證券投資基金管理公司投資決策的內(nèi)部控制
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-05 10:46:09
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公司應(yīng)不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學(xué)性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會(huì)，建立公平交易的制度環(huán)境。
公司應(yīng)建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。
公司應(yīng)根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對(duì)象備選庫(kù)和交易對(duì)手備選庫(kù)，制定明確的備選庫(kù)建立、維護(hù)程序。
公司應(yīng)在備選庫(kù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對(duì)象風(fēng)格庫(kù)和交易對(duì)手備選庫(kù)，投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。
公司應(yīng)健全投資授權(quán)制度，明確投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)、投資組合經(jīng)理等各投資決策主體的職責(zé)和權(quán)限劃分，合理確定各投資組合經(jīng)理的投資權(quán)限。投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策，超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。
公司應(yīng)建立系統(tǒng)的交易方法，即投資組合經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資組合的投資風(fēng)格和投資策略，制定客觀、完整的交易決策規(guī)則，并按照這些規(guī)則進(jìn)行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性。
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基金管理公司為了進(jìn)一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度，保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對(duì)待，保護(hù)投資者合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))等法律法規(guī)制定本指導(dǎo)意見。公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。本指導(dǎo)意見所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。公司的公平交易制度所規(guī)范的范圍應(yīng)包括所有投資品種，以及一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、二級(jí)市場(chǎng)交易等所有投資管理活動(dòng)，同時(shí)應(yīng)包括授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。公司應(yīng)合理設(shè)置各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間以及各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，在保證各投資組合投資決策相對(duì)獨(dú)立性的同時(shí)，確保其在2023-06-06268人看過 -
我國(guó)**基金的投資風(fēng)險(xiǎn)管理與控制一、社會(huì)?；鸬母拍钆c特點(diǎn)(一)**基金的概念：“**基金”是全國(guó)社會(huì)保障基金的簡(jiǎn)稱，也就是我們通常所說的可以進(jìn)行股市的“**基金”。全國(guó)社會(huì)保障基金，是指全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)負(fù)責(zé)管理的、由國(guó)有股減持劃人資金及股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金，及其投資收益形成的、由中央政府集中的社會(huì)保障基金。**基金資產(chǎn)是獨(dú)立于理事會(huì)、**基金投資管理人、**基金托管人的資產(chǎn)。(二)**基金的特點(diǎn)。從投資基金的角度來看，社保金基有以下幾方面的特點(diǎn)：①使用的專項(xiàng)性。社會(huì)保險(xiǎn)基金是為保障廣大勞動(dòng)者因年老、癡病、失業(yè)等原因而暫時(shí)或永遠(yuǎn)失去勞動(dòng)能力時(shí)的基本生活而建立的有特定用途的基金。它的本金和收益只能用來支付被保險(xiǎn)人的各項(xiàng)保險(xiǎn)給付，不能用來彌補(bǔ)財(cái)政赤字，也不能任意抽走挪作他用。②給付責(zé)任的長(zhǎng)期性。積累起來的保險(xiǎn)基金實(shí)質(zhì)上是對(duì)被保險(xiǎn)人的負(fù)債，隨著保險(xiǎn)事2023-05-0388人看過 -
