證券欺詐客戶行為是什么
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時(shí)間： 2023-04-11 08:42:17
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欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實(shí)意愿，損害客戶利益的行為。
一、售后服務(wù)的職責(zé)有哪些
1、收集所有與客戶有關(guān)的信息資料。
2、指導(dǎo)用戶產(chǎn)品使用方法及注意事項(xiàng)等事宜；
3、定期拜訪客戶，了解客戶的使用情況和客戶的新的要求。
4、與客戶交流時(shí)，應(yīng)熱情、細(xì)心了解產(chǎn)品發(fā)生問(wèn)題時(shí)的狀況，提出解決問(wèn)題的方法。
5、售后服務(wù)人員在接到客戶的售后服務(wù)需求電話通知后要做好信息登記工作
6、及時(shí)確認(rèn)產(chǎn)品的狀況。
7、售后服務(wù)要有客戶產(chǎn)品問(wèn)題及處理的方法的詳細(xì)記錄。
8、在售后服務(wù)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)匯總，與技術(shù)部、質(zhì)檢部、生產(chǎn)部討論，提出確當(dāng)?shù)慕鉀Q方案以便技術(shù)部門(mén)及時(shí)改進(jìn)；9、無(wú)條件執(zhí)行公司領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)利益為目標(biāo)的售后服務(wù)指示。
二、被債權(quán)人收購(gòu)什么意思
債權(quán)收購(gòu)是金融機(jī)構(gòu)發(fā)生危機(jī)時(shí)，為保障投資者利益而進(jìn)行的國(guó)家收購(gòu)行為。一般而言，面臨破產(chǎn)或清算的金融機(jī)構(gòu)直接或間接取得客戶債權(quán)，返還客戶存款和定金。比如，客戶在某證券公司存了5萬(wàn)元保證金，但目前該證券公司及其營(yíng)業(yè)部正面臨破產(chǎn)倒閉，因此無(wú)法向客戶支付5萬(wàn)元保證金。因此客戶有權(quán)向該證券公司索賠5萬(wàn)元。
三、合同無(wú)效的情形是哪幾種
合同無(wú)效的情形有五種，具體如下：
1、以欺詐、脅迫手段訂立合同，損害國(guó)家利益
所謂欺詐是指一方當(dāng)事人故意告知對(duì)方虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使對(duì)方當(dāng)事人作出錯(cuò)誤的意思表示。因欺詐而訂立的合同，是在受欺詐人因欺詐行為發(fā)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而作意思表示的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。所謂脅迫，是以給公民及其親友的生命健康、榮譽(yù)、名譽(yù)、財(cái)產(chǎn)等造成損害或者以給法人的榮譽(yù)、名譽(yù)、財(cái)產(chǎn)等造成損害為要挾，迫使相對(duì)方作出違背真實(shí)意思表示的行為；
2、惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益
是指當(dāng)事人為實(shí)現(xiàn)某種目的，串通一氣，共同實(shí)施簽訂合同的民事行為，造成國(guó)家、集體或者第三人的利益損害的違法行為；
3、以合法形式掩蓋非法目的
也稱為隱匿行為，是指當(dāng)事人通過(guò)實(shí)施合法的行為來(lái)掩蓋其真實(shí)的非法目的，或者實(shí)施的行為在形式上是合法的，但是在內(nèi)容上是非法的行為；
4、損害社會(huì)公共利益
在法律、行政法規(guī)無(wú)明確規(guī)定，但合同又明顯地?fù)p害了社會(huì)公共利益時(shí)，可以使用此條款確認(rèn)合同無(wú)效；
5、違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定
是指當(dāng)事人在訂約目的、訂約內(nèi)容都違反了法律和行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同。不論當(dāng)事人在主觀上是故意所為，還是過(guò)失所致。只要合同違反此項(xiàng)規(guī)定，則就確認(rèn)該合同無(wú)效。
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證券公司證券公司欺詐客戶可以通過(guò)以下方式索賠：1、投資者與證券公司協(xié)商賠償是解決糾紛的最佳方式；2、委托律師協(xié)商，與普通投資者相比，律師在談判經(jīng)驗(yàn)和法律知識(shí)方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，招聘律師的投資者將給非法經(jīng)紀(jì)人帶來(lái)壓力，有利于權(quán)利保護(hù)和恢復(fù)；3、向法院起訴索賠，這是投資者最后最有效的維權(quán)方式。協(xié)商不成時(shí)，建議律師盡快向法院起訴維權(quán)。法律規(guī)定，上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告。律師補(bǔ)充：證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為，有以下幾種：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)私自買(mǎi)賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買(mǎi)賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣;(62023-05-06475人看過(guò) -
