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上海、深圳證券交易所：《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究，同意公布實(shí)施。第一章總則第一條為加強(qiáng)對證券投資基金（以下簡稱基金）上市的管理，規(guī)范基金交易行為，促進(jìn)基金市場的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱本所）掛牌買賣。第三條本規(guī)則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。第四條本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對上市基金進(jìn)行監(jiān)督。第二章基金的上市條件第五條申請上市的基金必須符合下列條件：（一）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行；（二）基金存續(xù)期不少于5年；（三）基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；（六）基金管

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：為了加強(qiáng)證券期貨市場的監(jiān)督管理，明確證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，我會制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，遵照執(zhí)行。目前，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處的轄區(qū)分別是上海市和深圳市。經(jīng)我會批準(zhǔn)，可對轄區(qū)內(nèi)日常監(jiān)管涉及跨地區(qū)的證券期貨案件進(jìn)行調(diào)查，各地方證管部門要予以協(xié)助，共同做好證券期貨市場監(jiān)管工作。中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法第一條為了加強(qiáng)證券期貨市場的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券期貨市場健康發(fā)展，制定本辦法。第二條證券監(jiān)管專員辦事處（以下稱辦事處）是中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）的派出機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。第三條辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會規(guī)定并調(diào)整。第四條辦

發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]73號福州證券監(jiān)管特派員辦事處：《關(guān)于轉(zhuǎn)報(bào)福建興業(yè)證券公司與福建興業(yè)銀行脫鉤及增資改制有關(guān)材料的報(bào)告》(閩證監(jiān)[1999]20號)及有關(guān)材料收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：一、同意福建興業(yè)證券公司與福建興業(yè)銀行脫鉤及增資擴(kuò)股的方案。二、原則同意福建興業(yè)證券公司注冊資本金從10000萬元人民幣增為60000萬元人民幣，其中公積金轉(zhuǎn)增資本金20000萬元，新募資本金30000萬元人民幣必須以貨幣出資。三、核準(zhǔn)102家股東擬人股資格及人股數(shù)額(見附件)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定，福建興業(yè)證券公司應(yīng)按“股份有限公司”的要求進(jìn)行規(guī)范。四、請你辦按此批復(fù)后，通知福建興業(yè)證券公司按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號)等有關(guān)法律、法規(guī)和政策的要求，在三個(gè)月內(nèi)完成脫鉤及增資

發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2005］6號上海＊＊證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司：《上海＊＊證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司關(guān)于變更股東及股權(quán)變更結(jié)構(gòu)的申請報(bào)告》（滬久聯(lián)證券（辦）字［2004］第017號）及有關(guān)材料收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：一、同意你公司的股權(quán)變更方案。同意中國＊＊科工集團(tuán)公司分別受讓＊＊久聯(lián)集團(tuán)有限公司持有的你公司6000萬股股權(quán)、申能（集團(tuán)）有限公司持有的4000萬股股權(quán)、上海市商業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司持有的1000萬股股權(quán)、上海市＊＊區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司持有的1000萬股股權(quán)、＊＊新物業(yè)建設(shè)公司持有的1000萬股股權(quán)和＊＊浦東商業(yè)建設(shè)有限公司持有的1000萬股股權(quán)。股權(quán)變更后，中國＊＊科工集團(tuán)公司出資14000萬元，持有你公司70％的股權(quán)；＊＊久聯(lián)集團(tuán)有限公司出資6000萬元，持有你公司30％的股權(quán)。你公司可據(jù)此修改公司章程。二、你公司應(yīng)在本批復(fù)下發(fā)之日起一個(gè)

發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]108號中國銀行：你行《關(guān)于中銀國際與英國保誠組建合資公司的請示》(中銀海[1999]197號)收悉。經(jīng)研究并商國務(wù)院港澳事務(wù)辦公室，現(xiàn)批復(fù)如下：一、同意你行所屬中銀國際控股有限公司通過中銀國際資產(chǎn)管理有限公司和中銀集團(tuán)信托人有限公司在香港與英國保誠集團(tuán)合資組建中銀國際英國保誠資產(chǎn)管理有限公司(BOCI－PrdentialAssetManagementLtd.)和中銀國際英國保誠信托有限公司(BOCI－PrdentialTrsteeLtd.)。二、中銀國際英國保誠資產(chǎn)管理有限公司和中銀國際英國保誠信托有限公司的注冊資本各為3億港幣，中銀國際資產(chǎn)管理有限公司和中銀集團(tuán)信托人有限公司出資共3.84億港幣。所需資金不從境內(nèi)調(diào)撥。中銀國際資產(chǎn)管理有限公司和英國保誠亞洲區(qū)總辦事處在中銀國際英國保誠資產(chǎn)管理有限公司中的持股比例分別為64%

