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私募基金風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定是什么
來源：法律編輯整理 時間： 2023-03-15 19:50:37 157 人看過

私募基金風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定

1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)每月從基金管理費收入中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，計提比例不低于基金管理費收入的5%。風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時可以不再提取。

風(fēng)險準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值1%的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)提取，直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%。

2、風(fēng)險準(zhǔn)備金用于賠償因基金管理公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯誤等給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失，以及證監(jiān)會規(guī)定的其他用途。風(fēng)險準(zhǔn)備金不足以賠償上述損失的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)使用其他自有財產(chǎn)進(jìn)行賠償。

3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)從本公司所管理基金的基金托管銀行中選定一家(以下簡稱“專戶托管行”)開立風(fēng)險準(zhǔn)備金專戶，用于風(fēng)險準(zhǔn)備金的存放與支付，并在開立后2個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會。

4、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度，對風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取、劃轉(zhuǎn)、使用、支付等方面的程序進(jìn)行規(guī)定，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后，報證監(jiān)會備案。

5、基金管理公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險準(zhǔn)備金專戶及風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取、劃轉(zhuǎn)等程序告知相關(guān)基金托管銀行。相關(guān)基金托管銀行應(yīng)當(dāng)于每月支付基金管理公司管理費用的同時，將計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金劃入各公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金專戶。專戶托管行不應(yīng)對風(fēng)險準(zhǔn)備金收取托管費用。

6、風(fēng)險準(zhǔn)備金由基金管理公司進(jìn)行管理，可以投資于國債等高流動性低風(fēng)險的資產(chǎn)。風(fēng)險準(zhǔn)備金產(chǎn)生的利息收入和投資損益，應(yīng)納入風(fēng)險準(zhǔn)備金管理。

7、風(fēng)險準(zhǔn)備金被人民法院依法查封、扣押、凍結(jié)或強制執(zhí)行的，基金管理公司和專戶托管行應(yīng)當(dāng)立即報告證監(jiān)會。由此影響風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用或者風(fēng)險準(zhǔn)備金減少的，基金管理公司應(yīng)在5個工作日內(nèi)予以補足。

8、基金管理公司發(fā)生需要支付風(fēng)險準(zhǔn)備金的情形時，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)基金托管銀行并由其進(jìn)行復(fù)核，由專戶托管行辦理，并在使用風(fēng)險準(zhǔn)備金后2個工作日內(nèi)將相關(guān)情況書面報告證監(jiān)會，在監(jiān)察稽核報告中予以說明。

9、風(fēng)險準(zhǔn)備金專戶托管行應(yīng)當(dāng)對基金管理公司提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行監(jiān)督，確保風(fēng)險準(zhǔn)備金存放安全，使用符合程序。

10、基金管理公司、專戶托管行應(yīng)當(dāng)于每年1月20日前向證監(jiān)會提交上一年度的風(fēng)險準(zhǔn)備金提取、管理和使用的專項報告。

11、基金管理公司解散、清算和終止時，風(fēng)險準(zhǔn)備金余額按照基金管理公司的資產(chǎn)處置。

12、對沒有按照規(guī)定提取或使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的基金管理公司，證監(jiān)會可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

13、本通知自發(fā)布之日起實施，實施前已提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的基金管理公司應(yīng)根據(jù)本通知規(guī)范該部分資金的管理。

我國法律對于私募基金風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定，可謂給基金持有者吃了一顆“定心丸”，增強了他們的信任，減少財產(chǎn)損失。同時，對于管理機構(gòu)來講，也提高警惕。風(fēng)險準(zhǔn)備金是從基金管理費中按一定的比例提取，同時重要的是，管理機構(gòu)需要建立風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度，對風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行科學(xué)有效的管理，讓風(fēng)險準(zhǔn)備金發(fā)揮其應(yīng)有的最佳作用。