證券公司欺詐客戶可以通過(guò)以下方式索賠：1、投資者與證券公司協(xié)商賠償是解決糾紛的最佳方式；2、委托律師協(xié)商，與普通投資者相比，律師在談判經(jīng)驗(yàn)和法律知識(shí)方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，招聘律師的投資者將給非法經(jīng)紀(jì)人帶來(lái)壓力，有利于權(quán)利保護(hù)和恢復(fù)；3、向法院起訴索賠，這是投資者最后最有效的維權(quán)方式。協(xié)商不成時(shí)，建議律師盡快向法院起訴維權(quán)。法律規(guī)定，上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告。證券公司三種融資方式一、股權(quán)融資證券公司的股權(quán)融資主要是指證券公司成立或增資擴(kuò)股時(shí)募集資本，證券公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市以及證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中利用股權(quán)籌資。股權(quán)融資具有永久性無(wú)到期日不需歸還沒(méi)有還本付息壓力等特點(diǎn)。因籌資風(fēng)險(xiǎn)較小，所以成為證券公司籌措長(zhǎng)期資金的重要方式是證券公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所必須具備的融資能2023-07-0475人看過(guò) -
證券公司利用證券欺詐客戶的行為可能構(gòu)成我國(guó)刑法中的誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約罪?！缎谭ā芬?guī)定，證券交易所、期貨交易所的從業(yè)人員及工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役。合同中的欺詐行為具體有哪些1、欺詐人有欺詐的故意。2、欺詐人實(shí)施了欺詐行為。欺詐行為，是指欺詐人故意陳述錯(cuò)誤事實(shí)或故意隱瞞真實(shí)情況使他人陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的行為。3、被欺詐人因欺詐而陷入錯(cuò)誤。構(gòu)成欺詐，一般必須是被欺詐人的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)與欺詐人的欺詐行為之間具有因果關(guān)系。4、被欺詐人因錯(cuò)誤而為意思表示。如果被欺詐人的意思表示并不是因欺詐行為而作出的，也不構(gòu)成欺詐。這表明被欺詐人的意思表示與欺詐行為之間具有因果聯(lián)系。通過(guò)上述分析可以知道，依據(jù)《民法典》的規(guī)定，合同是在對(duì)方欺詐的情況下簽訂的，受欺詐方可以申請(qǐng)撤銷合同，合同被依法撤銷后，自始至終不具有法律效力2023-08-17352人看過(guò) -
證券公司1.欺詐客戶行為的種類：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》將欺詐客戶行為分為10類：①證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買(mǎi)賣證券;③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則處理證券買(mǎi)賣委托;④證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買(mǎi)賣書(shū)面確認(rèn)書(shū);⑤證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理清算、交割、過(guò)戶、登記手續(xù)等;⑥證券登記清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押;⑦證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以多獲傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣，或在客戶的賬戶上翻炒證券;⑧發(fā)行人或者發(fā)行人代理人將證券出售給投資者時(shí)未向其提供招募說(shuō)明書(shū);⑨證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶投資損失;⑩其他違背客戶真實(shí)意思損害客戶利益的行為?？梢?jiàn)該《辦法》對(duì)欺詐客戶的行為主體規(guī)定地較為廣泛，包括發(fā)行人及其代理人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券登記、結(jié)算機(jī)構(gòu)等。而《2023-04-27222人看過(guò)
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犯罪動(dòng)機(jī)欺詐客戶罪，是指以獲取非法經(jīng)濟(jì)利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶，情節(jié)嚴(yán)重的行為。證券欺詐有廣義和狹義之分。廣義的證券欺詐，包括內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場(chǎng)等行為；狹義的證券欺詐，僅指欺騙客戶的行為，不包括內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場(chǎng)行為。即行為人利用與證券投資人進(jìn)行交易的機(jī)會(huì)或利用其受托人、管理人或代理人的地位，通過(guò)損害投資人、委托人、被管理人或被代理人的利益而進(jìn)行的證券交易，或以虛假陳述誘導(dǎo)顧客委托其代為買(mǎi)賣證券，企圖以此獲得利益。欺詐客戶罪侵犯的客體，是證券交易操作制度和投資者的合法權(quán)益。證券市場(chǎng)發(fā)展的根本動(dòng)因在于競(jìng)爭(zhēng)，證券市場(chǎng)的科學(xué)運(yùn)行在于充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。證券交易操作制度是在證券市場(chǎng)中按公開(kāi)、公平、公正三原則建立起來(lái)的，保護(hù)投資者在公平環(huán)境中參與競(jìng)爭(zhēng)的有效機(jī)制。欺詐客戶行為違反證券市場(chǎng)運(yùn)行基本原則，侵犯證券交易操作制度，致使投資者財(cái)產(chǎn)受到損失，2023-04-30328人看過(guò) -
