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基金銷售違規(guī)行為有哪些？

來源：法律編輯整理時間： 2023-07-18 08:52:29 397 人看過

一、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；

二、部分理財產(chǎn)品的宣傳推介材料使用了“風(fēng)格穩(wěn)健”的宣傳用語；

三、部分理財產(chǎn)品宣傳推介材料未經(jīng)負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，未出具合規(guī)意見書；

四、該銀行基金銷售業(yè)務(wù)審計管理辦法中，未對審計頻次、審計報告出具時間等進行規(guī)定；

五、部分理財產(chǎn)品的宣傳推介材料審核要點較為簡略，且多為形式審核要求。

商品房銷售中的違規(guī)行為有哪些

（一）未按規(guī)定的現(xiàn)售條件現(xiàn)售商品房的；

（二）未按規(guī)定在商品房現(xiàn)售前將房地產(chǎn)開發(fā)項目手冊及符合商品房現(xiàn)售條件的有關(guān)證明文件報送房地產(chǎn)開發(fā)主管部門備案的；

（三）返本銷售或者變相返本銷售商品房的；

（四）采取售后包租或者變相售后包租方式銷售未竣工的商品房的；

（五）分割拆零銷售商品房住宅的；

（六）不符合商品房銷售條件，向買受人收取預(yù)訂款性質(zhì)費用的；

（七）未按規(guī)定向買受人明示《商品房銷售管理辦法》、《商品房買賣合同示范文本》、《城市商品房管理辦法》的；

（八）委托沒有資格的機構(gòu)代理銷售商品房的。

《中華人民共和國社會刑法》第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

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非法經(jīng)營數(shù)額在十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在五萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百二十五條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”;非法經(jīng)營數(shù)額在五十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在二十五萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百二十五條規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”。構(gòu)成生產(chǎn)、銷售假藥罪的關(guān)鍵是生產(chǎn)、銷售假藥的行為是否足以產(chǎn)生嚴(yán)重危害人體健康的結(jié)果。實踐中對足以嚴(yán)重危害人體健康的判斷，一般來說應(yīng)依賴于對假藥這種物質(zhì)和他人使用假藥的可能性的事實判斷。例如。對假藥的成分、性質(zhì)、效用的醫(yī)學(xué)鑒定以及對他人使用假藥的可能性的推斷。對于雖屬假藥，但對人體健康不一定產(chǎn)生嚴(yán)重危害的情況，需進行具體鑒定，若藥品本身不危害人體健康的，當(dāng)然不能認(rèn)定為構(gòu)成本罪;若藥品本身可能會對人體健康產(chǎn)生嚴(yán)重危害的，當(dāng)然應(yīng)認(rèn)定為生產(chǎn)、銷售假藥罪。我國《刑法修正案(八)》第二十三條規(guī)定將刑法第一百四十一條第一款修改為：“生產(chǎn)、銷售假藥的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金

2023-04-28

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**基金違規(guī)銷售的處理結(jié)果**基金因違規(guī)銷售遭浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。近日，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司的“財富號紅包活動”因存在以送現(xiàn)金紅包方式，違規(guī)銷售基金的行為，而被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。這是自2017年9月，“年紀(jì)越大，越?jīng)]有人會原諒你的窮”扎心文案事件后，**金服集團面臨的又一起風(fēng)險事件。**基金銷售違規(guī)3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡稱：**基金)采取責(zé)令改正措施的決定。公告內(nèi)容顯示，經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)**基金“財富號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。而上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第八十二條第二項的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，“基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金”。浙江證監(jiān)局決定對**基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求該公司嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管

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2023-06-13

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（一）以其他畜禽品種、配套系冒充所銷售的種畜禽品種、配套系；（二）以低代別種畜禽冒充高代別種畜禽；（三）以不符合種用標(biāo)準(zhǔn)的畜禽冒充種畜禽；（四）銷售未經(jīng)批準(zhǔn)進口的種畜禽；（五）銷售未附具本法第三十條規(guī)定的種畜禽合格證明、檢疫證明的種畜禽或者未附具家畜系譜的種畜；（六）銷售未經(jīng)審定或者鑒定的種畜禽品種、配套系。申請取得種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）生產(chǎn)經(jīng)營的種畜禽必須是通過國家畜禽遺傳資源委員會審定或者鑒定的品種、配套系，或者是經(jīng)批準(zhǔn)引進的境外品種、配套系；（二）有與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的畜牧獸醫(yī)技術(shù)人員；（三）有與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的繁育設(shè)施設(shè)備；（四）具備法律、行政法規(guī)和國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定的種畜禽防疫條件；（五）有完善的質(zhì)量管理和育種記錄制度；（六）具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。《中華人民共和國畜牧法》第三十一條銷售種畜禽，不得有下列行為：（一）以其他畜禽品