證券投資南方網(wǎng)訊2002-09-10為加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）行業(yè)自律，規(guī)范基金運(yùn)作，樹立基金業(yè)的良好形象，提高行業(yè)技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量，保證行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標(biāo)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)特制定本公約，供全體會(huì)員互相監(jiān)督，共同遵守。第一條以基金投資人利益為出發(fā)點(diǎn)，以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用、公平、公正、公開的原則，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展。第二條嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)章。第三條嚴(yán)格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定。第四條嚴(yán)格自律管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，建立完善的內(nèi)部管理制度、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范。第五條與監(jiān)管部門積極配合、通力合作，保證基金監(jiān)管工作的順利開展。第六條以規(guī)范的運(yùn)作、專業(yè)的管理、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)，樹立基金業(yè)的良好形象，維護(hù)公眾對(duì)基金的信心。第七條確保公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。第八條關(guān)注公眾對(duì)基金投2023-06-09417人看過 -
證券投資證券公司的注冊(cè)資本最低限額分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：分別是：5000萬(wàn)元、1億元、5億元。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司的注冊(cè)資本分五種情況。具體分類如下：證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營(yíng)；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)～(2)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第(4)～(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)第(4)～(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。必須要經(jīng)有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。一、證券投資管理公司的設(shè)立的條件是2023-06-26100人看過
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基金投資所謂債券投資是指購(gòu)買債務(wù)人發(fā)行的債務(wù)憑證，也就是說把錢直接借給債務(wù)人，通過每年獲取利息和到期獲取本金而取得收益。而基金投資則是通過購(gòu)買基金份額把錢交給基金管理公司進(jìn)行投資管理，通過基金凈值的增長(zhǎng)和分紅來實(shí)現(xiàn)收益。具體來說，二者的區(qū)別主要有以下幾點(diǎn)：首先，債券投資反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，投資者購(gòu)買后就成為該公司的債權(quán)人，債務(wù)人則保證按期付息和到期還本；而基金投資則反映的是一種信托關(guān)系，投資者通過合同（基金合同）把錢委托給基金管理公司管理，而基金管理公司則可以按照基金合同的規(guī)定自主投資于股票、債券等。其次，債券投資收益比較確定，而基金投資收益存在一定的不確定性。設(shè)想一下，購(gòu)買了100元的國(guó)債（其票面利率3%，期限5年），則收益基本上就已經(jīng)確定下來了：在今后4年內(nèi)每年能得到3元的利息收入，在第5年則能得到103元的本息收入。相比之下，基金投資的收益就存在著較大的不確定性因素，它與基金管理公司的2023-06-09120人看過 -
基金管理人一、證券投資基金管理人注冊(cè)資本是多少?證券投資基金管理人注冊(cè)資本是：一億元人民幣。注冊(cè)資本，是指合營(yíng)企業(yè)在登記管理機(jī)構(gòu)登記的資本總額,是合營(yíng)各方已經(jīng)繳納的或合營(yíng)者承諾一定要繳納的出資額的總和。我國(guó)法律、法規(guī)規(guī)定，合營(yíng)企業(yè)成立之前必須在合營(yíng)企業(yè)合同、章程中明確企業(yè)的注冊(cè)資本，合營(yíng)各方的出資額、出資比例、利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的比例，并向登記機(jī)構(gòu)登記。注冊(cè)資本與注冊(cè)資金的概念有很大差異。注冊(cè)資金是國(guó)家授予企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)法人自有財(cái)產(chǎn)的數(shù)額體現(xiàn)。二、具體情況(一)《證券法》第121條規(guī)定設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元，經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;(二)證監(jiān)會(huì)《證券公司管理辦法》第5號(hào)令規(guī)定證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司實(shí)收資本必須不少于人民幣5億元;設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司實(shí)收資本不低于人民幣5億元;(三2023-06-02333人看過 -