消費(fèi)者經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，要給予消費(fèi)者三倍的賠償，情節(jié)嚴(yán)重的，可對(duì)經(jīng)營(yíng)者處懲罰性賠償。一、產(chǎn)品缺斤少兩一般怎樣處罰產(chǎn)品缺斤少兩應(yīng)該處罰需要根據(jù)缺斤少兩的具體嚴(yán)重程度來(lái)處罰。經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品的價(jià)款或者接受服務(wù)的費(fèi)用的三倍；增加賠償?shù)慕痤~不足五百元的，為五百元。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)時(shí)銷售的商品數(shù)量不足，應(yīng)依照其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任。二、損害消費(fèi)者權(quán)益怎么賠償損害消費(fèi)者權(quán)益的賠償是：經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品的價(jià)款或接受服務(wù)的費(fèi)用的三倍。經(jīng)營(yíng)者明知商品或者服務(wù)存在缺陷，仍然向消費(fèi)者提供，造成消費(fèi)者或其他受害人死亡或者健康嚴(yán)重?fù)p害的，受害人有權(quán)要求所受損失二倍以下的懲罰性賠償2023-02-24359人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、證券公司欺詐客戶如何要求賠償證券公司對(duì)客戶進(jìn)行欺詐的，客戶可以向人民法院提起民事訴訟，要求證券公司承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任。如果構(gòu)成犯罪的，可以提起刑事附帶民事訴訟，請(qǐng)求賠償。《民事訴訟法》第三條適用范圍人民法院受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系提起的民事訴訟，適用本法的規(guī)定。第一百一十九條起訴條件起訴必須符合下列條件：（一）原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；（二）有明確的被告；（三）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；（四）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百零一條被害人由于被告人的犯罪行為而遭受物質(zhì)損失的，在刑事訴訟過(guò)程中，有權(quán)提起附帶民事訴訟。被害人死亡或者喪失行為能力的，被害人的法定代理人、近親屬有權(quán)提起附帶民事訴訟。如果是國(guó)家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)遭受損失的，人民檢察院在提起公訴的時(shí)候，可以提起附帶2024-04-01154人看過(guò) -
行政處罰時(shí)效一、證監(jiān)會(huì)行政處罰時(shí)效多久證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為的處罰期限是2年，超過(guò)2年未發(fā)現(xiàn)違法行為的，不再處罰，但法律另有規(guī)定除外?！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第二十九條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。二、證券欺詐客戶有哪些行為欺詐客戶的行為：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為，有以下幾種：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)私自買(mǎi)賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買(mǎi)賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣；(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(7)其他違背客戶真實(shí)意思，損害客戶利益的行為。盡管法律規(guī)2023-04-18250人看過(guò)