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    一、私募基金是什么意思私募基金（PrivateFnd）是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的公募基金（PblicFnd）是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術(shù)分析、演化分析，這三種分析方法所依賴的理論基礎(chǔ)、前提假設(shè)、范式特征各不相同，在實際應(yīng)用中它們既相互聯(lián)系，又有重要區(qū)別。其中，基本分析主要應(yīng)用于投資標(biāo)的物的選擇上，技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要手段。從研究范式來劃分，基本分析屬于一般經(jīng)濟學(xué)范式，技術(shù)分析屬于數(shù)理或牛頓范式，演化分析屬于生物學(xué)或達(dá)爾文范式。廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權(quán)基金。在中國金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對于受中國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的
    2024-02-07
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  • 私募基金相關(guān)產(chǎn)品介紹
    私募基金，是指私募基金管理機構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為投資者的利益，運用委托財產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資的活動。按投資策略不同，可以分為私募股權(quán)投資基金、私募證券投資基金、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金。2014年初中國證券投資基金業(yè)協(xié)會下發(fā)了《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》，根據(jù)通知內(nèi)容，納入私募基金登記備案范圍的包括私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。目前全國已有超過3000家私募投資基金管理人在證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案登記，總管理資產(chǎn)凈值規(guī)模已超過1.5萬億。（一）私募股權(quán)基金依據(jù)特性可以分為合伙企業(yè)型、公司型、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注冊登記與備案的契約型。私募股權(quán)基金投向為擬上市或業(yè)務(wù)模式已經(jīng)成型的非上市企
    2023-03-23
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#執(zhí)行
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    強制執(zhí)行是指人民法院的執(zhí)行組織依照法律規(guī)定的程序和方式，運用國家的強制力量，在負(fù)有義務(wù)的一方當(dāng)事人拒不履行義務(wù)時，強制其履行義務(wù)，從而實現(xiàn)生效法律文書內(nèi)容。... 更多>

    #強制執(zhí)行
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    • 關(guān)于債權(quán)私募基金的風(fēng)險
      山西在線咨詢 2022-10-06
      由于私募產(chǎn)品的核心性質(zhì)是“合伙投資”，與金融機構(gòu)金融產(chǎn)品“信用委托”完全不同，其實質(zhì)是“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”，在產(chǎn)品運作和法理上很多環(huán)節(jié)可能會體現(xiàn)風(fēng)險： 1、沒有監(jiān)管可能存在道德風(fēng)險；私募基金不是金融機構(gòu)，沒有相應(yīng)的監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行事前事中事后的監(jiān)督管理，容易出現(xiàn)利益輸送等道德風(fēng)險，尤其是“債權(quán)類私募基金”，由于其期限短、融資成本高，更容易出現(xiàn)這些問題，而一旦因為沒有監(jiān)管出現(xiàn)道德風(fēng)險，在法律層面上也很
    • 私募基金風(fēng)險怎樣理解私募基金有哪些風(fēng)險
      山東在線咨詢 2024-08-25
      私募基金的風(fēng)險是指私募股權(quán)投融資操作過程中相關(guān)主體不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或己發(fā)生的重大經(jīng)濟損失。 私募基金風(fēng)險如下： 第一信息不透明的風(fēng)險，由于私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險。 第二投資者抗風(fēng)險能力較低。 第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險。 第四較高的道德風(fēng)險。 第五項目融資缺乏專業(yè)度。 第六非法吸收公眾存
    • 公募基金私募基金的區(qū)別,有沒有相關(guān)的法律規(guī)定
      臺灣在線咨詢 2023-08-29
      產(chǎn)品規(guī)模不同，公募基金單只基金的資產(chǎn)規(guī)模通常為幾億至幾百億元，股票池通常有幾十至幾百只股票。而私募基金單只基金的資產(chǎn)規(guī)模僅有幾千萬至幾十億元。
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      甘肅在線咨詢 2021-11-14
      私募股權(quán)投資風(fēng)險的。主要來說，法律和政策風(fēng)險是目前國內(nèi)私募基金存在的主要問題。
    • 私募基金需要提風(fēng)險嗎
      海南在線咨詢 2023-02-19
      私募基金需要提風(fēng)險，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。