私募基金必須進(jìn)行資金托管嗎？資金托管有什么要求
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時(shí)間： 2023-02-23 08:20:18
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一、資金托管
1998年2月24日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，中國(guó)工商銀行成為國(guó)內(nèi)第一家證券投資基金托管銀行。八年來(lái)，中國(guó)工商銀行按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)所賦予的職責(zé)和監(jiān)管部門要求，以促進(jìn)證券市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展為目標(biāo)，以“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”為執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)和強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)委托人利益，為基金管理公司和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。
中國(guó)工商銀行能夠并且非常愿意為優(yōu)秀的資本市場(chǎng)參與者提供專業(yè)的咨詢與服務(wù)。托管服務(wù)范圍包括：基本服務(wù)
1、資產(chǎn)保管
2、資金清算
3、投資監(jiān)督
4、財(cái)務(wù)報(bào)告
5、保存紀(jì)錄
6、ＱＦＩＩ業(yè)務(wù)增值服務(wù)按照托管運(yùn)作流程，我行提供的托管增值服務(wù)包括交易前、交易中、交易后、其他共四大類二十多項(xiàng)具體服務(wù)內(nèi)容。如需要我行提供托管增值服務(wù)，請(qǐng)與我行資產(chǎn)托管部相關(guān)部門聯(lián)系。
二、私募基金是否必須托管？
私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
三、相關(guān)人員規(guī)定
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定？
上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為：
1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)
2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
3、利用基金財(cái)
產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；
4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明
示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；
8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其
他不正當(dāng)交易活動(dòng)；
9、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
四、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎
《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
（2）設(shè)有專門的基金托管部門
（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
（4）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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基金托管托管行的投資應(yīng)用像共同基金的基金凈值計(jì)算、投資方向是否符合規(guī)定、基金費(fèi)用開支及收入等有關(guān)基金運(yùn)作的安全性和合規(guī)性都需要托管行來(lái)監(jiān)督。托管行在整個(gè)委托理財(cái)行業(yè)中(不論是公募還是私募)都是不可或缺的重要角色，不僅可以降低基金公司的資金管理成本，也可以保護(hù)投資者的利益。托管行對(duì)所提供服務(wù)會(huì)按照托管資金規(guī)模的一定比例來(lái)收取費(fèi)用，通常在0.2%-0.25%之間，此費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)。托管業(yè)務(wù)也成為商業(yè)銀行積極爭(zhēng)取的一項(xiàng)中間業(yè)務(wù)私募基金托管在銀行賬戶的原因如下：1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任；2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無(wú)歸的事情發(fā)生、使用審核等職能；3、說(shuō)白了就是為了避免基金公司捐款跑路；4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。私募投資基金托管產(chǎn)品介紹；私募基金，是指私募基金管理機(jī)構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理2023-04-13399人看過(guò) -
證券投資私募基金資金托管條件基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中管理與保管分開的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的機(jī)構(gòu)。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。概括的說(shuō)，基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模，具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：1.設(shè)有專門的基金托管部;2.實(shí)收資本不少于80億元;3.取得基金從業(yè)資格證的專職人員達(dá)到法定人數(shù);4.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;5.具備安全、高效的清算、交割能力;6.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;8.法律、行政法2023-04-1958人看過(guò) -
基金托管該段內(nèi)容講述了托管業(yè)務(wù)的部門或組織需要滿足的基本條件。首先，需要有一個(gè)專門負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的部門或組織來(lái)管理業(yè)務(wù)。其次，該部門或組織需要具備熟悉托管業(yè)務(wù)的專職員工。此外，還需要具有保管托管財(cái)產(chǎn)的要求，并且需要有營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和軟硬件設(shè)施。最后，該部門或組織還需要有完備的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等。綜上所述，一個(gè)成功的托管業(yè)務(wù)部門或組織需要滿足以上五個(gè)條件。1.存在一個(gè)專門負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的部門或組織。2.具備熟悉托管業(yè)務(wù)的專職員工。3、具有保管托管財(cái)產(chǎn)的要求4、有營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和軟硬件設(shè)施5、有完備的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等。6 . 私 募 基 金 托 管 - 網(wǎng) 絡(luò) 要 求私募基金托管作為私募基金行業(yè)的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于保障基金的安全和合規(guī)具有至關(guān)重要的作用。在當(dāng)前私募基金行業(yè)發(fā)展中，網(wǎng)絡(luò)要求越來(lái)越2023-09-01326人看過(guò)
