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證券法規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。公開(kāi)、公平、公正原則是證券市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中的基本原則，是證券市場(chǎng)規(guī)范化的一個(gè)基本要求。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)執(zhí)法應(yīng)當(dāng)公開(kāi)正是為了保證公開(kāi)、公平、公正原則的一項(xiàng)有效制度。依據(jù)證券法規(guī)定，執(zhí)法公開(kāi)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

1.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)證券市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)章、規(guī)則以及一些監(jiān)督管理工作制度，是證券市場(chǎng)參與者必須遵守的行為準(zhǔn)則，要求被管理者遵守規(guī)定，就必須要使其知道和明了有關(guān)規(guī)定。這就要求證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在制定有關(guān)規(guī)定以后，通過(guò)一定的形式予以公布，一般應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)發(fā)行的有關(guān)報(bào)刊上公布。

2.依據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)證券違法行為的處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行

按照行政處罰法的規(guī)定，行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)在對(duì)違法行為人進(jìn)行處罰之前，應(yīng)當(dāng)告知被處罰人作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利，被處罰人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，處罰機(jī)關(guān)必須充分聽(tīng)取被處罰人的意見(jiàn)。對(duì)某些重大的行政處罰，如較大數(shù)額的罰款和剝奪其行為人的行為能力的行政處罰，被處罰人有權(quán)要求舉行聽(tīng)證會(huì)。按照證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證程序暫行辦法的規(guī)定，目前有關(guān)證券監(jiān)督管理方面的行政處罰，可以申請(qǐng)舉行聽(tīng)證的處罰有：

(1)停止發(fā)行股票資格的;

(2)限制、暫停證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或暫停從事證券業(yè)務(wù)的;

(3)撤銷(xiāo)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可，或撤銷(xiāo)其從事證券業(yè)務(wù)許可的;

(4)對(duì)公民處以罰款人民幣3萬(wàn)元以上的;

(5)對(duì)法人或者其他組織處以罰款人民幣40萬(wàn)元以上的以及法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽(tīng)證的其他處罰。舉行聽(tīng)證除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)公開(kāi)進(jìn)行。舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)向聽(tīng)證申請(qǐng)人提出其違法違規(guī)的事實(shí)。證據(jù)、處罰依據(jù)以及行政處罰建議。申請(qǐng)人有權(quán)就案件的事實(shí)進(jìn)行陳述和申辯，對(duì)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。聽(tīng)證會(huì)公開(kāi)進(jìn)行，賦予被處罰人申辯權(quán)，讓其允許發(fā)表自己的意見(jiàn)和主張，有利于保護(hù)其合法權(quán)益，也便于人民群眾對(duì)行政處罰的監(jiān)督，保證聽(tīng)證的公正性，防止和減少處罰的錯(cuò)誤，保證嚴(yán)格執(zhí)法。同時(shí)也是對(duì)被管理者進(jìn)行遵紀(jì)守法教育的好機(jī)會(huì)。