發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:為了加強(qiáng)證券和期貨市場的監(jiān)督管理，及時(shí)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券和期貨公開發(fā)行股票的過程進(jìn)行監(jiān)管。負(fù)責(zé)督促上市公司在法定報(bào)告期間內(nèi)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制和披露中期報(bào)告、年度報(bào)告；檢查上市公司募集資金使用情況。查處本行政區(qū)域內(nèi)上市公司違反證券法律、法規(guī)的行為。七、監(jiān)督受到證券期貨證管部門行政處罰的單位或者個(gè)人執(zhí)行處罰決定。八、地方證管部門查處違法、違規(guī)行為，可以采取下列措施：(一)詢問當(dāng)事單位或者個(gè)人，要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料或者其他資料；(二)檢查當(dāng)事單位或者個(gè)人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料或者其他相關(guān)文件和資料；(三)向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人了解情況。調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示合法證件，并對調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當(dāng)事單位或者個(gè)人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有

發(fā)布部門:證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)基金字(2000)15號國泰基金管理有限公司：你公司《關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的請示》(國泰基[2000]3號)收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：一、同意你公司的注冊資本由6000萬元人民幣增加為11000萬元人民幣；二、同意新疆宏源信托投資股份有限公司成為你公司的新股東；三、同意你公司以下各股東的出資比例：國泰君安證券股份有限公司30％，浙江省國際信托投資公司20％，上海愛建信托投資公司20％，中國電力信托投資有限公司10％，新疆宏源信托投資股份有限公司20％。接此批復(fù)后，你公司應(yīng)督促各股東出資盡快到位，及時(shí)辦理工商注冊變更手續(xù)，并將驗(yàn)資證明、新的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)等材料報(bào)送我會備案。

改革開放以來，隨著中國證券市場的發(fā)展，建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制勢在必行。1992年10月，國務(wù)院證券委員會(簡稱國務(wù)院證券委)和中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)宣告成立，標(biāo)志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。國務(wù)院證券委是國家對證券市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依照法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管。國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會成立以后，其職權(quán)范圍隨著市場的發(fā)展逐步擴(kuò)展。1993年11月，國務(wù)院決定將期貨市場的試點(diǎn)工作交由國務(wù)院證券委負(fù)責(zé)，中國證監(jiān)會具體執(zhí)行。1995年3月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)《中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)編制方案》，確定中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬副部級事業(yè)單位，是國務(wù)院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管。

發(fā)布部門:證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)基金字(2000)44號華夏基金管理有限公司：你公司報(bào)送的《關(guān)于興科證券投資基金清理規(guī)范工作情況的報(bào)告》(華基[2000]028號)、《關(guān)于興科基金擴(kuò)募及續(xù)期的申請》(華基[2000]030號)及其他有關(guān)材料收悉，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于原有投資基金清理規(guī)范方案的通知》(國辦發(fā)[1999]28號)及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，同意陜信基金、長安基金、南京基金、通信基金、常信基金合并為興科證券投資基金，同意興科證券投資基金按照有關(guān)規(guī)定申請上市、擴(kuò)募、續(xù)期，現(xiàn)就有關(guān)具體事項(xiàng)批復(fù)如下：一、同意陜信基金、長安基金、南京基金、通信基金、常信基金在資產(chǎn)調(diào)整符合要求后，合并為興科證券投資基金。興科證券投資基金類型為契約型封閉式，規(guī)模為226，659，366份基金單位，存續(xù)期為10年(1992年5月31日至2002年5月30日)。二