基金合同基金管理人：________基金管理有限公司基金管理人承繼。（四）本基金合同正本一式十份，其中上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各兩份，基金管理人和基金托管人各持有兩份，兩份由基金管理人留存?zhèn)溆茫糠菥哂型鹊姆尚Я?。（五）本基金合同可印制成?cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱，也可刊登在基金管理人指定的網(wǎng)站，供投資者查閱。投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買基金合同的復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。（六）基金合同的修改1．基金合同的修改需經(jīng)基金管理人和基金托管人同意；并且2．修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后修改，并報(bào)證監(jiān)會(huì)審批或備案。三十一、基金管2023-04-2454人看過 -
一般凈值的下降，主要原因是對(duì)大勢(shì)的判斷失誤。若跌幅驚人，則是風(fēng)控措施出了問題。如冷再清的6期產(chǎn)品幾乎都成立于2007年的高點(diǎn)。對(duì)大勢(shì)的判斷可謂一錯(cuò)再錯(cuò)。先是將2008年錯(cuò)判成牛市，2009年也一直沒踩準(zhǔn)點(diǎn)，凈值下跌成為必然。但若跌至0.5元以下，甚至不敢公布凈值（華南虎一號(hào)已經(jīng)在今年4月份之后再也沒有公布凈值），就不得不讓人懷疑其有沒有采取風(fēng)控措施。其實(shí)再頂級(jí)的投資者也有判斷錯(cuò)誤的時(shí)候，關(guān)鍵是有無良好的風(fēng)控措施。私募基金的風(fēng)控雖然各有特點(diǎn)，但落到實(shí)處不外乎，一是設(shè)定風(fēng)控閥值。當(dāng)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)閥值，倉(cāng)位會(huì)降到什么程度。比如中信信托·和聚1期，明確規(guī)定當(dāng)某估值日當(dāng)年信托單位累計(jì)凈值不高于0.7元時(shí)，該信托計(jì)劃將被終止。二是當(dāng)凈值達(dá)到什么程度時(shí)，基金經(jīng)理下課。比如鼎鋒就規(guī)定，當(dāng)累計(jì)凈值低于0.9元時(shí)，基金經(jīng)理休息。這些措施都是對(duì)投資者切身利益的保護(hù)。但投資者對(duì)于風(fēng)控的理解有時(shí)與私募公司的理念有所2023-04-24282人看過
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股權(quán)投資事實(shí)上，基于房地產(chǎn)企業(yè)的輸血渴求，以及民間資本亟待尋找新的出口，鄭州不少人都有成立房地產(chǎn)私募基金的打算。但因?yàn)槿狈I(yè)的運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，以及政府的態(tài)度并不明確，許多人想做也做不成。一家投資擔(dān)保公司的基金經(jīng)理說。據(jù)河南商報(bào)記者了解，目前北京、深圳、天津、上海以及四川、浙江、遼寧等地相繼出臺(tái)了股權(quán)投資基金發(fā)展意見，以諸多便利及優(yōu)惠政策鼓勵(lì)、引導(dǎo)其發(fā)展，但河南至今尚未出臺(tái)類似政策。在這種情況下，許多民間資本以松散型的私募形式匯集，然后活躍在房地產(chǎn)領(lǐng)域。據(jù)我所知，包括浙江、福建等多個(gè)地方的私募資金活躍在鄭州地產(chǎn)市場(chǎng)，有些已經(jīng)投了幾個(gè)住宅項(xiàng)目，但它們并不是以基金的形式存在，而是依靠個(gè)人信譽(yù)私募資金，委托幾個(gè)人管理并尋找合適的投資項(xiàng)目。鄭州一家房產(chǎn)公司銷售經(jīng)理姚松坡對(duì)河南商報(bào)記者透露。姚松坡說，這種私募形式投資人會(huì)承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)闊o法界定各自的責(zé)任，基本上都是靠個(gè)人信譽(yù)取得別人信任。2023-06-10350人看過 -
基金托管□據(jù)新華社電選擇有資質(zhì)的銀行對(duì)證券投資基金進(jìn)行托管，這是基金運(yùn)作中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)5日聯(lián)合對(duì)外發(fā)布了《證券投資基金托管資格管理辦法》，按照規(guī)定，現(xiàn)行的證券投資基金托管資格將降低門檻，基金托管銀行的范圍有望擴(kuò)大。這一新辦法將于2005年1月1日起施行，新辦法適用于境內(nèi)中資商業(yè)銀行，并不適用于外資商業(yè)銀行。證監(jiān)會(huì)基金部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，隨著我國(guó)基金市場(chǎng)迅速發(fā)展，基金管理公司的數(shù)量持續(xù)增加，基金托管銀行則因較高的準(zhǔn)入門檻而增長(zhǎng)緩慢。至今，我國(guó)境內(nèi)已開業(yè)的基金管理公司達(dá)到45家，籌建的有6家，而基金托管銀行僅有10家，分別為中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行、光大銀行、招商銀行、浦發(fā)銀行、民生銀行和中信實(shí)業(yè)銀行。這位負(fù)責(zé)人說，基金托管業(yè)務(wù)作為商業(yè)銀行一項(xiàng)重要中間業(yè)務(wù)，有著廣闊的發(fā)展前景，但現(xiàn)階段的競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重不足，服務(wù)水平與國(guó)際水準(zhǔn)有相當(dāng)大的差距，在全面2023-06-09253人看過 -
