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知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利所有人，包括著作權(quán)人、專利權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體既可以是自然人，也可以是法人和非法人組織，甚至可以是國(guó)家。（一）根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得方式的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體分為原始主體與繼受主體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體，系指直接根據(jù)法律規(guī)定或國(guó)家行政授權(quán)，在沒(méi)有其他基礎(chǔ)性權(quán)利的前提下，對(duì)智力成果享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人。不同于一般財(cái)產(chǎn)權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體資格取得往往需要具備兩個(gè)條件：創(chuàng)造者的創(chuàng)造性行為和國(guó)家機(jī)關(guān)的授權(quán)行為。

曹新明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度的演進(jìn)趨向

據(jù)有關(guān)史料考證，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最早起源于中世紀(jì)的歐洲，以1474年威尼斯共和國(guó)頒布的《專利法》為標(biāo)志。在此后50。多年的演進(jìn)過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已發(fā)生過(guò)數(shù)次重大的變革與發(fā)展，其主體制度則是其中的一個(gè)重要方面，筆者在此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度的變革與發(fā)展進(jìn)行研究，以揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革與發(fā)展的一般規(guī)律。一、由國(guó)內(nèi)主體向外國(guó)主體的演進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度的第一次重大變革與發(fā)展大約發(fā)生于19世紀(jì)中后期，其主要標(biāo)志是《巴黎公約》與《伯爾尼公約》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的締結(jié)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從國(guó)內(nèi)導(dǎo)向國(guó)際。此次變革與發(fā)展突破了國(guó)籍的限制，讓外國(guó)國(guó)民能夠到內(nèi)國(guó)來(lái)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使國(guó)內(nèi)主體擴(kuò)及至外國(guó)主體。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的早期，能夠就其作品獲得版權(quán)或者就其發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的人主要是本國(guó)人，原則上排除了外國(guó)人。美國(guó)1790年通過(guò)的第一部《專利法》雖未專門(mén)就此作規(guī)定，但是1793年的《專利法》則在第1條明確規(guī)定只有美國(guó)公民才具有專利申請(qǐng)資格。此后，美國(guó)分別于1836年、1839年、1870年、1897年對(duì)《專利法》作過(guò)修訂，將專利申請(qǐng)人逐漸由美國(guó)公民向居住在美國(guó)且有意成為美國(guó)公民的外國(guó)人、居住在美國(guó)的外國(guó)人以及與美國(guó)有對(duì)等保護(hù)協(xié)定的外國(guó)人演變，在此漸變過(guò)程中通過(guò)差別待遇加以限制和區(qū)分。．1903年的《專利法》完全符合了《巴黎公約》的要求，允許該公約成員國(guó)國(guó)民向美國(guó)申請(qǐng)專利。而英國(guó)早在1623年頒布、1624年開(kāi)始實(shí)施的《壟斷法規(guī)》中明確規(guī)定，頒布該法的目的包括由尊敬的國(guó)王陛下將其財(cái)富與安寧分配給臣民，同時(shí)為解除其臣民的抑郁與不便。緊隨美國(guó)法之后的法國(guó)1791年的專利法，所采用的標(biāo)準(zhǔn)雖然不同，但能夠獲得法國(guó)專利權(quán)的也只能是法國(guó)公民。不僅專利法是這樣，版權(quán)法也是這樣，其中最典型的代表仍然是美國(guó)。它179。年5月31日通過(guò)的第一部《版權(quán)法》第1條明確規(guī)定，在美國(guó)出版的地圖、航海圖或者書(shū)籍，其作者是美國(guó)公民或者美國(guó)永久居民的，自該地圖、航海圖或者書(shū)籍被記錄之日起享有14年的專有權(quán)以及印刷、重印、出版和販賣(mài)的自由權(quán)利。第一個(gè)14年保護(hù)期屆滿時(shí)，作者仍然健在，而且仍然是美國(guó)公民或者美國(guó)永久居民的，則可以通過(guò)辦理相應(yīng)的記錄手續(xù)后享有第二個(gè)14年的專有權(quán)。在18世紀(jì)和19世紀(jì)，隨著國(guó)際貿(mào)易和文化交流的增長(zhǎng)，越來(lái)越清楚的情形是，僅僅保護(hù)本國(guó)國(guó)民的作品或發(fā)明可能導(dǎo)致不合理的后果。為了消除僅給本國(guó)國(guó)民的作品或發(fā)明提供保護(hù)所帶來(lái)的缺陷，許多國(guó)家采取簽訂雙邊協(xié)定的方式，相互給對(duì)方國(guó)家的國(guó)民以國(guó)民待遇。這樣做的結(jié)果使自己國(guó)家能夠從對(duì)外國(guó)智慧創(chuàng)作物的保護(hù)中獲得有益的回報(bào)。