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有限責(zé)任公司或股份有限公司是否可以通過(guò)章程規(guī)定公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件，限制股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)?

公司章程是公司最重要的自治規(guī)則，公司通過(guò)章程對(duì)公司的重要事務(wù)及公司的組織和活動(dòng)作出具有規(guī)范性的長(zhǎng)期安排，從而實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的自治。但是，有時(shí)章程的內(nèi)容會(huì)與公司法的要求不相一致，此時(shí)就會(huì)出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是應(yīng)當(dāng)依照公司章程進(jìn)行，還是應(yīng)當(dāng)依照公司法進(jìn)行的問(wèn)題。實(shí)踐中，這樣的沖突和矛盾通常有一下表現(xiàn)形式：

其一，對(duì)有限責(zé)任公司而言，新《公司法》的72條第一款規(guī)定，股東之間可以自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)。未對(duì)有限責(zé)任股東之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓加以限制。但實(shí)踐當(dāng)中，一些公司股東基于對(duì)公司控股權(quán)之爭(zhēng)往往規(guī)定了這種限制，例如在章程中約定：公司股權(quán)在股東間轉(zhuǎn)讓時(shí)，必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。經(jīng)同意可以轉(zhuǎn)讓的股份，各股東按照持股比例在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。之所以這樣規(guī)定，是因?yàn)楣蓹?quán)轉(zhuǎn)讓前公司股東是按照一定比例持股的，當(dāng)某位股東不經(jīng)其他股東同意徑直將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一股東時(shí)，受讓的股東就有可能成為大股東，取得對(duì)公司的控制權(quán)。其他股東的持股比例就有可能被稀釋，從而損及他們?cè)诠镜募扔欣妗?/p>

其二，對(duì)股份有限公司而言，新《公司法》第138條規(guī)定，股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。改條確立了股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的原則。實(shí)踐中，也有的公司在章程中對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓苛以了更加嚴(yán)格的條件，限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

上述實(shí)踐中出現(xiàn)的情況涉及了公司法的一個(gè)重要理論問(wèn)題――劃分公司強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。如果公司法對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定為任意性規(guī)范，那么章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制就是有效的。如果公司法對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定為強(qiáng)制性規(guī)范，那么章程的限制就是無(wú)效的。

公司法中哪些條款屬于強(qiáng)制性規(guī)范，哪些條款時(shí)屬于任意性規(guī)范，我國(guó)公司法對(duì)此的研究剛起步。新公司法的立法過(guò)程中，立法者過(guò)程中，立法者有時(shí)也未對(duì)強(qiáng)制性條款和任意性條款作出非常明確的界分。因此，我們單單從法律條文的對(duì)比中去推導(dǎo)立法者對(duì)該條文的強(qiáng)制性和任意性的認(rèn)識(shí)是不合適的。正確的做法是去探究哪些條文屬于強(qiáng)制性規(guī)范哪些條文屬于任意性規(guī)范。當(dāng)前，較為有力的說(shuō)法是：當(dāng)某個(gè)規(guī)范所規(guī)定的問(wèn)題屬于公司外部問(wèn)題時(shí)，涉及公司之外第三人時(shí)，則作為強(qiáng)制性規(guī)范;當(dāng)某個(gè)規(guī)范所規(guī)定的問(wèn)題屬于公司內(nèi)部問(wèn)題時(shí)，通?？梢宰鳛槿我庑砸?guī)范。對(duì)于任意性規(guī)范公司章程可以予以變更;對(duì)于強(qiáng)制性規(guī)范公司章程不能予以變更。

