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設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

2、主要股東近三年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于兩億元；

3、符合本法規(guī)定的注冊資本；

4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有證券從業(yè)資格；

5、完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系；

6、有合格的經(jīng)營場所和設(shè)施；

7、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的法律、行政法規(guī)和條件。

證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力

一、私募基金管理公司注冊條件是怎樣的

私募基金管理公司注冊條件是：

1.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

2.要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;

3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

二、上市公司融資新政中融資條件是什么

企業(yè)在判斷自己是否具備上市融資的條件時，至少需把握以下幾個關(guān)鍵點：

(1)主體資格方面。企業(yè)應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上(經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外)，其中：有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間從有限責(zé)任公司成立之日起計算滿3年；最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元，發(fā)行后股本總額不少于人民幣五千萬元，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

(2)獨立性方面。企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力；企業(yè)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整，人員應(yīng)當(dāng)獨立，財務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨立、業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立。

(3)規(guī)范運作方面。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；企業(yè)最近三年無重大違法行為，無損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

(4)財務(wù)與會計方面。企業(yè)最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元；最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；最近三年財務(wù)會計報告無虛假記載。

(5)募集資金投向方面。募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。另外，募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。