這個(gè)雙邊協(xié)定階段可以當(dāng)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化的第一步。爾后，雙邊協(xié)定逐漸地被標(biāo)準(zhǔn)化。二、由自然人主體向法人或者團(tuán)體組織主體的演進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度的第二次重大變革與發(fā)展大約發(fā)生于20世紀(jì)初至20世紀(jì)中葉，以《保護(hù)表演者、唱片制作者和廣播組織的國(guó)際公約｝）（以下簡(jiǎn)稱《羅馬公約）））的締結(jié)為標(biāo)志。此次變革的重要結(jié)果是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體由自然人擴(kuò)及法人，其更進(jìn)一步的發(fā)展使除了法人之外的其他組織也能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，兩大法系所表現(xiàn)出來(lái)的差異非常清晰。大陸法系國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以人格權(quán)理論為基礎(chǔ)，作品或發(fā)明創(chuàng)造等是作者或發(fā)明人人格的延伸，法人或者團(tuán)體組織不具有相應(yīng)的創(chuàng)造能力，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體只能是創(chuàng)作作品或者進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的自然人。而英美法系國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)放在經(jīng)濟(jì)利益方面，所以它們不僅承認(rèn)自然人是智慧創(chuàng)作物的創(chuàng)作者，而且也承認(rèn)創(chuàng)作或發(fā)明創(chuàng)造的投資者的創(chuàng)作者地位，它們也能依法成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體。兩大法系的上述區(qū)別，直到20世紀(jì)的上半葉依然非常明顯，其典型的標(biāo)志就是19世紀(jì)末20世紀(jì)初，錄音技術(shù)、攝影技術(shù)、電影技術(shù)以及廣播技術(shù)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用。在當(dāng)時(shí)，它們給著作權(quán)制度提出了三個(gè)全新的問(wèn)題：（1）如何保護(hù)舞臺(tái)表演者的利益使其不因錄音、廣播技術(shù)的應(yīng)用而受損失

（2）如何保護(hù)唱片制作者的利益

（3）如何保護(hù)廣播組織的利益面對(duì)這些新問(wèn)題，兩大法系表現(xiàn)出了截然不同的態(tài)度：由于英美法系國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重心放在經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)上，不僅承認(rèn)自然人可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體，而且也承認(rèn)法人或者其他組織的原始主體地位，因此，它們只是將表演者的表演、唱片制作者制作的唱片以及廣播組織制作的廣播節(jié)目當(dāng)作一種新作品（第二作品），就使所有的問(wèn)題迎刃而解。但是，大陸法系國(guó)家則費(fèi)盡了周折，因?yàn)槌谱髡吆蛷V播組織通常是法人，不具有創(chuàng)作能力，不能成為原始主體，所以在原著作權(quán)法中無(wú)法解決這樣的問(wèn)題。然而，這樣的問(wèn)題又不能不解決，因此，只好另辟蹊徑創(chuàng)立了鄰接權(quán)制度，使這樣的問(wèn)題得到了解決。1961年11月26日WIPO締結(jié)的《羅馬公約》，使鄰接權(quán)制度得到了國(guó)際社會(huì)的承認(rèn)。至此，在大陸法系國(guó)家，著作權(quán)主體就從自然人擴(kuò)展到了法人和其他組織。但是，從嚴(yán)格意義上講，大陸法系國(guó)家并未將鄰接權(quán)人與著作權(quán)人同等對(duì)待，直到現(xiàn)在，許多國(guó)家仍然沒(méi)有讓鄰接權(quán)人享有與著作權(quán)人同樣的權(quán)利，如我國(guó)等。盡管如此，鄰接權(quán)制度的建立，至少使著作權(quán)主體在某種程度上得到了擴(kuò)張。這樣的問(wèn)題在專利制度中的表現(xiàn)不明顯，在商標(biāo)制度中則反其道而行之。以我國(guó)為例，直到2001年10月27日第二次修訂商標(biāo)法時(shí)，才將商標(biāo)權(quán)主體從法人或其他組織擴(kuò)展到了自然人。在此之前，我國(guó)1904年的第一部商標(biāo)法至2001年前的商標(biāo)法，都將自然人排除于商標(biāo)權(quán)主體之外。三、由單向度主體向多向度主體的演進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度的第三次重大變革與發(fā)展主要表現(xiàn)為由單向度主體向多向度主體的演進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度的此次變革與發(fā)展，可以說(shuō)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)重要階段，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益向最大化推進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的向度可以進(jìn)行三種解讀：一是在同一權(quán)利體系內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體既是經(jīng)濟(jì)權(quán)利主體，同時(shí)也是精神權(quán)利主體；二是在不同的權(quán)利體系內(nèi)，由同一項(xiàng)智慧創(chuàng)作物能夠同時(shí)產(chǎn)生不同種類(lèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使同一個(gè)權(quán)利主體同時(shí)享有不同種類(lèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；三是關(guān)于主體確定性的問(wèn)題。