證券交易所對(duì)股票交易監(jiān)管的內(nèi)容
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時(shí)間： 2023-04-24 21:40:54
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對(duì)股票交易的監(jiān)管
證券交易所對(duì)股票交易活動(dòng)的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容：
(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)即時(shí)公布行情，并按日制作股票行情表，記載并以適當(dāng)方式公布下列事項(xiàng)：上市股票的名稱;開(kāi)市、最高、最低、及收市價(jià)格;與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況;成交量、值的分計(jì)及合計(jì);股票指數(shù)及其漲跌情況;等等。
(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。
(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。
(4)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
(5)證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
(6)證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定，或者根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求，對(duì)上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。
(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料，并對(duì)上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有上市股票的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并監(jiān)督其變動(dòng)情況。
(8)證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，依照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定向證券交易所繳納席位費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，并繳存交易保證金。
(9)證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提供季度、中期及年度報(bào)告，并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)情況;證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)報(bào)表、帳冊(cè)、交易記錄及其他文件。
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所謂“內(nèi)幕交易”又被稱為“知情交易”，是指在證券的發(fā)行及交易過(guò)程中，若干掌握有關(guān)上市公司未公開(kāi)重要信息的知情者，或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，以獲取利益或避免經(jīng)濟(jì)損失為目的，在信息尚未公布之前，先市場(chǎng)而動(dòng)，直接或間接買(mǎi)賣(mài)該證券的行為內(nèi)幕交易違反了證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則，侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，影響了證券市場(chǎng)功能的發(fā)揮。同時(shí)，內(nèi)幕交易使證券價(jià)格和指數(shù)的形成過(guò)程失去了時(shí)效性和客觀性，使證券價(jià)格和指數(shù)成為少數(shù)人利用內(nèi)幕信息炒作的結(jié)果，最終會(huì)使證券市場(chǎng)喪失優(yōu)化資源配置的作用。一、證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的危害1.內(nèi)幕交易對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展造成損害所有資本市場(chǎng)參與者具有公平獲利的機(jī)會(huì)，而內(nèi)幕交易使大眾投資者和內(nèi)幕交易者處在不平等的地位，如果不能保障公平競(jìng)爭(zhēng)，就無(wú)所謂競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，信息公開(kāi)就沒(méi)有意義，證券市場(chǎng)的交易規(guī)則就會(huì)被破壞，這樣，投資者就會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)失去信心，從而影響投資者的投2023-06-11168人看過(guò) -
交易時(shí)間每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。報(bào)價(jià)單位以張（面值100元）為報(bào)價(jià)單位，即每百元面值的價(jià)格，價(jià)格是指每100元面值國(guó)債的價(jià)格委托買(mǎi)賣(mài)單位以手為交易單位，每次交易最小數(shù)量是1手，以人民幣1000元面額為1手（10張），以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)價(jià)格最小變化檔位債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元漲跌幅限制不設(shè)漲跌限制交易方式國(guó)債T+0交易，T+1資金清算。企債和可轉(zhuǎn)債是T+1交易費(fèi)用投資者委托證券商買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，向證券商交納傭金，最高不得超過(guò)成交金額的2%，債券交易不征收印花稅。2023-06-0999人看過(guò) -
1、上市公司預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或者已經(jīng)泄露，可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)立即向本所申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種停牌。2、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定向本所申請(qǐng)停牌的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停牌與復(fù)牌。3、公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的重大信息，可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，本所可以在交易時(shí)間對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。公告披露日為非交易日的，則在公告披露后的第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。4、上市公司未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露季度報(bào)告，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于報(bào)告披露期限屆滿的下一交易日停牌一天。公司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)定期報(bào)告的當(dāng)日開(kāi)市2023-08-17160人看過(guò) -