2024-05-04

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醫(yī)生違法違規(guī)的行為有：1．違反診療規(guī)范實施不必要的檢查、治療的；2．違法違規(guī)使用診療技術(shù)、藥物或者醫(yī)療器械的；3．篡改、偽造、隱匿、銷毀、丟棄病歷資料的；4．接受患者及其近親屬財物或者牟取其他不正當(dāng)利益的?！吨腥A人民共和國醫(yī)師法》第五十六條違反本法規(guī)定，醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動中有下列行為之一的，由縣級以上人民政府衛(wèi)生健康主管部門責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處一萬元以上三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停六個月以上一年以下執(zhí)業(yè)活動直至吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書：泄露患者隱私或者個人信息；出具虛假醫(yī)學(xué)證明文件，或者未經(jīng)親自診查、調(diào)查，簽署診斷、治療、流行病學(xué)等證明文件或者有關(guān)出生、死亡等證明文件；隱匿、偽造、篡改或者擅自銷毀病歷等醫(yī)學(xué)文書及有關(guān)資料；未按照規(guī)定使用麻醉藥品、醫(yī)療用毒性藥品、精神藥品、放射性藥品等；利用職務(wù)之便，索要、非法收受財物或者牟取其他不正當(dāng)利益，或者違反診療規(guī)范，對患者實施不必要

2024-05-03

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個人違規(guī)銷售酒行為是否合法？

在國家對酒類生產(chǎn)、經(jīng)營實行嚴(yán)格的管理的前提下，滿足法律法規(guī)規(guī)定的條件，如持有衛(wèi)生許可證、營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證等，就可以到商務(wù)局辦理酒類許可證和備案登記證。據(jù)悉，酒類銷售企業(yè)未辦理酒類銷售許可或進行備案的經(jīng)營者，將處以最高3萬元的罰款。在國家對酒類生產(chǎn)、經(jīng)營實行嚴(yán)格的管理的前提下，滿足法律法規(guī)規(guī)定的條件，如持有衛(wèi)生許可證、營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證等，就可以到商務(wù)局辦理酒類許可證和備案登記證。據(jù)悉，酒類銷售企業(yè)未辦理酒類銷售許可或進行備案的經(jīng)營者，將處以最高3萬元的罰款。酒類許可證和備案登記證的辦理條件是什么？酒類許可證和備案登記證的辦理條件是什么？根據(jù)《中華人民共和國酒類管理條例》的規(guī)定，從事酒類生產(chǎn)、批發(fā)、零售、餐飲服務(wù)業(yè)務(wù)的經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)向其所在地縣級以上地方人民政府食品藥品監(jiān)督管理局申請辦理酒類生產(chǎn)許可證、酒類流通許可證或者備案登記證。酒類生產(chǎn)許可證

2023-09-13

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常見商品房銷售中的違規(guī)行為

一、未按規(guī)定的現(xiàn)售條件現(xiàn)售商品房的;二、未按規(guī)定在商品房現(xiàn)售前將房地產(chǎn)開發(fā)項目手冊及符合商品房現(xiàn)售條件的有關(guān)證明文件報送房地產(chǎn)開發(fā)主管部門備案的;三、返本銷售或者變相返本銷售商品房的;四、采取售后包租或者變相售后包租方式銷售未竣工的商品房的;五、分割拆零銷售商品房住宅的;六、不符合商品房銷售條件，向買受人收取預(yù)訂款性質(zhì)費用的;七、未按規(guī)定向買受人明示《商品房銷售管理辦法》、《商品房買賣合同示范文本》、《城市商品房管理辦法》的;八、委托沒有資格的機構(gòu)代理銷售商品房的。

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