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一、私募基金托管是什么意思？私募基金托管，是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。二、私募基金托管人資格有何規(guī)定？（一）《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；2、設(shè)有專門的基金托管部門；3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（二）私募基金托管人有哪些禁止性規(guī)定？私2023-06-28307人看過(guò) -
基金托管費(fèi)一、私募基金是否需要托管私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管，若私募基金沒(méi)有托管，那就是需要補(bǔ)充提交所有投資者簽署的無(wú)托管確認(rèn)書，而其要在無(wú)托管確認(rèn)書中說(shuō)明本基金無(wú)托管或者在管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題里的說(shuō)明，合同中也要明確的表示出來(lái)本產(chǎn)品無(wú)托管且保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾結(jié)解決機(jī)智的相關(guān)章節(jié)。二、托管私募基金的條件基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中"管理與保管分開"的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的機(jī)構(gòu)。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。概括的說(shuō)，基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模，具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依2023-06-04427人看過(guò) -
履行職責(zé)一、必須了解的相關(guān)知識(shí)1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定？上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為：一是將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；二是不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；三是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；四是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；六是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；九是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。2、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎？《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定(2)設(shè)有專2023-04-07456人看過(guò)
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私募基金此前一直由銀行托管，信托提供賬戶，券商提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因此私募需要向這些相關(guān)方支付不小的費(fèi)用。而在券商開展私募基金托管業(yè)務(wù)后，可以利用券商原有的IT系統(tǒng)和人員優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)和發(fā)揮券商托管、結(jié)算、估值等服務(wù)功能，從而開辟券商新的商業(yè)模式和盈利途徑，擺脫經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不斷滑坡的負(fù)面影響。一位私募人士稱，券商強(qiáng)大的營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)銷售能力和客戶資源，也是私募愿意托管在券商的一大原因。通過(guò)給私募基金提供托管和營(yíng)運(yùn)外包服務(wù)，券商和私募之間的利益被捆綁在一起，相對(duì)于散戶投資者，私募基金的資金比較穩(wěn)定，一旦行情轉(zhuǎn)暖，私募基金的體量還會(huì)呈現(xiàn)爆發(fā)性增長(zhǎng)，這為券商帶來(lái)的傭金收入不容小覷。同時(shí)，券商還可以通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)收取息差和融資融券產(chǎn)生的交易傭金。在互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)代，券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式越來(lái)越式微，通過(guò)開展私募基金托管和營(yíng)運(yùn)外包業(yè)務(wù)，券商可以增加新的收入來(lái)源，構(gòu)筑更加多元化的盈利模式，應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)代的挑戰(zhàn)。二、私募2023-03-19331人看過(guò)
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基金托管一、私募基金托管的法律規(guī)定第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息2023-06-06155人看過(guò) -
營(yíng)業(yè)執(zhí)照私募基金沒(méi)有托管的，說(shuō)明私募基金可能不是依法設(shè)立的，投資人投資這樣的私募基金是沒(méi)有保障的，一定要謹(jǐn)慎?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第八條各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；(三)采取委托管理方式的2023-04-05119人看過(guò) -
基金托管一、基金托管人基金托管人是指根據(jù)法律法規(guī)及托管協(xié)議約定，在投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的當(dāng)事人?；鹜泄苋擞缮虡I(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任?；鹜泄苋伺c基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份?；鹜泄苋耸峭顿Y人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運(yùn)作基金，基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)?；鹜泄苋藨?yīng)為基金開設(shè)獨(dú)立的基金資產(chǎn)帳戶，負(fù)責(zé)款項(xiàng)收付、資金劃拔、證券清算、分紅派息等，所有這些，基金托管人都是按照基金管理人的指令行事，而基金管理人的指令也必須通過(guò)基金托管人來(lái)執(zhí)行。在外國(guó)，對(duì)基金托管人的任職資格都有嚴(yán)格的規(guī)定，一般都要求由商業(yè)銀行及信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，并有嚴(yán)格的審批程序。二、私募基金托管人資格條件《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也2023-04-04409人看過(guò) -