證券交易所證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。任何其他單位或個(gè)人不得使用證券交易所或類似名稱。本規(guī)定的目的是明確定義和區(qū)分不同的證券機(jī)構(gòu)，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，以確保證券交易所和其他證券機(jī)構(gòu)明確其職能和業(yè)務(wù)范圍。證券交易所章程應(yīng)包括的內(nèi)容1、設(shè)立目的；2、名稱；3、主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；4、職能范圍；5、會(huì)員的資格和加入、退出程序；6、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；7、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；8、組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；9、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；10、資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；11、解散的條件和程序；12、其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百零四條因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)2023-07-02238人看過(guò)
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有關(guān)部門(mén)及交易所對(duì)回購(gòu)交易的禁止行為進(jìn)行了具體規(guī)定。這些規(guī)定主要有：(1)禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途。(2)禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易(按規(guī)定用以回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券)。(3)禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。這是由回購(gòu)期限、回購(gòu)資金屬性所決定的。從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)1年;從回購(gòu)資金屬性來(lái)看，主要是為解決短期流動(dòng)需要。短期資金的長(zhǎng)期使用必然會(huì)帶來(lái)信用混亂。2023-05-01116人看過(guò) -
證券交易所一、證券交易所的定義證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場(chǎng)所。在我國(guó)有四個(gè)：上海證券交易所和深圳證券交易所，香港交易所，臺(tái)灣證券交易所二、證券交易所的設(shè)立證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，首先由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核，再報(bào)國(guó)務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。三、證券交易所的職責(zé)(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。(2)證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī)，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終2023-04-13342人看過(guò)
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證券交易所證券交易是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。隨著資本主義生產(chǎn)的增長(zhǎng)與信用制度的擴(kuò)展，出現(xiàn)了由許多資本家用購(gòu)買(mǎi)股票的辦法合資經(jīng)營(yíng)的股份公司。股票，是它的持有者向股份公司投資入股并借以取得收入的有價(jià)證券，可作為買(mǎi)賣(mài)對(duì)象或抵押品。正常的有價(jià)證券交易，有自發(fā)分配貨幣資本的積極作用。股份公司的發(fā)展，股票買(mǎi)賣(mài)的頻繁，必然要求有專門(mén)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的市場(chǎng)--證券交易所。世界上最早的證券交易所是荷蘭阿姆斯特丹交易所，設(shè)立于1613年。在證券交易所里，隨時(shí)公布各種有價(jià)證券的行市，買(mǎi)賣(mài)雙方都聚集在那里議價(jià)、成交與結(jié)算。由于有價(jià)證券的行市同企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、國(guó)家財(cái)政狀況、國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)息息相關(guān)，時(shí)時(shí)都在變動(dòng)，還時(shí)常發(fā)生暴漲暴跌，這就為一些人進(jìn)行有價(jià)證券投機(jī)提供了條件。上海的證券交易，發(fā)端于光緒八年(1882年)成立的"**平準(zhǔn)股票公司"。該公司為華商所組織，能夠議決股票市價(jià)，每日將議決結(jié)果寫(xiě)在水牌(便于暫時(shí)記寫(xiě)、用后可抹去的2023-06-12193人看過(guò) -
證券交易所為貫徹落實(shí)中央深改委審議通過(guò)的《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》，進(jìn)一步完善市場(chǎng)化、常態(tài)化退出機(jī)制，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，深交所對(duì)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱原規(guī)則）進(jìn)行了修訂，形成《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱新規(guī)）。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。修改了《深圳證券交易所上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》，確保申訴復(fù)核的公平性為確保上市公司申請(qǐng)復(fù)核權(quán)利的有效行使，提高深交所上訴復(fù)核工作的公平性、科學(xué)性、透明度和公信力，深交所已于2011年3月對(duì)《上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》同步作了修改，將上訴復(fù)核委員會(huì)人數(shù)由原來(lái)的不超過(guò)14人增加為不超過(guò)24人，并依法成立了新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)。在新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)委員構(gòu)成中，所外委員21人，占比87．5％，所內(nèi)委員只有3人，僅占12．5％。所外212023-07-03103人看過(guò)
