1、效益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合原則
效益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合：風(fēng)險(xiǎn)一定的前提下，盡可能使收益最大化；或收益一定的前提下，風(fēng)險(xiǎn)最小化
2、分散投資原則：證券的多樣化，建立科學(xué)的有效證券組合。
3、理智投資原則：證券投資在分析、比較后審慎地投資
4、投資程序：確定投資方案、選擇證券經(jīng)紀(jì)商、辦理證券交割、辦理證券過(guò)戶
外商投資原則
正文：一、鼓勵(lì)外商投資的原則
1、屬于農(nóng)業(yè)新技術(shù)、農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)和能源、交通、市政基礎(chǔ)設(shè)施、重要原材料工業(yè)建設(shè)的項(xiàng)目；
2、屬于高新技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)、能夠改進(jìn)產(chǎn)品性能、節(jié)約能源和原材料、提高企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益或者生產(chǎn)適應(yīng)市場(chǎng)需要而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力不足的新設(shè)備、新材料的項(xiàng)目；
3、屬于適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)需求，能夠提高產(chǎn)品檔次，開(kāi)拓新市場(chǎng)，擴(kuò)大產(chǎn)品外銷(xiāo)，增加出口的項(xiàng)目；
4、屬于綜合利用資源和再生資源以及防治環(huán)境污染的新技術(shù)、新設(shè)備的項(xiàng)目；
5、與上海老企業(yè)改造結(jié)合，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，改進(jìn)產(chǎn)品性能，節(jié)約能源和原材料，提高企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益，或者生產(chǎn)填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白并適應(yīng)市場(chǎng)需求的新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品的項(xiàng)目；
6、與內(nèi)環(huán)線內(nèi)工業(yè)企業(yè)布局調(diào)整結(jié)合，有利于將內(nèi)環(huán)線內(nèi)的企業(yè)遷往六個(gè)郊縣三個(gè)郊區(qū)的市級(jí)工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目；
7、根據(jù)上海和浦東新區(qū)的統(tǒng)一規(guī)劃，可帶項(xiàng)目通過(guò)土地批租投資開(kāi)發(fā)成片土地，或者投資改造舊城區(qū)危房、棚戶、簡(jiǎn)屋的內(nèi)銷(xiāo)房地產(chǎn)項(xiàng)目；
8、在上海浦東外高橋保稅區(qū)開(kāi)辦進(jìn)出口貿(mào)易企業(yè)，國(guó)際轉(zhuǎn)口貿(mào)易企業(yè)和為國(guó)際貿(mào)易服務(wù)的加工、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)、咨詢等項(xiàng)目；
9、屬于國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定鼓勵(lì)的其他項(xiàng)目。
鼓勵(lì)類外商投資項(xiàng)目，除依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定享受優(yōu)惠待遇外，從事投資額大、回收期長(zhǎng)的能源、交通基礎(chǔ)設(shè)施（電力、地方鐵路、公路、港口）建設(shè)并經(jīng)營(yíng)的，經(jīng)批準(zhǔn)可以擴(kuò)大與其相關(guān)的經(jīng)營(yíng)范圍。
二、限制外商投資的原則
1、屬于國(guó)內(nèi)已開(kāi)發(fā)或者已引進(jìn)技術(shù)，生產(chǎn)能力已能滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的項(xiàng)目。但利用現(xiàn)有企業(yè)或現(xiàn)有生產(chǎn)條件進(jìn)行技術(shù)改造，擴(kuò)大產(chǎn)品外銷(xiāo)，且不與原出口渠道相矛盾，使產(chǎn)品出口達(dá)70％以上的項(xiàng)目除外；
2、不能提供先進(jìn)技術(shù)、能耗高、產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力、外匯匯不能自身平衡的，或進(jìn)行簡(jiǎn)單組裝、產(chǎn)品主要在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售的項(xiàng)目；