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證券交易中欺詐客戶的民事責(zé)任有停止侵害；排除妨礙；返還財(cái)產(chǎn)；恢復(fù)原狀；繼續(xù)履行；賠償損失；支付違約金；消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；賠禮道歉。上述民事責(zé)任的承擔(dān)方式，可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。一、承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式有哪些侵權(quán)責(zé)任是指，行為人不法侵害社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)、人身權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。根據(jù)法律規(guī)定承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式主要有：停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、賠償損失、賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)。其中停止侵害適用于各種侵權(quán)行為；排除妨礙主要適用于物權(quán)，特別是相鄰權(quán)受到侵害的場(chǎng)合；在適用返還財(cái)產(chǎn)時(shí)，要考慮該財(cái)產(chǎn)是否已為善意相對(duì)人取得，如已經(jīng)被善意第三人取得，則為了交易秩序和交易安全考慮，不可適用返還財(cái)產(chǎn)；賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)主要適用于侵害人身權(quán)益的情況。二、民法典一般侵權(quán)行為構(gòu)成要件包括哪些一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件是指一般侵權(quán)責(zé)任所必需具備的條件。它包括:有加害2023-03-13273人看過(guò) -
欺詐發(fā)行證券罪是在企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行企業(yè)債券，且數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百六十條【欺詐發(fā)行證券罪】在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處罰金?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施前款行為的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處非法募集資金2023-02-18412人看過(guò) -
編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)的，撤銷相關(guān)許可，并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。律師補(bǔ)充：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依2023-05-06263人看過(guò) -
有期徒刑根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。什么是操縱證券市場(chǎng)操縱證券市場(chǎng)是指行為人以法律所禁止的手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。操縱證券市場(chǎng)具有以下特征：1、行為人以法律所禁止的手段操縱證券市場(chǎng)2、通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券交易價(jià)格。這種手段具有以下特點(diǎn)：（1）可以由一人完成，也可以由兩個(gè)以上的人事先共同策劃而形成。（2）行為人利用其擁有的大量資金，或者利用其擁有的大量股份，或者利用其擁有的、別人所沒(méi)有掌握的信息優(yōu)勢(shì)，共同買(mǎi)人或賣出同一種或同幾種證券，或者連續(xù)不斷地買(mǎi)人并賣出同一種或同幾種證券?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》第一百八十二條有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影2023-07-04227人看過(guò)
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上市公司一、證券欺詐的法律行為有哪幾種1、違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券；2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；3、挪用客戶所委托買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金；4、私自買(mǎi)賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買(mǎi)賣證券；5、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣；6、其他違背客戶真實(shí)意思，損害客戶利益的行為。二、證券欺詐的成因通過(guò)對(duì)證券欺詐的分析，可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：所有的證券欺詐都是優(yōu)勢(shì)犯罪，即濫用資源優(yōu)勢(shì)是各類證券欺詐的共同特征。所謂的優(yōu)勢(shì)犯罪是指社會(huì)資源分配關(guān)系中處于優(yōu)勢(shì)地位的人，在履行職務(wù)的過(guò)程中，濫用擁有的資源優(yōu)勢(shì)而危害社會(huì)并牟取私利的犯罪。這里的資源是指權(quán)力和財(cái)富的社會(huì)資源。例如在內(nèi)幕交易中，如果不是股票上市公司的工作人員或其他發(fā)行中的工作人員，就不能比其他投資者提前獲悉有關(guān)內(nèi)幕信息，更不可能利用知悉的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券，或者把內(nèi)幕信息泄露給非內(nèi)幕人員。內(nèi)幕交易是一種典型的權(quán)2023-04-24314人看過(guò) -