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體向度的第一種解讀，如前所述，大陸法系國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體（尤其是著作權(quán)主體）能夠同時(shí)享有精神權(quán)利與經(jīng)濟(jì)權(quán)利，而英美法系國(guó)家的版權(quán)人所享有的主要是經(jīng)濟(jì)權(quán)利，沒(méi)有或者很少享有精神權(quán)利。這種情形一直持續(xù)到20世紀(jì)80年代，以英國(guó)1988年《版權(quán)法》的頒布實(shí)施為標(biāo)志，使單向度主體演變?yōu)槎嘞蚨戎黧w。該法給版權(quán)人授予了四項(xiàng)精神權(quán)利：作者或?qū)а萆矸輽?quán)、反對(duì)對(duì)作品進(jìn)行損害性處理的權(quán)利、禁止虛假署名的權(quán)利以及某些照片或影片中的隱私權(quán)。這些規(guī)定對(duì)英美法系的許多國(guó)家產(chǎn)生了較大的影響，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的向度得以擴(kuò)張。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體向度的第二種解讀，則主要表現(xiàn)為利益的多樣性。在當(dāng)代社會(huì)，在市場(chǎng)規(guī)律作用下，人們會(huì)盡最大的可能讓現(xiàn)有資源產(chǎn)生最大的利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體表現(xiàn)形式就是在一項(xiàng)具體的智慧創(chuàng)作物上創(chuàng)設(shè)盡可能多種類(lèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如，一個(gè)企業(yè)的商號(hào)或名稱，首先通過(guò)企業(yè)登記取得商號(hào)權(quán)或企業(yè)名稱權(quán)；然后將該企業(yè)的商號(hào)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，使之成為注冊(cè)商標(biāo)取得商標(biāo)專用權(quán)；同時(shí)還可以將該企業(yè)名稱或商號(hào)作為域名登記，取得域名權(quán)。此時(shí)，該商號(hào)的所有人就同時(shí)成為了商標(biāo)權(quán)人與域名權(quán)人。這樣的主體就是一個(gè)多向度主體。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體向度的第三種解讀，實(shí)際上是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)所呈現(xiàn)的現(xiàn)象。從形式上看，傳統(tǒng)知識(shí)與現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體并無(wú)不同，但是在實(shí)質(zhì)上，傳統(tǒng)知識(shí)與現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體存在著巨大的差異。其中最為明顯的差異在于絕大部分傳統(tǒng)知識(shí)的創(chuàng)作者或者發(fā)明人是不明確的或者說(shuō)是不確定的，因?yàn)樗鼈兪腔趥鹘y(tǒng)世世代代傳承下來(lái)的結(jié)果，充其量只能知道它們歸屬于某一個(gè)民族、社區(qū)、部落或者國(guó)家，從而導(dǎo)致傳統(tǒng)知識(shí)難以適用現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范。因此，有人建議創(chuàng)建新的制度如社區(qū)權(quán)、社區(qū)知識(shí)權(quán)或者傳統(tǒng)資源權(quán)制度來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題，而且現(xiàn)在有些國(guó)家正在這樣做口由此產(chǎn)生的結(jié)果必將使知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的向度有新的發(fā)展：現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體是明確且確定的，而傳統(tǒng)知識(shí)的一部分主體可能就是概括性的，不明確且不確定的。四、由現(xiàn)實(shí)主體向虛擬主體的演進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度的第四次重大變革與發(fā)展大約發(fā)生于20世紀(jì)90年代。此次變革與發(fā)展將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從現(xiàn)實(shí)空間擴(kuò)展至網(wǎng)絡(luò)空間，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體由現(xiàn)實(shí)主體向虛擬主體擴(kuò)張。興起于20世紀(jì)90年代初的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生了強(qiáng)大的沖擊。網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的沖擊突出表現(xiàn)為使知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體從現(xiàn)實(shí)主體向虛擬主體發(fā)展。此處所說(shuō)的現(xiàn)實(shí)主體，主要是指以現(xiàn)實(shí)空間為背景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體，其客體為傳統(tǒng)意義上的智慧創(chuàng)作物；此處所說(shuō)的虛擬主體，主要是指以網(wǎng)絡(luò)空間為背景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體，其客體為數(shù)字形式的智慧創(chuàng)作物。