商品房的批準文件。其主管機關(guān)是市住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局，證書由省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳統(tǒng)一印制、辦理登記審批和核發(fā)證書。房地產(chǎn)商在銷售商品房時，如該房屋已建成，還應(yīng)持有房屋所有權(quán)證書。購房者如需調(diào)查房屋的建筑質(zhì)量，還可查驗房地產(chǎn)商的《工程驗收證》。按規(guī)定房屋未建好之前出2023-07-11249人看過 -
營業(yè)執(zhí)照(1)《企業(yè)名稱預(yù)先核準申請書》這個申請書需要由全體投資人簽署。(2)《指定代表或者共同委托代理人的證明》這個證明需要由全體投資人簽署，并且應(yīng)當應(yīng)指明具體委托事項、委托期限和被委托人的權(quán)限；另外，需同時提交指定的代表或者共同委托代理人本人簽字的身份證明復(fù)印件；(3)特殊的名稱申請，名稱登記機關(guān)可以要求投資人提交相關(guān)的說明或者材料。(4)屬于公司或其它經(jīng)濟組織的投資人，需提交他們營業(yè)執(zhí)照或其它合法性證明。一、公司企業(yè)名稱的禁止性規(guī)定(1)企業(yè)名稱不得含有下列內(nèi)容和文字：①有損于國家、社會公共利益的；②可能對公眾造成欺騙或者誤解的；③外國國家（地區(qū)）名稱，國際組織名稱；④政黨名稱、黨政軍機關(guān)名稱、群眾組織名稱、社會團體名稱及部隊番號；⑤漢語拼音字母、數(shù)字；⑥其他法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止的。(2)企業(yè)名稱中不得含有其他法人的名稱，國家工商行政管理總局另有規(guī)定的除外。(3)除國務(wù)院決定設(shè)立的企業(yè)外，2023-04-11388人看過
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有限責(zé)任公司依據(jù)我國證券法的規(guī)定，公司以行債券的時候，需要向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請，證券管理部門核準后才能發(fā)行。《中華人民共和國證券法》第十六條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件:(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;(二)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(五)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;(六)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。一、發(fā)行公司債券的流程第一，作出決議或決定。股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，要由董事會制訂發(fā)行公司債2023-03-19387人看過 -
律師事務(wù)所公司債券審計流程如下：1、受理；公司債券監(jiān)管部門正式審查申請材料。發(fā)行人需要更正的，應(yīng)當按照規(guī)定提出更正要求；申請材料形式要求齊全，符合受理條件的，應(yīng)當通知受理部門作出受理決定；發(fā)行人未在規(guī)定時間內(nèi)提交更正材料，或者提交的更正材料不符合法定形式的，應(yīng)當通知受理部門作出不予受理的決定；2、審計；受理申請后，公司債券監(jiān)管部門將根據(jù)回避要求確定審計人員；3、反饋；審核員審核發(fā)行人申請文件，提出初審意見，提交反饋會議集體討論；4、行政許可決定；公司債券監(jiān)管部召開審計專題會議，集體討論形成審計意見；5、期后事項；發(fā)行人和主承銷商收到批準后發(fā)生重大事項的，發(fā)行人和有關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定向公司債券監(jiān)管部門提交期后事項材料，并就是否影響發(fā)行條件發(fā)表明確意見。一、企業(yè)上市經(jīng)過哪些階段一是改制與設(shè)立：擬定改制重組方案，聘請保薦機構(gòu)(證券公司)和會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)對改制重組方案進2023-06-28155人看過
債務(wù)融資是指企業(yè)通過借款、債券、租賃等形式來籌集資金的一種方式。企業(yè)通過債務(wù)融資可以獲得大量的資金，用于企業(yè)發(fā)展、擴大生產(chǎn)、投資等用途。 債務(wù)融資的優(yōu)點在于籌資成本較低、財務(wù)風(fēng)險較小，同時還可以利用財務(wù)杠桿來增加企業(yè)的收益。但是，債務(wù)融資也... 更多>
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上海證券交易所公司債券上市預(yù)審核流程是哪些？廣東在線咨詢 2023-02-13上海證券交易所公司債券上市預(yù)審核流程是哪些?其實在2015年5月20日，上海證券交易所便對此出臺了具體的文件，具體的內(nèi)容自文件中已經(jīng)做出了非常詳細的說明，上海證券交易所公司債券上市預(yù)審核流程是為了規(guī)范證券公司預(yù)審核工作，提高工作效率而產(chǎn)生的，是比較權(quán)威的文件。 -
申請公開發(fā)行公司債券，都要報送什么文件呢？湖北在線咨詢 2024-08-29《中華人民共和國證券法》第十六條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件： （一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元； （二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十； （三）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； （四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策； （五）債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平； （六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券 -
申請名稱預(yù)先核準應(yīng)提交哪些文件以及流程香港在線咨詢 2022-11-12申請名稱預(yù)先核準應(yīng)提交的文件包括： 1、申請人的委托證明； 2、公司名稱預(yù)先核準申請書； 3、國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。設(shè)立公司應(yīng)當申請名稱預(yù)先核準，預(yù)先核準的公司名稱保留期為6個月。 -
怎么申請審核公司北京在線咨詢 2022-11-04申請公司流程如下： 1、確定公司的名稱和組織形式； 2、辦理名稱預(yù)先核準； 3、核準通過后，領(lǐng)取企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書； 4、攜帶身份證明、公司章程等資料申請登記。 申請營業(yè)登記，應(yīng)根據(jù)不同情況，提交下列文件、證件： （一）登記申請書； （二）經(jīng)營資金數(shù)額的證明； （三）負責(zé)人的任職文件； （四）經(jīng)營場所使用證明； （五）其他有關(guān)文件、證件。 -
哪些情況下公司不能申請債券甘肅在線咨詢 2021-09-29存在下列情形之一的，不得發(fā)行公司債券： 1、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足; 2、對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài); 3、違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行債券所募集資金的用途。 4、最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為; 5、本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏; 6、嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益