證監(jiān)會重慶證券監(jiān)管辦事處：你辦《關(guān)于長春證券有限責(zé)任公司收購重慶新華信托投資股份有限公司四個(gè)營業(yè)部的審核意見》（渝證管發(fā)〔1999〕21號）收悉，經(jīng)研究，現(xiàn)批復(fù)如下：一、同意長春證券有限責(zé)任公司收購重慶新華信托投資股份有限公司所屬的重慶民權(quán)路證券營業(yè)部、高科技開發(fā)區(qū)證券營業(yè)部、銅梁證券營業(yè)部和上海龍江路證券營業(yè)部。二、該收購?fù)瓿珊?，原新華信托投資股份有限公司所屬的證券營業(yè)部相應(yīng)更名為“長春證券有限責(zé)任公司×××證券營業(yè)部”。請你辦會同長春證券監(jiān)管特派員辦事處監(jiān)督轉(zhuǎn)讓雙方按有關(guān)規(guī)定辦理證券營業(yè)部轉(zhuǎn)讓手續(xù)，做好交接工作，保證證券營業(yè)部的正常經(jīng)營。同時(shí)，通知長春證券有限責(zé)任公司憑此批復(fù)到中國證監(jiān)會換領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。1999年4月19日

失效日期：1996-2-15各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，深圳市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》的有關(guān)規(guī)定，促進(jìn)統(tǒng)一、高效、公平、公開的證券市場的建立，對證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的規(guī)范化管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保護(hù)社會公眾的基本利益，我們制定了《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、注冊會計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。附件：關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、注冊會計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定第一條根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》的規(guī)定，財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）對從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所和注冊會計(jì)師的執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行審核確認(rèn)，并對取得資格的會計(jì)事務(wù)所和注冊會計(jì)師在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。本規(guī)定所述證券業(yè)務(wù)，是指對公開發(fā)行和交易股票的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和場所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、咨詢及其他相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。第二條從

發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)罰字[2000]40號上海嘉寶實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司：中國證券監(jiān)督管理委員會對上海嘉寶實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱“嘉寶實(shí)業(yè)”)違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。一、違規(guī)事實(shí)(一)虛假陳述1、經(jīng)查，嘉寶實(shí)業(yè)1998年年報(bào)稱公司實(shí)現(xiàn)利潤7463.58萬元，其中利用將以前年度利潤計(jì)入本期、少計(jì)管理費(fèi)用等手法虛增利潤280438萬元，占利潤總額的37.57％。2、經(jīng)查，上海嘉定區(qū)綠洲房地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司由于參加嘉寶實(shí)業(yè)配股和轉(zhuǎn)配股，致使該公司1998年持有嘉寶實(shí)業(yè)的股份達(dá)5.13％，計(jì)17，119，012股。但在1998年年報(bào)中，嘉寶實(shí)業(yè)將綠洲房地產(chǎn)公司超比例持股的行為陳述為4．97％，計(jì)1660萬股；直至綠洲房地產(chǎn)公司將其持有的股份轉(zhuǎn)讓給上海梅林正廣和(集團(tuán))有限公司后，嘉寶實(shí)業(yè)才在1999年中報(bào)中披露上述事實(shí)。3、經(jīng)查，嘉寶實(shí)業(yè)分別于199

發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1994］139號各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府證券管理部門，上海證券交易所、深圳證券交易所：為了做好證券爭議的調(diào)解、仲裁工作，維護(hù)證券爭議當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展，現(xiàn)將證券爭議仲裁協(xié)議的有關(guān)問題通知如下：一、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十九條規(guī)定：“與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭議，當(dāng)事人可以按照協(xié)議的約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請調(diào)解、仲裁”；第八十條規(guī)定：“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易場所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議，應(yīng)當(dāng)由證券委批準(zhǔn)設(shè)立或者指定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。”據(jù)此，凡是與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭議，需要采取仲裁方式解決的，應(yīng)當(dāng)簽訂證券爭議仲裁協(xié)議或者仲裁條款。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易場所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議必須采取仲裁方式解決。上述機(jī)構(gòu)簽訂的與股票發(fā)行或者

一、中國證監(jiān)會1996年頒布的證券公司取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件;證券營運(yùn)資金和凈證券營運(yùn)資金的含義;對證券自營業(yè)務(wù)專營、兼營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制;凈資本的計(jì)算公式;高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應(yīng)具備的條件;申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序;申請時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容;資格證書的管理。二、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為：禁止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為;內(nèi)慕交易包括的行為;內(nèi)慕人員的含義;內(nèi)慕的含義及內(nèi)容;證券公司操縱市場行為的含義及包括的內(nèi)容;其它禁止行為的內(nèi)容。三、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制;規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定;內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：自營業(yè)務(wù)決策制度(分級授權(quán)、分級決策、分級管理、分級負(fù)責(zé))，自營操作原則，自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查;自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。四、證券自營業(yè)務(wù)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理的含義;證券公司的報(bào)告制度;中國證監(jiān)