知識(shí)產(chǎn)權(quán)虛擬主體概念的提出，在于解決現(xiàn)實(shí)空間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的銜接問(wèn)題。以數(shù)字化圖書(shū)館為例：現(xiàn)實(shí)空間的圖書(shū)館，只需到書(shū)店購(gòu)買(mǎi)有形物質(zhì)載體—書(shū)籍、圖片、影音資料等放在圖書(shū)館，任何人均可查閱，但是網(wǎng)上的數(shù)字圖書(shū)館則有許多不同之處。這就顯示出知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體在網(wǎng)絡(luò)空間的權(quán)利效力與現(xiàn)實(shí)空間的不同，因此虛擬主體的構(gòu)建是必要的。五、結(jié)語(yǔ)：一個(gè)嶄新的問(wèn)題據(jù)報(bào)載，猩猩涂鴉的作品將于2005年6月20日在英國(guó)倫敦知名的博漢姆斯拍賣(mài)行與名畫(huà)同臺(tái)拍賣(mài)。如果僅僅是承認(rèn)這只名叫剛果的猩猩的涂鴉為作品，不會(huì)對(duì)版權(quán)主體制度構(gòu)成沖擊，因?yàn)楝F(xiàn)行版權(quán)制度只承認(rèn)自然人、法人或者其他組織才能對(duì)其作品享有版權(quán)，動(dòng)物或機(jī)器人不是主體。但是，如果該猩猩涂鴉的作品能夠被拍賣(mài)，就等于承認(rèn)其涂鴉作品具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值，接下來(lái)就可能引出版權(quán)問(wèn)題。在不久的將來(lái)，機(jī)器人肯定也能創(chuàng)作出作品，甚至做出發(fā)明創(chuàng)造，這樣的作品或者發(fā)明創(chuàng)造能夠獲得相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)嗎它們能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體嗎這些問(wèn)題必將引發(fā)一場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的革命，從而引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重大變革與發(fā)展。在物權(quán)領(lǐng)域，有動(dòng)物非物的規(guī)定。既然動(dòng)物非物，那么，動(dòng)物能否成為民事權(quán)利的主體呢在環(huán)境法領(lǐng)域，有學(xué)者建議為環(huán)境設(shè)立監(jiān)護(hù)人，使環(huán)境成為法律擬制主體，以便對(duì)環(huán)境提供更加充分有效的保護(hù)。如果動(dòng)物能夠成為民事權(quán)利主體，環(huán)境能夠成為法律擬制主體，那么，動(dòng)物或機(jī)器人就有可能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，從而激活知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革與發(fā)展的潛在動(dòng)因。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度變革與發(fā)展的考察，有利于管窺知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體制度變革與發(fā)展的規(guī)律，有利于推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)一步完善，使之與新的發(fā)展趨勢(shì)相適應(yīng)。注釋：參見(jiàn)美國(guó)179。年2月21日通過(guò)的《專利法》。該法第I條規(guī)定，美國(guó)公民可以就其已經(jīng)完成的新的且實(shí)用的、在申諸前不為公眾所知曉或不為公眾所使用的技術(shù)、機(jī)器、制造或者物質(zhì)的構(gòu)成以及其改進(jìn)，向國(guó)務(wù)卿提出專利申諸，其他人沒(méi)有申請(qǐng)資格。http：／／WWW．ip＿mall．info／hosted＿resorces／lips／patents／Patent－ACt＿Of＿I790，pdf．SeeLevinH．Campbell，ThePatentSystemoftheUnitedStates．Itsaid；Theoathrecitedthattheapplicantverilybelievehimselftobethefirstandoriginalinventor，andthathewasacitizenoftheUnitedStates．http：／／WWW．myotbox．net／pod134．htm．SeeEnglishStatteofMonopoliesof1623，http，／／WWW．ipmall，info／hosted－resorces／lips／patents／English＿Statte1623．pdfSeePblicActsRelatingtoCopyrightofAmerica1790，http：／／WWW．ipmall．info／hosted－resorces／lips／copyrights／PblicYo20Actsoo20Relatingoo20tooo20Copyrightoo20Passedoo206y％20theoo20Congress．pdf．參見(jiàn)CarlosCorrea：《傳統(tǒng)知識(shí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局譯，http：／／WWW．biodiv－ip．gov．cn．參見(jiàn)趙捷：《黑猩猩畫(huà)作將公開(kāi)拍賣(mài)被贊為猴子世界的塞尚》，《新京報(bào)》2005年5月13日．曹新明：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心教授、博士生導(dǎo)師

《中華人民共和國(guó)民法典》第四百四十四條以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。