3、屬于國(guó)家吸收外資投資試點(diǎn)或者實(shí)行專賣(mài)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；
4、屬于需要國(guó)家統(tǒng)籌規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；
5、屬于國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定限制的其他項(xiàng)目。
限制類外商投資項(xiàng)目，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的需要，分別為限制類（甲）或者限制類（乙）。
限制類（甲）外商投資項(xiàng)目，產(chǎn)品出口銷(xiāo)售額占其產(chǎn)品總銷(xiāo)售額70％以上的，經(jīng)批準(zhǔn)可以視為允許類外商投充項(xiàng)目。
三、禁止外商投資的原則
1、屬于危害國(guó)家安全或者損害社會(huì)公共利益的項(xiàng)目；
2、屬于對(duì)環(huán)境造成污染損害，破壞自然資源，或者損害人體健康的項(xiàng)目；
3、屬于占用大量耕地，不利于保護(hù)、開(kāi)發(fā)土地資源，或危害軍事設(shè)施安全和使用效能的項(xiàng)目；
4、屬于運(yùn)用我國(guó)特有工藝或者技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的項(xiàng)目；
5、屬于國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止的其他項(xiàng)目。
禁止類外裔投資項(xiàng)目，任何公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人不得舉辦。
四、不屬于鼓勵(lì)類、限制類、禁止類外商投資項(xiàng)目，為允許類外商投資項(xiàng)目。允許類外商投資項(xiàng)目不列外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄。
五、涉及配額、許可證的外商投資項(xiàng)目，須先向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作主管部門(mén)申請(qǐng)配額、許可證。
六、華僑和香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者舉辦投資項(xiàng)目，參照上述規(guī)定執(zhí)行。
七、以上指導(dǎo)外商投資方向（含外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄），如與國(guó)家頒布的指導(dǎo)外商投資方向有不符合的，均以國(guó)家規(guī)定為準(zhǔn)。
八、本指導(dǎo)外商投資方向（含外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄）由市計(jì)劃委員會(huì)和市外國(guó)投資工作委員會(huì)共同解釋和監(jiān)督執(zhí)行。
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股票由著名香港導(dǎo)演許鞍華執(zhí)導(dǎo)電影《姨媽后現(xiàn)代生活》，是一部兼具人文氣息與商業(yè)意識(shí)文藝故事片，曾獲得多項(xiàng)大獎(jiǎng)。影片以上?，F(xiàn)代都市生活為背景，講述了一位知識(shí)女性退休后充滿戲劇性悲喜命運(yùn)故事，女主角姨媽由實(shí)力派老將斯琴高娃扮演。知名影星周潤(rùn)發(fā)、趙薇加盟也為影片增色不少?，F(xiàn)代生活自然離不開(kāi)投資理財(cái)，《姨媽后現(xiàn)代生活》電影里也出現(xiàn)了與投資有關(guān)故事情節(jié)。周潤(rùn)發(fā)飾演男主角潘知常，這個(gè)總是一臉無(wú)辜、娘娘腔十足、深知女人軟肋卻讓人怎么也恨不起來(lái)騙子，攛掇姨媽去投資墓地，說(shuō)可以賺大錢(qián)。可憐姨媽對(duì)投資墓地一竅不通，只因輕信了潘知常，就拿出一生積蓄去投入其中，結(jié)果弄了個(gè)血本無(wú)歸。姨媽投資悲劇，在于根本不了解投資對(duì)象就在別人蠱惑下盲目重金介入，可以說(shuō)不是投資而變成了賭博。投資理財(cái)是現(xiàn)代都市人都需要好好掌握技能，其中一個(gè)很重要原則就是不熟不做。凡是決定要做投資，一定不要吝惜時(shí)間精力去好好研究一下投資對(duì)象，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和收益應(yīng)2023-06-09315人看過(guò) -
