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私募基金管理人挪用資金會如何?
來源:法律編輯整理 時間: 2023-06-03 09:34:55 446 人看過

一、私募基金的法律責任

1、第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。

2、第三十九條

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責任人員采取市場禁入措施。

3、第四十條私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的,按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

二、私募基金的自律管理

1、第三十三條中國基金業(yè)協(xié)會可以按照相關(guān)自律規(guī)則,對會員及登記機構(gòu)的私募基金募集行為合規(guī)性進行定期或不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查,會員及登記機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

2、第三十四條私募基金管理人委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集私募基金的,中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

3、第三十五條募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關(guān)工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫?;饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。

4、第三十六條募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對私募基金管理人、募集機構(gòu)采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。

5、第三十七條募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取加入黑名單、公開譴責、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關(guān)工作人員采取行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。情節(jié)嚴重的,移送中國證監(jiān)會處理。

6、第三十八條募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷管理人登記等紀律處分,并移送中國證監(jiān)會處理。

7、第三十九條在中國基金業(yè)協(xié)會登記的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)違反本辦法有關(guān)規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會可以采取相關(guān)自律措施。

8、第四十條投資者可以按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報募集機構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)募集行為。

9、第四十一條募集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。

10、第四十二條募集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的,移送中國證監(jiān)會或司法機關(guān)處理。

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    基金管理人,是指憑借專門的知識與經(jīng)驗,運用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。... 更多>

    #基金管理人
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    • 私募基金資金被挪用怎么辦?
      江西在線咨詢 2022-11-02
      通過信托平臺發(fā)行的陽光私募基金運作較為正規(guī),信托公司負責監(jiān)管資金的流向與用途,陽光私募基金的每個操作均須遵守信托合同的規(guī)定。信托制陽光私募基金受XX的監(jiān)管,不存在資金非法挪用的可能,投資者可以放心投資。
    • 私募基金募集管理辦法如何
      山東在線咨詢 2023-03-03
      私募基金募集管理辦法是為了規(guī)范私募投資基金的募集行為,促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展,保護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)而制定的。中國基金業(yè)協(xié)會依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定及中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則,對私募基金募集活動實施自律管理。
    • 私募基金資金募集如何合規(guī)
      浙江在線咨詢 2022-12-02
      私募基金資金募集合規(guī): 1、特定對象確定; 2、投資者適當性匹配; 3、私募基金宣傳推介; 4、基金風險防范; 5、合格投資者確認; 6、簽署基金合同; 7、投資冷靜期; 8、回訪確認。
    • 如何利用私募基金募集土地過橋資金
      澳門在線咨詢 2022-10-29
      一般這類過橋業(yè)務(wù)沒有抵押物是難點,關(guān)鍵在于控制資金流向1、項目公司股權(quán)質(zhì)押(必要時可以直接入股)2、私募基金進入繳納土地款專戶3、土地證辦理好的同時做他項權(quán)證(某些土管局不能抵押物給非金融機構(gòu),那就以控制股權(quán)的形式)..。
    • 如何申請私募基金管理人備案?
      云南在線咨詢 2022-10-31
      在申請私募基金管理人之前、實繳資本。所以成立公司之后要管理人備案1:高管資格,首先得注冊成立一家私募基金主體公司注意、場地規(guī)范等要符合法規(guī)要求;注意,完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致.成立公司主體,還要發(fā)產(chǎn)品,并上傳《法律意見書》注意。3.在取得私募基金管理人牌照后六個月內(nèi)必須成功備案一個基金產(chǎn)品!產(chǎn)品設(shè)計;:公司名稱及經(jīng)營范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定:產(chǎn)品類型要與私募牌照類型相一致!。2、募