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一、總則

1、為規(guī)范期貨居間人的居間經(jīng)紀(jì)行為，維護期貨交易有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，控制市場風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》之第十條的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

2、本辦法是中州期貨經(jīng)紀(jì)公司確定居間人身份的依據(jù)，是期貨居間人及期貨公司在從事居間經(jīng)紀(jì)時必須遵守的管理條例。

3、本辦法適用于在我公司從事期貨交易居間業(yè)務(wù)的居間人(客服經(jīng)理、投資經(jīng)理)。

二、居間人身份及行為的確定

1、居間行為是指報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的媒介服務(wù)。居間人即是為投資者介紹訂約或提供訂約機會的人或組織，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時起媒介作用。

2、居間人因從事居間活動付出了勞務(wù)，有權(quán)向期貨公司或投資者收取報酬。

3、居間人與簽約其中的任何一方?jīng)]有隸屬關(guān)系。居間人既不是投資者與期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人，也不是任何一方的代理人，無權(quán)在當(dāng)事人之間的民事活動中表達(dá)自己的意志。

4、期貨公司雇員幫助客戶與期貨公司訂立合約的行為不屬于居間行為。

5、期貨公司的在職人員不得成為其他期貨公司的居間人。

三、居間人管理

1、期貨公司應(yīng)對居間人的真實身份予以確認(rèn)。

2、投資者應(yīng)對居間人的真實身份予以確認(rèn)。

3、居間人在開展居間業(yè)務(wù)前，應(yīng)與有關(guān)期貨公司及投資者簽訂居間合同，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)有關(guān)義務(wù)，接受有關(guān)制度的約束。

4、期貨居間合同應(yīng)體現(xiàn)的基本特征是中介性及有償性，居間合同與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是兩份獨立的合同。

四、居間人的權(quán)利和義務(wù)

1、居間人享有下列權(quán)利：

①可根據(jù)居間合同的規(guī)定為期貨公司從事開發(fā)客戶來進(jìn)行期貨投資或為投資者介紹期貨經(jīng)紀(jì)公司。

②可按居間合同的約定獲取居間服務(wù)傭金。

2、居間人的義務(wù)。

①遵守國家法律、法規(guī)和政策。

②參照執(zhí)行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定。

③遵守期貨公司的相關(guān)規(guī)章制度。

④須遵守以下居間服務(wù)準(zhǔn)則：

忠實準(zhǔn)則：必須遵守誠實信用原則，忠實履行自己的中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得阻撓妨礙投資者與期貨公司的簽約活動，不得損害投資者的合法權(quán)益。

告知義務(wù)：如實向簽約雙方告知有關(guān)簽訂合同事項，特別要向投資者闡述從事期貨存在的風(fēng)險，如提供《風(fēng)險揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險或故意擴大投資期貨的利益，不得做不實、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，更不允許進(jìn)行欺詐活動。

不作為準(zhǔn)則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的單位和個人介紹、提供簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的機會，不得為非法成立的期貨公司或其他不具備期貨經(jīng)營許可的機構(gòu)介紹客戶從事期貨投資。

禁止越權(quán)代理：居間人僅作為提供報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的媒介服務(wù);無權(quán)代理客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》;若無客戶正式書面授權(quán)書無權(quán)代理客戶委托下達(dá)交易指令;無權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。

保密準(zhǔn)則：居間人應(yīng)按約定為期貨公司保守商業(yè)機密，為投資者保守商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露或轉(zhuǎn)遞給他人。

不得隱瞞身份。

不得利用期貨公司居間人身份變相非法集資或融資。

不得以期貨公司居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀(jì)活動。

不得利用客戶的資金、賬戶為本人或其他人從事期貨交易。

不得向客戶作獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險的承諾。

不得以期貨公司的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點。

不得在代理客戶委托交易時，對其賬戶進(jìn)行惡意操盤打成交量。

居間人所得的個人收入所得稅由居間人自行負(fù)擔(dān)。

不得有其他損害公司和客戶利益的行為。

五、居間人的流動

1、居間人可以同時為一個或多個投資者服務(wù)，同時為一家或多家期貨公司服務(wù)，但必須向被服務(wù)的投資者和期貨公司披露真實情況。

2、居間人有自由選擇居間服務(wù)對象的權(quán)利，但應(yīng)服從簽約公司根據(jù)本規(guī)定進(jìn)行的規(guī)范管理。

六、居間人的檔案管理

1、本管理規(guī)定簽約公司應(yīng)建立健全居間人的檔案管理。居間人的檔案管理應(yīng)參照公司內(nèi)部從業(yè)人員的檔案管理，做好各項登記及備案手續(xù)，以備查詢。

2、期貨公司應(yīng)對居間人及其介紹來的客戶進(jìn)行類別登記，以便進(jìn)行業(yè)務(wù)統(tǒng)計及返傭核算。

3、居間人應(yīng)向期貨公司提供如下材料：

①個人履歷表。

②身份證驗證后的復(fù)印件。

③一張2寸近照。

④通訊地址、電話、聯(lián)系人。

七、對違約居間人的處理及通報制度

1、居間人發(fā)生違約行為時，期貨公司有權(quán)對發(fā)生違約行為的居間人暫停委托、緩發(fā)、扣除部分或全部酬金、不予續(xù)約或立即終止合同。

2、居間人應(yīng)認(rèn)真按照本規(guī)定進(jìn)行自律管理。發(fā)生糾紛時，應(yīng)及時與有關(guān)服務(wù)方進(jìn)行溝通，積極解決。違反居間合同及有關(guān)規(guī)定，后果嚴(yán)重的，除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任外，本管理辦法的簽約公司將共同抵制其在該地區(qū)從事居間活動。

3、期貨公司發(fā)現(xiàn)與本公司簽約的居間人出現(xiàn)惡性違規(guī)行為或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果，應(yīng)及時向其他簽約公司通報。

4、當(dāng)期貨公司之間的內(nèi)部通報不能有效取得制止作用時，應(yīng)及時采取有效措施限制該居間人在本地區(qū)繼續(xù)從事期貨居間活動，并通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站在業(yè)界予以通報，同時向監(jiān)管部門備案，請求監(jiān)管部門依法采取必要措施進(jìn)行規(guī)范。

八、附則

1、本辦法的解釋權(quán)在中州期貨公司。

2、本辦法為加強期貨交易居間人的管理所制定的臨時性規(guī)定，中國證監(jiān)會或中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的相關(guān)管理規(guī)定實施后，本辦法自動失效。