股權(quán)投資（1）投資主體必須具備投資資格。（2）必須符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。（3）必須符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)、主營(yíng)業(yè)務(wù)方向和本單位發(fā)展需要。（4）必須進(jìn)行充分的研宄論證，規(guī)范履行決策程序。（5）必須達(dá)到合理的收益水平、有完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（6）不得直接或間接新增公司產(chǎn)權(quán)級(jí)次第五級(jí)（以公司總部為第一級(jí)）及以下投資。（7）新增投資的，對(duì)被投資企業(yè)原則上應(yīng)達(dá)到控股。（8）追加投資的，對(duì)被投資企業(yè)的持股比例原則上不應(yīng)降低。（9）不得以獲取溢價(jià)收益為目的在證券市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)股票（公司所屬金融機(jī)構(gòu)按國(guó)家有關(guān)金融監(jiān)管政策執(zhí)行）。一、股權(quán)投資的主要內(nèi)容股權(quán)投資是指通過(guò)投資取得被投資單位的股份，共有四種類型。企業(yè)（或者個(gè)人）購(gòu)買(mǎi)的其他企業(yè)（準(zhǔn)備上市、未上市公司）的股票或以貨幣資金、無(wú)形資產(chǎn)和其他實(shí)物資產(chǎn)直接投資于其他單位，最終目的是為了獲得較大的經(jīng)濟(jì)利益，這種經(jīng)濟(jì)利益可以通過(guò)分得利潤(rùn)或股利獲取，也可以通過(guò)其他方式取得。股2023-03-31353人看過(guò) -
股票分散投資,就是在資金投入時(shí)不能過(guò)于集中.這里包括兩方面含義,一是不要將資金過(guò)于集中地投入到一種或少數(shù)幾種股票,要建立合理的股票組合,避免一招不慎,全軍覆沒(méi),這也就是通常所說(shuō)的不要把雞蛋都裝在一個(gè)籃子里;其二是不要將資金在一個(gè)時(shí)點(diǎn)上集中投入,因?yàn)楣善钡膬r(jià)格具有波動(dòng)性,應(yīng)將其分期分批地投入股市,使資金的投入在時(shí)間上有一定的跨度,在價(jià)格選擇上留有一些余地,從而避免在最高價(jià)位上一次投入.分散投資的目的,也就是為了分散風(fēng)險(xiǎn).堅(jiān)持分散投資的原則,其實(shí)是對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)測(cè)和把握的一種無(wú)奈的選擇.假如股民能把握和預(yù)測(cè)所購(gòu)股票的風(fēng)險(xiǎn),理所當(dāng)然地應(yīng)該將全部資金都押在一只股票上,在最低價(jià)位投入,在最高價(jià)位上賣(mài)出,這樣收益也就會(huì)達(dá)到最大,但遺憾的是,股票投資的風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)測(cè)的,無(wú)論是那一位什么預(yù)測(cè)大師,還是著名股評(píng)家,也不論采用什么方法,都不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股價(jià)的漲跌.迄今為止,沒(méi)有人能完全預(yù)測(cè)并把握股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),2023-04-24351人看過(guò) -
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能是設(shè)立賬戶、存管和過(guò)戶證券、登記證券持有人名冊(cè)、清算交收等，確保證券交易的合規(guī)性和安全性。證券持有人的證券在上市交易時(shí)必須全部存管在該機(jī)構(gòu)。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)》第一百五十七條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行多項(xiàng)職能，其中包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立、證券的存管和過(guò)戶、證券持有人名冊(cè)登記、證券交易所上市證券交易的清算和交收、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。因此，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要履行以上職能。另外，根據(jù)提供的信息，證券持有人持有的證券在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 證券登記結(jié)算的法律規(guī)定和實(shí)踐應(yīng)用 證券登記結(jié)算的法律規(guī)定和實(shí)踐應(yīng)用是證券市場(chǎng)中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。在法律層面上，證券登記結(jié)算遵循著一系列明確的規(guī)定，以確保交易的合法性、公平性和安全性。這些規(guī)定包括證券登記、交易結(jié)算、資金清算等方面的法2024-01-05177人看過(guò)