為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)?；鹬饕顿Y于證券市場(chǎng)，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性、基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶，并負(fù)責(zé)賬戶的管理而基金管理人是基金市場(chǎng)最主要的參與者。一般是作為專業(yè)從事基金資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)，最主要職責(zé)就是按照基金契約的規(guī)定，制定基金資產(chǎn)投資策略，組織專業(yè)人士，選擇具體的投資對(duì)象，決定投資時(shí)機(jī)、價(jià)格和數(shù)量，運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價(jià)證券投資。比較權(quán)威的，好像沒有哦?；具€都是靠翻譯國(guó)外文獻(xiàn)。不是前段時(shí)間被海外學(xué)者指責(zé)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家合格的不超過5個(gè)嗎！所以你要了解這些東西最好看看國(guó)外的東西吧。我國(guó)在1997年11月14日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布了《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《基金管理辦法》），為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。而1998年3月23日，基金金泰、基金開元成功發(fā)行，揭開了我2023-06-06234人看過 -
我國(guó)發(fā)展證券投資基金的主要政策由于基金業(yè)的發(fā)展對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范都具有重要意義，因此，世界各國(guó)一般都對(duì)基金實(shí)行各種優(yōu)惠政策，**基金業(yè)發(fā)展。世界基金業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)對(duì)基金實(shí)施的優(yōu)惠政策很多，主要包括減免基金稅收和降低基金的有關(guān)費(fèi)用等。從稅收情況看，在所得稅方面，各國(guó)一般不對(duì)基金的收益實(shí)行雙重征稅，只對(duì)基金投資者征稅而不對(duì)基金管理人征稅。投資者在取得基金分配的收益后所需繳納的所得稅，可由基金管理公司代繳，也可由投資者自繳。例如，美國(guó)1942年的稅法規(guī)定，投資公司在滿足一定條件時(shí)，其股息收入、利息收入和任何資本增值是免稅的。在英國(guó)，資本的增值是免稅的。在日本和荷蘭，基金管理公司不必繳納所得稅。我國(guó)的香港和臺(tái)灣也是如此，香港不對(duì)基金管理公司征收所得稅。臺(tái)灣對(duì)投資基金利得不征收所得稅，對(duì)投資者個(gè)人征收的稅收也有優(yōu)惠。此外，在香港和臺(tái)灣，基金交易的印花稅是免征的?；疬\(yùn)作過程2023-06-12220人看過
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外商投資外國(guó)投資者設(shè)立投資性公司需要滿足兩個(gè)條件：一是具備良好的資信記錄，二是舉辦投資性公司所需的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。如果以合資方式設(shè)立投資性公司，中國(guó)投資者需要滿足兩個(gè)條件：一是資信良好，二是申請(qǐng)前一年該投資者的資產(chǎn)總額不低于一億元人民幣。外國(guó)投資者設(shè)立投資性公司，需滿足以下條件：具備良好的資信記錄以及舉辦投資性公司所需的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。（二）以合資方式設(shè)立投資性公司的，中國(guó)投資者應(yīng)為資信良好，申請(qǐng)前一年該投資者的資產(chǎn)總額不低于一億元人民幣。 外商投資公司設(shè)立審批標(biāo)題：外商投資公司設(shè)立審批根據(jù)我國(guó)《公司法》和《外商投資法》的規(guī)定，外商投資公司設(shè)立審批程序主要包括以下幾個(gè)步驟：1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立：外商投資企業(yè)應(yīng)向我國(guó)國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，提交相關(guān)文件和申請(qǐng)材料；2. 審批：國(guó)家外匯管理局對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的外商投資企業(yè)進(jìn)行審批，包括是否符合我國(guó)法律法規(guī)、外匯政策等；3. 核準(zhǔn)：如果申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的外商投資企業(yè)符合審批條件，國(guó)家外2023-08-27396人看過 -
