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私募基金備案法人變更的條件
來源:法律編輯整理 時間: 2023-03-21 10:32:43 256 人看過

眾所周知,申請私募牌照需要2-3名從業(yè)人員即:法人、基金經(jīng)理、風控總監(jiān)。其中備案證券類需要三名從業(yè)人員,股權(quán)類備案需要兩名。按基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定來說現(xiàn)在從業(yè)人員的認定方式只有考試成績,其他方式均作廢。

規(guī)定上說只要考試成績通過就有有從業(yè)資格,可以申請私募基金管理人。其實不然。

基金業(yè)協(xié)會審核尺寸收緊,據(jù)我申請的最新案例說明,光有從業(yè)資格是不夠的,是有很大風險打回來修改的,必須有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗。簡單來說你雖然考過了但是沒有經(jīng)驗你做高管你怎么保證安全。以后申請不能指望60分及格就可以順利拿到基金管理人。高管是一個企業(yè)最關(guān)鍵的元素,他的優(yōu)劣直接影響企業(yè)的發(fā)展,無論是為了過基金管理人還是經(jīng)營還是多備一些。

私募基金管理人變更,增加或減少申請業(yè)務類別,法人高管等主要信息變更,前提是高管和法人需要具備基金從業(yè)資格證,缺一不可。

一、注冊私募基金需要滿足以下條件:

1、名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

3、基金型:投資基金公司“注冊資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位?!?/p>

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為:非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目,但不得從事下列業(yè)務:

(1)發(fā)放貸款;

(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開方式募集資金;

(4)對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

7、管理型基金公司:投資基金管理“注冊資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時實收資本(實際繳付的出資額)”。

8、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

9、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗。

10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為:非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。

在我們進行私募基金備案法人變更的時候,高管和法人必須需要具備基金從業(yè)資格證才可以。而且,我們在進行注冊私募基金的公司的時候,也是有很多的條件的,其中名字需要符合相關(guān)的規(guī)定,并且需要具有至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗。

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2025年10月24日 11:33
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    • 基金協(xié)會備案的私募基金管理人有什么條件
      青海在線咨詢 2022-08-07
      申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。 第八條基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。 第九條私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理
    • 私募基金公司注冊備案條件是什么?私募基金公司注冊備案條件是什么
      臺灣在線咨詢 2022-03-18
      私募基金備案條件是什么?私募基金公司注冊都需要進行備案。具備哪些條件可以輕松完成備案。下面我們就看看基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)意見。 對于私募基金登記備案,基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先考慮有管理基金經(jīng)驗的申請機構(gòu)。對于沒有管理過基金的申請機構(gòu),協(xié)會除核對其是否如實填報申請材料、 機構(gòu)及其實際控制人和高管人員誠信信息外,還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。 對于符合以下條件的此類機構(gòu),協(xié)會予以辦理登記:一是高管人
    • 私募基金管理人產(chǎn)品備案可以進行高管變更嗎
      河南在線咨詢 2022-10-31
      理論上是可以變更的,但是在實際操作中,協(xié)會有可能認為是代持等問題,卡住不讓變更,對于已經(jīng)備案成功的企業(yè),現(xiàn)在變更都是很難的。
    • 那個私募基金管理人公司法人變更
      福建在線咨詢 2022-06-28
      一般法人變更,需要提供的 工商材料有:營業(yè)執(zhí)照,組織機構(gòu)代碼證,稅務登記證,公章 行政材料:變更申請書,股東決議等(我司可準備) 流程:營業(yè)執(zhí)照變更完,變更組織機構(gòu)代碼,變更稅務登記證,變更銀行戶
    • 私募基金備案的基本要求是什么,私募基金備案的基本要求主要有哪些
      云南在線咨詢 2022-03-30
      私募基金備案的基本要求: 1、高管資格:從事證券類的私募基金必須至少有3名高管具有基金從業(yè)資格,其中法定代表人,總經(jīng)理,風控負責人一定要有基金從業(yè)資格證 2、經(jīng)營范圍:投資管理、股權(quán)管理、資產(chǎn)管理 3、注冊資本:實繳資本比例在25%及以上,或者實繳資本能保證公司運用超過6個月時間 4、制度性文:按照協(xié)會和公司自身情況,編寫制度性文件,一般有9-13個制度性文件 5、牌照類型:目前有私募證券基金,私