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證監(jiān)基金字[2006]93號(hào)各基金管理公司、基金托管銀行：為規(guī)范證券投資基金投資于資產(chǎn)支持證券的行為，保護(hù)基金份額持有人的利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、本通知所稱資產(chǎn)支持證券，是指符合中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的企業(yè)資產(chǎn)支持證券類品種。二、證券投資基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。三、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理水平以及資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)特征，確定所管理的證券投資基金是否投資資產(chǎn)支持證券以及投資的具體品種和規(guī)模。四、證券投資基金在投資資產(chǎn)支持證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)充分識(shí)別和評(píng)估可能面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、2023-06-06250人看過(guò) -
基金投資1、安全性原則，社會(huì)保障基金是一種?？顚Ｓ玫幕穑鞘鼙Ｈ说摹氨ＣX(qián)”。為了確保社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)有足夠的償還能力，社會(huì)保障基金的投資運(yùn)營(yíng)是必須遵守安全性原則，使基金能夠安全返回。多數(shù)國(guó)家通過(guò)立法規(guī)定社會(huì)保障基金必須投資于安全性資產(chǎn)上，因此政府債券作為“金邊債券”往往成為首先。但是，安全性資產(chǎn)的收益率較低，在通常情況下難以實(shí)現(xiàn)基金的保值增值。2、流動(dòng)性原則，基金投資的流動(dòng)性是指為保值增值而將基金投資的某一項(xiàng)資產(chǎn)，在其不損失原價(jià)值的條件下，能隨時(shí)可轉(zhuǎn)換現(xiàn)金的能力。為了應(yīng)付諸如醫(yī)療、工傷等保險(xiǎn)隨時(shí)可能支付的需要，投入營(yíng)運(yùn)的基金能夠保持一定的流動(dòng)性。在各類資產(chǎn)中，債券和銀行存款的變現(xiàn)能力較強(qiáng)，但收益較低，尤其是定期存款如果提前支取，往往會(huì)喪失利息收益。不動(dòng)產(chǎn)的投資收益較高，可流動(dòng)性差。對(duì)于不同的社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，由于基金的用途不同，對(duì)流動(dòng)性的要求也不同：失業(yè)、疾病、傷殘保險(xiǎn)基金，要求變現(xiàn)能力較高，往往2023-06-12379人看過(guò) -
房產(chǎn)交易價(jià)格像坐上了火箭一樣直沖太空，這時(shí)候無(wú)房階層如何安居?而若想買(mǎi)一套稱心如意的二手房，您又該參考哪些因素?對(duì)于這些問(wèn)題，鏈家地產(chǎn)副總經(jīng)理金某松先生受本刊之約，專門(mén)撰寫(xiě)了如下稿件。對(duì)于其中的觀點(diǎn)，讀者可以參考《搜房記》中李先生透露的內(nèi)情進(jìn)行分辨，評(píng)析。二手房投資有風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)房人切須謹(jǐn)慎隨著宏觀調(diào)控的不斷深入以及房?jī)r(jià)飆升到相對(duì)高位，投資二手房風(fēng)險(xiǎn)變得越來(lái)越高。今年以來(lái)，北京各區(qū)域的房產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格不斷走高，各項(xiàng)房產(chǎn)交易稅費(fèi)逐步實(shí)施到位并轉(zhuǎn)嫁到房?jī)r(jià)中;同時(shí)，售租比不斷拉大接近國(guó)際警戒線上限的情況下，怎樣用租金抵消持有成本并獲得可觀的投資回報(bào)。這些都成為二手房投資買(mǎi)家當(dāng)前最為關(guān)注的問(wèn)題，當(dāng)前投資二手房，應(yīng)當(dāng)主要從以下五個(gè)關(guān)鍵詞來(lái)入手來(lái)評(píng)估房產(chǎn)價(jià)值：區(qū)域規(guī)劃隨著房產(chǎn)市場(chǎng)區(qū)域化現(xiàn)象日益明顯，區(qū)域未來(lái)的規(guī)劃對(duì)房產(chǎn)影響至關(guān)重要，尤其是交通改造與商業(yè)配套建設(shè)對(duì)區(qū)域住宅市場(chǎng)的影響更為突出。例如，馬家堡區(qū)域在建地鐵4號(hào)2023-06-10224人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、投資人股權(quán)分配原則公司股權(quán)分配一般按照實(shí)際繳納注冊(cè)資本?！豆痉ā返?5條明確允許全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資；第167條第4款亦允許股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配股利。