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第一章總則

第一條為規(guī)范深圳證券交易所(以下簡稱本所)境外特別會員的行為，加強對境外特別會員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于境外機構(gòu)駐華代表處(以下簡稱代表處)申請成為本所境外特別會員的情況。

境外機構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局批準可以從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

第三條本所依據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對境外特別會員進行監(jiān)督管理。

第四條在中國設(shè)有多家代表處的境外機構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會員。

在中國設(shè)有總代表處的，如果申請成為本所境外特別會員，應(yīng)當以總代表處名義申請。

第二章特別會員會籍的申請

第五條代表處申請成為境外特別會員，應(yīng)當具備以下條件：

(一)依法設(shè)立已滿一年;

(二)承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管;

(三)其所屬境外機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且具有良好的信譽和業(yè)績;

(四)代表處及其所屬境外機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

第六條代表處申請成為境外特別會員，應(yīng)當向本所提交以下文件：

(一)其所屬境外機構(gòu)出具的同意該代表處申請本所境外特別會員會籍的授權(quán)書;

(二)代表處首席代表或總代表簽署的申請書;

(三)中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設(shè)立證書;

(四)其所屬境外機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)或合法開業(yè)證明;

(五)其所屬境外機構(gòu)的公司章程;

(六)其所屬境外機構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會員后，對代表處以境外特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函;

以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當附上相應(yīng)中文譯本;如果兩種文本有歧義，以中文文本為準。

第七條本所審查第六條所述申請文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請者發(fā)出正式申請表和代表處所屬境外機構(gòu)基本情況表。代表處應(yīng)當自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填寫完畢并報送本所。

第八條本所收到代表處填寫完備的正式申請表和代表處所屬境外機構(gòu)基本情況表后，在1個月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會員的決定。

同意接收代表處為本所境外特別會員的，本所予以批復(fù);不同意接收的，本所將說明理由并退回申請文件。

第九條境外特別會員應(yīng)當指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)與本所的聯(lián)絡(luò)工作，處理境外特別會員、其所屬境外機構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三章特別會員的權(quán)利、義務(wù)

第十條境外特別會員享有以下權(quán)利：

(一)列席本所會員大會;

(二)向本所提出相關(guān)建議;

(三)接受本所提供的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù);境外特別會員除享受以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。

第十一條境外特別會員應(yīng)當承擔(dān)以下義務(wù)：

(一)遵守中國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議;

(二)接受本所年度定期檢查和臨時檢查，提交年度報告和其他重大事項變更報告;

(三)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外機構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);

(四)按本所規(guī)定交納境外特別會員費及相關(guān)費用;

第十二條境外特別會員費及相關(guān)費用的收取標準、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整。

第十三條境外特別會員所屬境外機構(gòu)發(fā)生下列重大事項，境外特別會員應(yīng)當在境外機構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個工作日內(nèi)向本所書面報告：

(一)章程、注冊資本或注冊地址變更;

(二)發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或者合并;

(三)主要負責(zé)人變動;

(四)發(fā)生嚴重經(jīng)營損失;

(五)因違法、違規(guī)行為受到主管當局或行業(yè)協(xié)會處罰;

(六)做出撤銷其在華代表處或終止本所特別會員會籍的決定。

第十四條境外特別會員發(fā)生下列重大事項，應(yīng)當在該事項發(fā)生后五個工作日內(nèi)向本所書面報告，同時應(yīng)當附上該事項變更的有關(guān)文書復(fù)印件。

(一)登記地址發(fā)生變更;

(二)首席代表、副代表或聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變動;

(三)代表處變更為總代表處;

(四)因違法、違規(guī)行為受到主管當局處罰。

第四章境外特別會員會籍管理與處分

第十五條境外特別會員可以申請終止會籍。申請終止會籍應(yīng)當向本所提交以下文件：

(一)其所屬境外機構(gòu)出具的決定終止代表處境外特別會員會籍的文件;

(二)首席代表或總代表簽署的終止代表處境外特別會員會籍的申請書;

以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當附上相應(yīng)中文譯本。

第十六條本所對境外特別會員終止會籍的申請文件進行審查，審查同意后，境外特別會員的會籍立即終止。

第十七條境外特別會員有以下情形之一的，本所可以撤銷其會籍：

(一)因重大違法、違規(guī)行為受到主管當局處罰的;

(二)拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費用達半年以上的;

(三)連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的;

(四)不執(zhí)行本所相關(guān)決議或不履行有關(guān)事項的報告義務(wù)，經(jīng)本所督促后，仍拒不執(zhí)行或履行的;

(五)境外特別會員所屬境外機構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。

第十八條境外特別會員違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰：

(一)會員范圍內(nèi)通報批評;

(二)公開批評;

(三)警告;

(四)限制其在本所或通過本所進行相關(guān)業(yè)務(wù);

(五)撤銷會籍

第十九條境外特別會員對第十八條第(四)、(五)項的處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議，復(fù)議期間不停止處罰決定的執(zhí)行。

第五章附則

第二十條代表處申請成為境外特別會員的有關(guān)事項，在本所章程做出相關(guān)修訂之前，按本規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)注冊的經(jīng)當?shù)赜嘘P(guān)主管當局批準可以從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其駐華代表處申請成為本所境外特別會員比照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報中國證監(jiān)會批準后生效。

第二十三條本規(guī)定由本所負責(zé)解釋。

第二十四條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。