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中國(guó)人民銀行深圳分行第一章總則第一條為加強(qiáng)人民幣特種股票（簡(jiǎn)稱Ｂ股）上市的管理，確保其交易、清算正常進(jìn)行，根據(jù)《深圳市股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《深圳市人民幣特種股票管理辦法》（簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《深圳證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則》（簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）特制定本規(guī)則（簡(jiǎn)稱《Ｂ股業(yè)務(wù)規(guī)則》）。第二條凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算均須遵守本規(guī)則。第二章上市申請(qǐng)第三條公司申請(qǐng)Ｂ股上市，須由本所審查后報(bào)中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行（簡(jiǎn)稱主管機(jī)關(guān)）批準(zhǔn)。第四條上市審查根據(jù)《暫行辦法》第十五條、第三十七條、第三十八條、第三十九條和第四十條及《業(yè)務(wù)規(guī)則》進(jìn)行。第五條Ｂ股申請(qǐng)上市，申請(qǐng)人除須遞交人民幣股票申請(qǐng)上市所必須提供的文件外，還須同時(shí)向本所遞交以下文件：（1）主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)同意發(fā)行Ｂ股的文件；（2）申請(qǐng)Ｂ股上市的報(bào)告；（3）Ｂ股招股說(shuō)明書(shū)和上市公告書(shū)；（4）Ｂ股承銷協(xié)議及其附件；（5）各有2023-02-19460人看過(guò) -
證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管。上海一家上市公司董秘昨天告訴早報(bào)記者，其已于昨天收到監(jiān)管部門(mén)郵件，要求上市公司落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，并做好接受證監(jiān)部門(mén)的檢查。該董秘稱，該事項(xiàng)是由證監(jiān)會(huì)以通知形式下發(fā)至各地證監(jiān)部門(mén)，再通過(guò)各地證監(jiān)部門(mén)下發(fā)至上市公司。郵件要求上市公司對(duì)于回購(gòu)股票和重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)作好知情人登記管理制度。另?yè)?jù)報(bào)道，深圳市政府已于16日以公報(bào)形式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)深圳上市公司內(nèi)幕信息管理做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》?！锻ㄖ芬?guī)定，內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)保存、管理，保存期不得少于10年。上述《通知》由深圳證監(jiān)局、公安局、監(jiān)察局、國(guó)資委和金融辦聯(lián)合制訂。其明確規(guī)定，各單位、各上市公司上市公司研究論證涉及上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)當(dāng)在相關(guān)公司證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。相關(guān)單位在履行行政管理職責(zé)時(shí)，原則上應(yīng)使用上市公司已經(jīng)公開(kāi)的信息，在沒(méi)有明確法律法規(guī)依據(jù)2023-06-06481人看過(guò) -
兩部委下發(fā)中央管理的證券監(jiān)管部門(mén)行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，其中，向上海、深圳證券交易所收取的證券交易監(jiān)管費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為，對(duì)股票、證券投資基金按年交易額的0.04%收取。發(fā)改委網(wǎng)站5月27日消息，發(fā)改委和財(cái)政部下發(fā)關(guān)于中央管理的證券監(jiān)管部門(mén)行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知。全文如下：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：為加強(qiáng)收費(fèi)管理，規(guī)范收費(fèi)行為，切實(shí)維護(hù)公民、法人和其他社會(huì)組織的合法權(quán)益，根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委關(guān)于收取證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)的通知》(財(cái)綜字[1995]146號(hào))和《財(cái)政部國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于同意變更證券及期貨從業(yè)人員資格報(bào)名考試費(fèi)和從業(yè)資格證書(shū)工本費(fèi)執(zhí)收單位等問(wèn)題的復(fù)函》(財(cái)綜[2004]91號(hào))的有關(guān)規(guī)定，對(duì)中央管理的證券監(jiān)管部門(mén)行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了清理和重新審核，現(xiàn)予以發(fā)布并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、證券市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向證券交易所和證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司收取的證券市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為2023-06-09110人看過(guò) -
一、股票交易場(chǎng)所在哪證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場(chǎng)所。在中國(guó)內(nèi)地有兩個(gè)：上海證券交易所和深圳證券交易所。證券交易所分為公司制和會(huì)員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團(tuán)體出資經(jīng)營(yíng)的(稱為公營(yíng)制證券交易所)，也可以是私人出資經(jīng)營(yíng)的(稱為民營(yíng)制證券交易所)，還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營(yíng)的(稱為公私合營(yíng)的證券交易所)。二、股票交易賬戶新股民要做的第一件事就是為自己開(kāi)立一個(gè)股票帳戶（即股東卡）。股票帳戶相當(dāng)于一個(gè)“銀行戶頭”，投資者只有開(kāi)立了股票帳戶才可進(jìn)行證劵買(mǎi)賣(mài)。如要買(mǎi)賣(mài)在上海、深圳兩地上市的股票，投資者需分別開(kāi)設(shè)上海證劵交易所股票帳戶和深證證劵交易所股票帳戶，開(kāi)設(shè)上海、深圳A股股票帳戶必須到證劵登記公司或由其授權(quán)的開(kāi)戶代理點(diǎn)辦理。股票帳戶有許多不同種類。個(gè)人投資者如需買(mǎi)賣(mài)滬、深股市的A股股票，則需開(kāi)設(shè)A股股票帳戶。三、股票交易的含義2023-04-14141人看過(guò)