具體由公司章程規(guī)定，公司章程就是公司的憲法。股東之間可以不按出資比例分取股利，比如出資90％的股東可分取60％股利，出資10％的股東可分取40％股利；也可約定有限責(zé)任公司股東一人一票的表決方式。也可以在設(shè)計(jì)的時(shí)候參考以下原則：1、權(quán)責(zé)利對(duì)等原則。股權(quán)的背后，體現(xiàn)的是權(quán)責(zé)利，因此，股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)要明晰股東各方的相關(guān)責(zé)權(quán)利，如合伙人的權(quán)責(zé)利、投資方的權(quán)責(zé)利，并匹配到位。2、控制權(quán)集中。這對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)尤為重要，尤其是在創(chuàng)業(yè)初期，一定要控制權(quán)集中，才能高效決策，快速反應(yīng)。3、共贏共享。在股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)上，要保證大家共同創(chuàng)業(yè)，共創(chuàng)價(jià)值，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，也要共享利益，共同分享創(chuàng)業(yè)成功帶來(lái)的財(cái)富效應(yīng)2021-07-23147人看過(guò)
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開(kāi)放式基金由于開(kāi)放式基金的投資收益比個(gè)人投資股票更有保證，這一投資方式受到越來(lái)越多人的關(guān)注。開(kāi)放式基金的全稱是開(kāi)放式證券投資基金，是指規(guī)模不固定，單位總數(shù)隨時(shí)增減，投資者可以按基金公司報(bào)價(jià)隨時(shí)申購(gòu)、贖回若干個(gè)基金單位的一種投資基金。開(kāi)放式基金購(gòu)買(mǎi)、贖回有多種渠道，如基金公司的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、證券公司和銀行，從個(gè)人投資者的特點(diǎn)出發(fā)，銀行渠道則是要通過(guò)與基金公司簽署協(xié)議的銀行實(shí)現(xiàn)的，不同銀行代理的基金種類不同，如債券型基金、成長(zhǎng)型基金等?？蛻敉顿Y開(kāi)放式基金的一般步驟是：一、首先確定要購(gòu)買(mǎi)哪一類型的基金，并確定代理銀行;二、攜帶本人身份證件到指定銀行辦理基金開(kāi)戶手續(xù);三、在需要的時(shí)候，到銀行去辦理購(gòu)買(mǎi)或贖回手續(xù)。基金一次性購(gòu)買(mǎi)的金額是不同的，一般不低于1000元人民幣。選經(jīng)得起考驗(yàn)基金投資開(kāi)放式基金要把握好三條基本原則。第一，必須知道自己的投資目標(biāo)是什么，期限有多長(zhǎng)，能承擔(dān)多大的投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)不同基金管理公司的投2023-06-09234人看過(guò) -
證券公司1.保護(hù)投資者利益原則。證券市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)鍵在于投資者對(duì)市場(chǎng)的信心。2.誠(chéng)實(shí)信用原則。作為證券市場(chǎng)的籌資者，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完善地公開(kāi)財(cái)務(wù)信息。3.依法管理原則。證券市場(chǎng)需要強(qiáng)調(diào)依法治市地管理原則。4.政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合的原則。該原則強(qiáng)調(diào)政府的集中、統(tǒng)一的監(jiān)管地位。對(duì)涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。對(duì)涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。一、私募基金資格的認(rèn)定條件私募基金公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記：(一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣；(二)自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；(三)有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)2023-03-05322人看過(guò) -