對(duì)于有限責(zé)任公司而言，當(dāng)事人各方一般能就有關(guān)公司的組織、權(quán)力分配和運(yùn)作及公司資產(chǎn)和利潤(rùn)的分配等制度進(jìn)行真實(shí)、充分地協(xié)商，通過(guò)訂立協(xié)議來(lái)制定既有利于自己又有利于社會(huì)的治理規(guī)則，所以，在這種協(xié)商的結(jié)果沒(méi)有消極外部性時(shí)，法律應(yīng)當(dāng)保護(hù)當(dāng)事人的意思自治。但這種自由不是沒(méi)有限度的，當(dāng)存在侵害外部利益相關(guān)者的可能時(shí)，法律仍然需要通過(guò)一系列強(qiáng)制性規(guī)范予以制約?？傮w，有限責(zé)任公司的任意性規(guī)范較多，強(qiáng)制性規(guī)范有限。對(duì)于公司內(nèi)部的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，完全屬于公司內(nèi)部股東之間的事情，如果股東們基于風(fēng)險(xiǎn)方范或股權(quán)結(jié)構(gòu)的考慮，通過(guò)章程限制公司內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件，規(guī)定公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓時(shí)其他股東按持股比例的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，法律應(yīng)當(dāng)允許。新《公司法》第72條第一款允許章程作出例外規(guī)定，該條屬于任意性規(guī)范，股東可以基于該規(guī)定對(duì)股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。

對(duì)于股份有限公司而言，大多數(shù)股東很難有能力與公司管理層進(jìn)行協(xié)商并對(duì)公司管理層進(jìn)行有效的監(jiān)督和約束，中小公司股東很容易被邊緣化和外部化，利益也更容易受到侵害，因此，法律需要制定更多的強(qiáng)制性規(guī)范予以保護(hù)。由于股份公司時(shí)資合公司，流通性時(shí)股份公司的生命，關(guān)涉到公司和第三人的利益。因此，股份公司的股份自由轉(zhuǎn)讓是一個(gè)外部性的問(wèn)題，外部性問(wèn)題通常是不能通過(guò)公司章程予以變更的。如果公司要通過(guò)章程對(duì)無(wú)記名轉(zhuǎn)讓附加限制性條件，就是對(duì)股份公司基本制度的根本破壞，就是對(duì)公司利益相關(guān)者權(quán)益的重大侵害。因此，在股份公司中，新公司法股份自由轉(zhuǎn)讓原則屬于強(qiáng)制性規(guī)定，是不能夠通過(guò)公司章程予以變更的。

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一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式：

股權(quán)轉(zhuǎn)讓是受讓方與轉(zhuǎn)讓方意思表示一致的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，轉(zhuǎn)讓的形式為：有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓出資的方式有兩種：一是股東將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其它現(xiàn)有的股東，即公司內(nèi)部的股權(quán)轉(zhuǎn)讓；二是股東將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東以外的其它投資者，即公司外部的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。這兩種形式在條件和程序上存在一定差異。

(1)內(nèi)部轉(zhuǎn)股：出資股東之間依法相互轉(zhuǎn)讓其出資額，屬于股東之間的內(nèi)部行為，可依據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，變更公司章程、股東名冊(cè)及出資證明書等即可發(fā)生法律效力。一旦股東之間發(fā)生權(quán)益之爭(zhēng)，可以以此作為準(zhǔn)據(jù)。

(2)向第三人轉(zhuǎn)股：股東向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，屬于對(duì)公司外部的轉(zhuǎn)讓行為，除依上述規(guī)定變更公司章程、股東名冊(cè)以及相關(guān)文件外，還須向工商行政管理機(jī)關(guān)變更登記。

對(duì)于向第三人轉(zhuǎn)股，《公司法》的規(guī)定相對(duì)比較明確，在第七十二條第二款規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓?！痹擁?xiàng)規(guī)定的立法出發(fā)點(diǎn)是：一方面要保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓方相對(duì)自由的轉(zhuǎn)讓其出資，另一方面考慮有限公司資合和人合的混合性，盡可能維護(hù)公司股東間的信任基礎(chǔ)。根據(jù)公司法的這一規(guī)定和公司第三十八條的規(guī)定，外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合兩個(gè)實(shí)體要件：全體股東過(guò)半數(shù)同意和股東會(huì)作出決議。這是關(guān)于公司外部轉(zhuǎn)讓出資的基本原則。這一原則包含了以下特殊內(nèi)容：第一，以人數(shù)主義作為投票權(quán)的計(jì)算基礎(chǔ)。我國(guó)公司制度比較重視有限公司的人合因素，故采用了人數(shù)決定，而不是按照股東所持出資比例為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。第二，以全體股東作為計(jì)算的基本人數(shù)，而不是除轉(zhuǎn)讓方以外股東的過(guò)半數(shù)。