債券基金主要投資于債券，也許會(huì)問，自己直接去買債券就好了，為什么還要通過債券基金間接投資呢？也許還會(huì)問，債券基金的預(yù)期收益比股票基金低，為什么要投資債券基金呢？首先，投資債券基金可以買到更多好的債券。國(guó)債投資可能很熟悉，到銀行柜臺(tái)買就是了（憑證式國(guó)債）。實(shí)際上，目前個(gè)人可投資的債券品種比起債券基金要少，個(gè)人只可以購(gòu)買銀行柜臺(tái)交易或交易所交易的憑證式國(guó)債、記賬式國(guó)債、憑證式或記賬式企業(yè)債（目前對(duì)普通投資者發(fā)行的憑證式企業(yè)債很少）、可轉(zhuǎn)換公司債，不能買賣銀行間市場(chǎng)交易的國(guó)債和金融債。假如投資了債券基金，就可能買到許多利率較高的企業(yè)債，也可以進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)去買賣在那里交易的金融債和國(guó)債，獲取更高的收益。其次，通過對(duì)不同種類和期限結(jié)構(gòu)的債券品種進(jìn)行投資組合，可以較單只債券創(chuàng)造更多的潛在收益。債券和債券基金的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)，而不同期限的債券對(duì)利率的敏感度不同，長(zhǎng)期債價(jià)格受利率變化影響較大，假2023-06-09117人看過
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基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。 證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券... 更多>
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境外投資內(nèi)部控制策略河北在線咨詢 2022-08-10以下就是境外投資內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定：投資地區(qū) 適用于境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的投資地區(qū)，不僅包括外國(guó)，也包括中華人民共和國(guó)所屬的香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。凡在中國(guó)大陸地區(qū)之外的任何地區(qū)進(jìn)行的投資，均為境外投資。 出資形式 境外投資所投入資產(chǎn)的形式十分廣泛，包括貨幣資金的投入，股票、債券、信托憑證等金融資產(chǎn)的投入，各類實(shí)物資產(chǎn)的投入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等無形資產(chǎn)的投入。由此可見，只要是向境外 -
證券投資基金的投資機(jī)構(gòu)構(gòu)成有哪些部分河南在線咨詢 2022-10-07基金參與主體一般包括三類，即基金當(dāng)事人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)監(jiān)管自律組織。r1.基金當(dāng)事人：份額持有人（即投資者）、基金管理人、基金托管人（一般為商業(yè)銀行）r2.市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)：基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所r3.監(jiān)管自律組織：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會(huì)）、基金自律機(jī)構(gòu)（基金業(yè)協(xié)會(huì)） -
證券投資基金的托管人和基金管理人的區(qū)別？浙江在線咨詢 2022-10-20問題證券投資基金的托管人和基金管理人有什么區(qū)別我國(guó)誰(shuí)對(duì)證券投資基金的研究比較權(quán)威關(guān)于證券投資基金的管理的研究有什么突破呢答案為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)?；鹬饕顿Y于證券市場(chǎng)，為保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性、基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶，并負(fù)責(zé)賬戶的管理而基金管理人是基金市場(chǎng)最主要的參與者。一般是作為專業(yè)從事基金 -
成立一家證券投資基金公司所需的資金數(shù)量上海在線咨詢 2025-01-041. 基金管理公司的注冊(cè)資金為1000萬(wàn)元。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，擬設(shè)基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元人民幣。 2. 證券投資基金管理公司（基金公司），是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會(huì)是基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 -
證券投資基金管理暫行辦法是哪些的？河北在線咨詢 2022-08-05證券投資基金（secritiesinvestmentfnds）是一種由眾多不確定的投資者將不同的出資份額匯集起來，交由專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于股票或債權(quán)等有價(jià)證券，所得收益由投資者按出資份額分享的投資工具。 投資基金（investmentfnds）是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度。投資基金集中投資者的資金，由基金托管人委托職業(yè)經(jīng)理人員管理，專門從事投資活動(dòng)。人們平常所說的基金主要是指證券投資基金。 投