證券法屬于經(jīng)濟(jì)法系，由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議于2005年10月27日修訂通過(guò)的證券法是我們通常意義上所提到的新證券法。證券法是以證券市場(chǎng)上的各個(gè)參與主體之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的法律條例。證券法的基本原則集中體現(xiàn)在規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上。對(duì)于證券法的基本原則包括：一是公開(kāi)、公平、公正原則（又稱三公原則）；二是當(dāng)事人法律地位平等原則；三是自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則；四是守法原則；五是禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)原則；六是證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則；七是統(tǒng)一監(jiān)督管理證券市場(chǎng)的原則；八是自律管理與監(jiān)督管理結(jié)合的原則；九是審計(jì)監(jiān)督的原則。筆者認(rèn)為，其中最重要的也是最基本的原則，即是公開(kāi)、公平、公正原則。公開(kāi)性原則公開(kāi)性原則是證券法的基本內(nèi)容，是其基本2023-04-2495人看過(guò) -
證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，是我國(guó)證券法的基本原則，也是證券法的基本原則。其中，公開(kāi)性原則，作為基礎(chǔ)原則的基礎(chǔ)，又尤為重要。證券法的公開(kāi)性原則的重要意義主要體現(xiàn)在：有利于約束證券發(fā)行人的行為，改善其經(jīng)營(yíng)管理；有利于證券市場(chǎng)上發(fā)行與交易價(jià)格的合理形成；有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益；有利于進(jìn)行證券監(jiān)管，提高證券市場(chǎng)效率。鑒于此，證券法將公開(kāi)性原則滲透至證券的發(fā)行、上市、交易和管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，具體而明確地規(guī)定了發(fā)行人、大股東信息及有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息公開(kāi)義務(wù)，并要求這些信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特別在證券交易的環(huán)節(jié)，證券法作出了一系列必須保持信息公開(kāi)的規(guī)定。同時(shí)，還規(guī)定了證券管理機(jī)構(gòu)的某些管理信息的公開(kāi)化，以促進(jìn)有效監(jiān)管。公開(kāi)性原則是建立在證券發(fā)行制度基礎(chǔ)之上的?，F(xiàn)實(shí)生活中，就公開(kāi)性原則而言，其制度基礎(chǔ)大體有兩種，分別為注冊(cè)申報(bào)制與核準(zhǔn)制。兩者的基本區(qū)別在于適2023-04-24220人看過(guò)
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證券投資一、我國(guó)《證券法》原則是什么根據(jù)《證券法》總則的規(guī)定，許多學(xué)者將證券法的基本原則概括為三公原則、平等自愿有償和誠(chéng)實(shí)信用原則、嚴(yán)格守法和禁止不正當(dāng)交易原則、分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理原則、集中統(tǒng)一監(jiān)管原則、國(guó)家監(jiān)管和自律管理相結(jié)合原則、依法審計(jì)原則等(每條一原則)。我們認(rèn)為，證券法的基本原則是指貫徹于證券法各項(xiàng)制度，反映證券法宗旨的最一般規(guī)則，它體現(xiàn)了證券法的基本精神，對(duì)于證券發(fā)行與交易的各項(xiàng)具體規(guī)則應(yīng)具有指導(dǎo)意義和法律解釋意義。依此原理，證券法的基本原則主要應(yīng)包括以下幾項(xiàng)：公開(kāi)、公平與公正原則。公開(kāi)原則是現(xiàn)代證券法的基礎(chǔ)，而這一原則中的公平與公正要求則具有從屬性意義。自從美國(guó)1934年《證券交易法》首創(chuàng)這一原則以來(lái)，它在各國(guó)證券法中一再被強(qiáng)調(diào)。根據(jù)我國(guó)的證券法制度，任何類型的證券發(fā)行與交易都必須遵循公開(kāi)性原則進(jìn)行，以使得投資公眾對(duì)于其擬購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利財(cái)產(chǎn)具有充分、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整且不受誤導(dǎo)的了解。中國(guó)證券2023-04-17429人看過(guò) -