一、私募基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)（一）私募基金托管1、私募基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，保管基金資產(chǎn)，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并收取一定的托管費(fèi)。2、為充分保障基金投資者的權(quán)益，防止基金信托財(cái)產(chǎn)被挪作它用，各國(guó)的證券投資信托法規(guī)都規(guī)定：凡是基金都要設(shè)立基金托管機(jī)構(gòu)，即基金托管人來(lái)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管。3、基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人?；鹜泄苋耸腔鸪钟腥藱?quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議。在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一2023-06-06116人看過(guò)
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證券公司一、私募基金不設(shè)托管人是否可行？除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，基金托管并不是必須的。私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。我們還需要明確的一點(diǎn)就是：私募基金綜合托管服務(wù)是指證券公司為私募管理機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù)，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，因此，取得私募基金綜合托管服務(wù)業(yè)務(wù)資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔(dān)任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。二、私募基金托管人的職責(zé)是什么？所謂基金托管2023-04-17267人看過(guò) -
私募基金無(wú)托管協(xié)議范本甲方:XX基金管理有限公司乙方：合伙人：***合伙人：***本募集資金管理協(xié)議(下稱“本協(xié)議”)由xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。鑒于：1、xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡(jiǎn)稱“基金”)的基金管理人;2、全體合伙人一致同意xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管，由基金管理人根據(jù)《合伙協(xié)議》約定自行管理?，F(xiàn)全體合伙人就xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶開立、會(huì)計(jì)核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項(xiàng)達(dá)成一致意見。為維護(hù)全體合伙人的合法權(quán)益，依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。一、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)1.1基金管理人的權(quán)利(1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán);(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)2023-06-02386人看過(guò)
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提前履行合同如果符合當(dāng)事人約定的不需承擔(dān)違約責(zé)任。合同成立后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行，當(dāng)事人提前履行損害對(duì)方當(dāng)事人利益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。對(duì)不履行合同的可以在合理情況下讓其進(jìn)行賠付、承擔(dān)違約責(zé)任。合同履行不符合約定的違約責(zé)任如下： 1、要... 更多>
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私募基金有托管嗎？有必要嗎？西藏在線咨詢 2023-06-05私募基金不是一定要托管的，但是約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。 -
私募基金找的托管銀行有沒(méi)有資質(zhì)要求湖南在線咨詢 2022-06-12《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 (2)設(shè)有專門的基金托管部門 (3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) (4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 (5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng) (6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 (7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定 -
私募投資基金的托管人是不是必須為個(gè)人臺(tái)灣在線咨詢 2021-11-14私募基金除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，還應(yīng)由基金托管人托管。基金合同規(guī)定私募基金不受托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。所以基金托管是不必要的。私募基金托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同，對(duì)私募基金管理人編制的基金凈資產(chǎn)值、基金份額凈值、基金份額贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招股說(shuō)明書等向投資者披露的基 -
私募基金托管銀行要求和作用臺(tái)灣在線咨詢 2023-02-23《證券投資基金法》規(guī)定，證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定; (二)設(shè)有專門的基金托管部門; (三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù); (四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件; (五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng); (六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; (七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度; (八)法律
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私募基金可以托管嗎？銀行需要托管嗎？江蘇在線咨詢 2023-02-23除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，對(duì)于私募基金是否需要托管是根據(jù)具體情況而定的。
