股東派生訴訟和股東直接訴訟的區(qū)別有以下幾點(diǎn):
1、產(chǎn)生原因不同。
簡(jiǎn)單的講,股東派生訴訟是在公司本身權(quán)利遭受侵犯因法定原因未起訴時(shí),才可以由股東以自己的名義提起訴訟;而股東直接訴訟的起因則是因?yàn)楣蓶|個(gè)人性權(quán)利受到侵犯,股東以自己的名義提起訴訟。
2、訴訟性質(zhì)不同。
股東派生訴訟提起權(quán)是股東監(jiān)督、糾正公司不適或違法行為的一種權(quán)利,應(yīng)為共益權(quán);而股東直接訴訟是股東為了自己的利益而提起的訴訟,該訴權(quán)從本質(zhì)上說是一種自益權(quán)。
3、訴權(quán)根據(jù)不同。
一方面派生訴訟提起權(quán)源于股東作為股份所有人即出資人的地位,另一方面派生訴訟提起權(quán)源于股東作為公司代表人的地位;直接訴訟提起權(quán)僅源于股東作為股份所有人即出資人的地位。
4、訴訟目的不同。
在股東派生訴訟中,原告股東提起訴權(quán)的目的是為了公司的利益;而在股東直接訴訟中,原告股東行使訴權(quán)的目的是純粹為了自身的利益,而非整個(gè)公司的利益。
5、訴訟歸屬不同。
原告股東在派生訴訟中勝訴,則勝訴的利益應(yīng)當(dāng)歸于公司;股東直接訴訟中,一切利益和不利益均歸屬于原告股東,而非其所持股份的公司。
什么是股東派生訴訟
股東派生訴訟是指當(dāng)公司的合法權(quán)益遭受侵害,而公司怠于訴訟時(shí),符合法定要件的股東為公司的利益以自己的名義對(duì)侵害人提起訴訟,追究其法律責(zé)任的訴訟制度。是一種獨(dú)特的事后救濟(jì)責(zé)任機(jī)制。
股東派生訴訟制度源于英美衡平法,后來為一些大陸法系國(guó)家所接受,成為兩大法系在保護(hù)少數(shù)股東利益上的一個(gè)共同的制度選擇。但德國(guó)直到2004年才引進(jìn)真正意義上的派生訴訟。
FossvHarbottle確立的原則:當(dāng)公司合法權(quán)益遭受侵害時(shí),只有公司才是適格的原告。這是公司獨(dú)立法律人格的邏輯延伸,也是保證公司經(jīng)營(yíng)不受干擾的需要。
這一原則在由公司正常的業(yè)務(wù)引起訴訟時(shí)不會(huì)出現(xiàn)問題,但當(dāng)加害者是公司董事或控股股東時(shí),便會(huì)出現(xiàn)尷尬。由于公司的經(jīng)營(yíng)權(quán),包括提起訴訟的權(quán)力,不無例外地由控制在公司董事(或控股股東)手中,他們自然不會(huì)為公司作出決定對(duì)他們自己提起訴訟(wrongdoercontrol)。Theyexercisesfficientcontrolsoastopreventlegalproceedingsbeingbroghtinthenameofcompany.在這種情形之下,股東的利益無法得到保障。因此必須對(duì)FossvHarbottle規(guī)定另外,允許股東在特殊情況之下可以代表公司提起訴訟。該種訴訟稱為派生訴訟。
雖然美國(guó)和英聯(lián)邦國(guó)家都允許派生訴訟,但股東在什么情況下才可以、如何提起訴訟,兩者的法律規(guī)則有很大不同。
我國(guó)新修訂的《公司法》第152條規(guī)定了股東派生訴訟制度,賦予股東提起派生訴訟的權(quán)利。股東派生訴訟的規(guī)定,將對(duì)提高我國(guó)公司治理水平、保護(hù)中小股東利益起到重要作用。本文旨在通過從實(shí)體與程序方面解析新《公司法》第152條,以加強(qiáng)股東派生訴訟在司法實(shí)務(wù)中的可操作性。
新《公司法》第152條規(guī)定:董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的,有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的,前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。從我國(guó)新《公司法》第152條來看,股東派生訴訟包括以下主要內(nèi)容:
1.股東派生訴訟的原告。
無論是英美法系還是大陸法系,股東派生訴訟的原告必須是股東,即原告在提起和維護(hù)派生訴訟時(shí)必須始終具有股東身份。各國(guó)《公司法》均對(duì)原告股東的資格規(guī)定了一些限制。我國(guó)新《公司法》的第152條也作了這一方面的規(guī)定:
(1)持股時(shí)間合格:有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上持有公司股份的股東。為防止惡意競(jìng)爭(zhēng)者出于干擾公司正常運(yùn)營(yíng)之目的,而在侵害公司行為發(fā)生后受讓公司股份、專營(yíng)訴訟,我國(guó)導(dǎo)入英美立法中的當(dāng)時(shí)股份擁有原則,將原告限定為其所訴過錯(cuò)行為發(fā)生時(shí)即持有公司股份的股東。
(2)持股比例合格:我國(guó)1993年實(shí)施的《公司法》規(guī)定,持有公司股份10%以上的股東有臨時(shí)股東大會(huì)的召集請(qǐng)求權(quán),這通常被認(rèn)為是對(duì)中小股東權(quán)益的一項(xiàng)保護(hù)性規(guī)定。新《公司法》的第152條將持股比例規(guī)定為單獨(dú)或合計(jì)持有公司1%以上股份的股東。這一規(guī)定確保提起此種訴訟的原告具有一定程度的代表性,較好地保護(hù)了中小股東權(quán)益。
2.股東派生訴訟的被告范圍。
派生訴訟中被告的范圍,主要有兩種立法方式。一種為自由式,如美國(guó),法律不限制被告的范圍,由原告決定。另一種為限制式,如日本將被告限制為:公司董事、監(jiān)事、發(fā)起人和清算人,以及就行使決議權(quán)而接受公司所提供利益的股東,和用明顯極為不公正的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)股份者。臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于派生訴訟種被告的范圍更窄,其《公司法》第214條僅規(guī)定為公司董事。而我國(guó)新《公司法》第152條規(guī)定有本法第150條規(guī)定情形的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的他人為股東派生訴訟中的被告。這一規(guī)定既考慮了我國(guó)現(xiàn)實(shí)的國(guó)情,又體現(xiàn)了對(duì)國(guó)外立法的合理吸納。
3.股東派生訴訟的前置程序。對(duì)于股東提起派生訴訟的前置程序,各國(guó)立法都作了相應(yīng)的規(guī)定??v觀兩大法系國(guó)家的《公司法》,這些前置程序主要有:對(duì)公司提出正式請(qǐng)求或通知和訴訟費(fèi)用擔(dān)保等。股東派生訴訟是一種代位訴訟,是作為原有公司內(nèi)部監(jiān)督制度失靈的補(bǔ)充救濟(jì)設(shè)計(jì)而存在,因此其適用的前提是公司內(nèi)部救濟(jì)手段的用盡。我國(guó)新《公司法》對(duì)該種訴訟的前置條件亦規(guī)定了對(duì)公司提出正式請(qǐng)求或通知的原則:監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,適格股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。只有符合以上規(guī)定,股東才能提起派生訴訟。這樣可以盡量維護(hù)公司正常的運(yùn)營(yíng),給公司相關(guān)機(jī)關(guān)一個(gè)履行職責(zé)的機(jī)會(huì),并通過程序緩沖,給股東更多的思考空間,使訴訟更趨理性化,過濾不成熟的訴訟,避免公司相關(guān)機(jī)關(guān)隨時(shí)處于訴訟威脅的境地。但是,對(duì)于什么是情況緊急?法律沒有明確規(guī)定。司法實(shí)踐中,普遍認(rèn)為在以下情況下原告股東可以不必經(jīng)過前置程序直接提起派生訴訟:(1)因等待法定期限將給公司造成不可彌補(bǔ)的損失;(2)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員全部或過半數(shù)均為加害人;
(3)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等在所訴過錯(cuò)行為人的控制之下;
(4)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等否認(rèn)所訴過錯(cuò)行為的發(fā)生;
(5)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等已批準(zhǔn)過錯(cuò)行為并已實(shí)施;
(6)其它情況緊急,不需經(jīng)過前置程序的情形。
《公司法》第一百五十二條,董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。
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