發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局文號(hào)：中信顧字第0930005126號(hào)發(fā)布日期：2004-8-27執(zhí)行日期：2004-8-27中華民國(guó)九十三年八月二十七日中華民國(guó)證券投資信托暨顧問(wèn)商業(yè)同業(yè)公會(huì)中信顧字第0930005126號(hào)函修正發(fā)布第1、10點(diǎn)條文中華民國(guó)九十三年八月十七日行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)金管證四字第0930130710號(hào)函準(zhǔn)予備查一、前言與宗旨為推展證券投資信托業(yè)務(wù)，提升社會(huì)投資大眾對(duì)投信事業(yè)之信心，投信事業(yè)及其從業(yè)人員應(yīng)重視倫理規(guī)范及內(nèi)部控管，并避免利益沖突情事發(fā)生。依此，各證券投資信托事業(yè)有訂定道德規(guī)范之必要，俾公司及全體從業(yè)人員遵守。觀諸美國(guó)、加拿大及香港等地制度，均有由業(yè)者自律制定道德規(guī)范(EthicsCodes)供業(yè)界各依其需要采行，以作為各公司內(nèi)部行為規(guī)范及作業(yè)檢查之準(zhǔn)據(jù)。該等道德規(guī)范規(guī)定，均為指引式(gideline)之指導(dǎo)原則，而針對(duì)從業(yè)人員個(gè)人金融交易行為，及可能與客戶產(chǎn)生2023-06-07173人看過(guò)
證券投資是指投資者通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票、債券、基金等有價(jià)證券以及其衍生品,來(lái)賺取買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、利息以及資本利得的投資過(guò)程和投資行為。 在證券市場(chǎng)中,投資者包括法人和自然人。證券投資是廣大投資者間接投資各大行業(yè)的重要形式。... 更多>
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公司債券交易投資者要有哪些投資原則？吉林省在線咨詢 2023-09-03收益性原則(不同種類的債券收益大小不同，投資者應(yīng)根據(jù)自己的實(shí)際情況選擇;安全性原則;流動(dòng)性原則;債券投資是投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)各種債券進(jìn)行的對(duì)外投資，它是證券投資的一個(gè)重要組成部分。 -
融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期投資者融資融券中的保證金原則是怎么去要求的天津在線咨詢 2022-04-28為控制風(fēng)險(xiǎn)，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期投資者融資融券初始保證金比例將提高至60%以上，可沖抵保證金證券折算率則有所降低，同時(shí)試點(diǎn)券商將對(duì)十類高風(fēng)險(xiǎn)賬戶進(jìn)行監(jiān)控。根據(jù)滬深交易所發(fā)布的細(xì)則，投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出證券時(shí)，保證金比例不得低于50%，國(guó)債、ETF、基金、成份股、其他股票作為擔(dān)保物時(shí)的折算率應(yīng)分別不高于95%、90%、80%、70%、65%。而實(shí)際上，在試點(diǎn)初期，幾家已上報(bào)方案的券商擬定的初始保 -
公司債券投資交易的原則有哪些，公司債券投資交易受哪些因素影響青海在線咨詢 2023-07-06投資公司債券既要有所收益，又要控制風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司債券的特點(diǎn)，投資公司債券可以記住如下3個(gè)原則： 1、收益性原則。不同種類的公司債券收益也不相同，投資者應(yīng)根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行選擇。例如信用評(píng)級(jí)高的公司債券收益，一般低于信用評(píng)級(jí)低的公司債券。 2、安全性原則。投資公司債券相對(duì)其他投資工具要安全得多，但這僅僅是相對(duì)的。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)狀況、債券發(fā)行人的信用等級(jí)并不是一成不變。因此，投資債券還應(yīng)考慮不 -
我國(guó)證券法原則的介紹山東在線咨詢 2022-11-21證券法的基本原則主要應(yīng)包括以下幾項(xiàng)： 1、公開(kāi)、公平與公正原則。 公開(kāi)原則是現(xiàn)代證券法的基礎(chǔ)，而這一原則中的公平與公正要求則具有從屬性意義。 2、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用原則。 3、證券發(fā)行與交易統(tǒng)一監(jiān)管與核準(zhǔn)原則。 -
證券公司投資證券的規(guī)定是什么寧夏在線咨詢 2022-03-16證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前款所述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不受前款規(guī)定的比例限制。