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證券交易所一、證券交易所債券交易主要有哪些程序(1)投資者委托證券商買(mǎi)賣(mài)債券，簽訂開(kāi)戶契約，填寫(xiě)開(kāi)戶有關(guān)內(nèi)容，明確經(jīng)紀(jì)商與委托人之間的權(quán)利和義務(wù);(2)證券商通過(guò)它在證券交易所內(nèi)的代表人或代理人，按照委托條件實(shí)施債券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù);(3)辦理成交后的手續(xù)。成交后，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)于成交的當(dāng)日，填制買(mǎi)賣(mài)報(bào)告書(shū)，通知委托人(投資人)按時(shí)將交割的款項(xiàng)或交割的債券交付委托經(jīng)紀(jì)商;(4)經(jīng)紀(jì)商核對(duì)交易記錄辦理清算交割手續(xù)。委托經(jīng)紀(jì)商于營(yíng)業(yè)終了時(shí)，按債券類別與交易所記錄核對(duì)無(wú)誤后，就受托成交的同種債券買(mǎi)賣(mài)雙方數(shù)額進(jìn)行抵銷，抵銷后的差額與證券交易所辦理清算交割手續(xù)。隨后受托經(jīng)紀(jì)商再與委托人辦理交割，債券過(guò)戶。二、證券交易所債券交易主要方式上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易。（1）現(xiàn)貨交易，又叫現(xiàn)金現(xiàn)貨交易，是債券買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格均表示滿意，在成交后立即辦理交割，或在很短的時(shí)間內(nèi)辦理交割的一2023-04-29316人看過(guò) -
質(zhì)押式回購(gòu)摘自《證券交易》中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編著為維護(hù)正常的金融秩序，保證債券回購(gòu)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，切實(shí)保障回購(gòu)交易雙方的合法權(quán)益，對(duì)債券回購(gòu)交易加以規(guī)范是十分必要的。由于債券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押的拆借資金的信用行為，因此，通過(guò)制定一些具體條件，既可以防止用假回購(gòu)業(yè)務(wù)(指雙方交易時(shí)并沒(méi)有真實(shí)的、足額的債券用于抵押)買(mǎi)空賣(mài)空國(guó)債進(jìn)行變相資金拆借、擾亂正常金融秩序行為的發(fā)生，又可合理規(guī)范交易雙方在回購(gòu)交易中的責(zé)、權(quán)、利，以避免回購(gòu)交易中不必要的信用糾紛。1.用于債券回購(gòu)的券種必須信譽(yù)高、流動(dòng)性好。滬、深證券交易所債券回購(gòu)交易的抵押券主要是在交易所上市的國(guó)債和信用等級(jí)在AAA以上的企業(yè)債券。將回購(gòu)的券種局限于國(guó)債和一部分企業(yè)債券是由這些債券本身的特點(diǎn)所決定的。首先，國(guó)債和信用等級(jí)AAA以上的企業(yè)債券在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的所有債券中信譽(yù)是最高的，因此，它們易于為廣大投資者所接受，適宜作回購(gòu)交易中的抵押品。其次2023-04-24409人看過(guò)
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證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競(jìng)價(jià)和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。 證券交易所既不直接買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格，而只為買(mǎi)賣(mài)證券的當(dāng)事人提供場(chǎng)所和各種必要的條件及服務(wù)。... 更多>
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在證券交易所交易的是證券交易嗎內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-05-09不是的，在證券交易所交易只是證券交易的一種方式。證券交易方式的分類： （一）按交易場(chǎng)所的不同而劃分：1.場(chǎng)內(nèi)交易 2.場(chǎng)外交易 （二）按交易主體的不同劃分：1.相對(duì)買(mǎi)賣(mài)：一個(gè)買(mǎi)主對(duì)一個(gè)賣(mài)主交易的最原始交易方法；2.拍賣(mài)標(biāo)購(gòu)：一個(gè)賣(mài)主對(duì)眾多買(mǎi)主，或眾多賣(mài)主對(duì)一個(gè)買(mǎi)主。3.競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)：眾多的買(mǎi)主與眾多的賣(mài)主。 （三）按交割時(shí)間不同劃分：1.當(dāng)日交易 2.普通日交易 3.特約日交易 （四）按證券經(jīng)營(yíng)者不同 -
對(duì)于內(nèi)幕交易、欺詐證券、金融票證券交易中的內(nèi)幕交易有哪些規(guī)定？山東在線咨詢 2022-02-15內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用其掌握的未公開(kāi)的價(jià)格敏感信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，從而謀取利益或減少損失的欺詐行為。根據(jù)規(guī)定，知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。內(nèi)幕交易主要包括下列行為：①內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為；②內(nèi)幕 -
原始股在證券交易所進(jìn)行交易的時(shí)間限制青海在線咨詢 2024-12-10一般情況下，公司股票在發(fā)行后都有一個(gè)限售期，通常為3年。在限售期結(jié)束后，所持有的股份將逐漸解禁，投資者便可以進(jìn)行賣(mài)出操作。 原始股是指公司在上市前發(fā)行的股票。這類股票的收益潛力較大，因?yàn)樗鼈冊(cè)谏鲜泻罂赡軙?huì)產(chǎn)生幾倍甚至幾十倍的高額回報(bào)。很多成功人士的第一桶金的來(lái)源就是原始股。此外，通過(guò)分紅，投資者可以獲得比銀行利息高得多的回報(bào)。 如果公司不上市，除非公司自己回購(gòu)或者找到新的接盤(pán)方，否則這些股票可 -
證券交易所的從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)股票嗎？青海在線咨詢 2023-06-13證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
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深圳證券交易所股票上市規(guī)則有哪些北京在線咨詢 2023-12-06證券交易所是市場(chǎng)的組織者和監(jiān)管者，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行進(jìn)行一線監(jiān)管是交易所的核心職責(zé)。交易規(guī)則、上市規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則三大規(guī)則，共同構(gòu)成了交易所一線監(jiān)管的基石。