有限責(zé)任公司在發(fā)行人公告的證券發(fā)行文件中積極編造重大虛假內(nèi)容及消極隱瞞重要事實(shí)。只要在公告中存在積極編造重大虛假內(nèi)容及消極隱瞞重要事實(shí)，無(wú)論是否核準(zhǔn)發(fā)行都可以認(rèn)定為欺詐發(fā)行。這與證券虛假陳述行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)保持了一致，欺詐發(fā)行其實(shí)內(nèi)核就是在發(fā)行中存在虛假陳述，二者不同的只是行為發(fā)生時(shí)間。因此，在新《證券法》修改后，規(guī)定欺詐發(fā)行需要滿足“重大性”要求。“重大性”要求可以參考新《證券法》第十九條，“發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整...”即欺詐發(fā)行文件的虛假信息是影響投資者價(jià)值判斷和投資決策的必需信息，才能滿足重大性要求。一、證券空買(mǎi)空賣違法嗎（1）證券欺詐行為主體的廣泛性。包括機(jī)構(gòu)投資者，如券商、發(fā)行人、中介組織；也包括個(gè)人投資者及證券管理人員、從業(yè)人員，甚至股評(píng)人士等。（2）證券欺詐行為人在主觀上只能是故意，并且具有營(yíng)利的目的。2023-06-20390人看過(guò)
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債權(quán)人是債的主體之一，債的主體包括雙方當(dāng)事人，即債權(quán)人和債務(wù)人。債權(quán)人是指有權(quán)請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人為或不為一定行為的人。在債的關(guān)系中，債權(quán)人和債務(wù)人都必須是特定的。債權(quán)人既可以是一人，也可以是多人。... 更多>
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什么是證券欺詐客戶?河南在線咨詢 2023-06-12所謂欺詐客戶是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其工作人員在履行職責(zé)義務(wù)時(shí)實(shí)施的故意誘騙投資者買(mǎi)賣證券的行為。例如：證券公司挪用客戶的保證金，或者證券公司不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件，這都屬于欺詐客戶。擁有客戶，才可能欺詐客戶。在證券市場(chǎng)中，承銷商、經(jīng)銷商、兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)的證券商、投資咨詢公司及其這些機(jī)構(gòu)的工作人員在證券發(fā)行、流通中充當(dāng)著不同的角色，于是就形成了與投資者的不同利益關(guān)系：它們可以是證券經(jīng) -
證券公司欺詐客戶怎樣索償吉林省在線咨詢 2023-02-21投資者可以通過(guò)以下方式索償： 1、協(xié)商。投資者與證券公司就賠償事宜進(jìn)行協(xié)商，是解決糾紛最好最快的方式。 2、委托律師進(jìn)行磋商。與一般投資者相比，律師在談判經(jīng)驗(yàn)以及法律知識(shí)等方面都有明顯優(yōu)勢(shì)，且投資者聘請(qǐng)律師會(huì)給違法券商壓力，利于維權(quán)追償。 3、到法院起訴索償。這是投資者最后也是最有效的維權(quán)方式，協(xié)商不成時(shí)，建議及早讓律師到法院起訴維權(quán)。 -
為什么證券接受客戶委托買(mǎi)賣證券時(shí)，不得為客戶進(jìn)行融江西在線咨詢 2022-10-30證券法規(guī)定，證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券賬戶上實(shí)有的證券，不得為客戶融券交易。并規(guī)定，證券公司接受委托買(mǎi)人證券必須以客戶資金賬戶上實(shí)有的資金支付，不得為客戶融資交易。1．禁止證券公司為客戶融券交易融券是指證券公司為證券不足的客戶出借證券即透支證券的行為。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，曾經(jīng)發(fā)生過(guò)證券公司為多賺取傭金而為客戶融券的行為。這種行為存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橐坏┛蛻羧谌笤谧C券交易中發(fā)生了虧損， -
證券欺詐客戶的形式有哪幾種？貴州在線咨詢 2023-06-121、違背指令違背指令指證券商違背客戶的交易指令為其買(mǎi)賣證券的行為。2、混合操作混合操作指證券綜合商將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，即在有價(jià)證券交易中，證券綜合商一方面接受投資者的買(mǎi)賣委托充當(dāng)投資者的受托人而代客買(mǎi)賣，另一方面又是投資者的相對(duì)交易人充當(dāng)交易一方而自己買(mǎi)賣。3、不當(dāng)勸誘不當(dāng)勸誘指證券商利用欺騙手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行證券交易。4、過(guò)量交易過(guò)量交易指證券商以多獲取傭金為目的誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券 -
證券交易中欺詐客戶的民事責(zé)任四川在線咨詢 2023-02-16所謂證券欺詐行為，是指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為。目前，證券欺詐中的民事責(zé)任主要為侵權(quán)責(zé)任，其構(gòu)成主要以損害事實(shí)、因果關(guān)系、過(guò)錯(cuò)為要件，侵權(quán)損害賠償是承擔(dān)證券欺詐行為民事責(zé)任的主要方式。證券欺詐行為一般給受害人造成的是金錢(qián)的損失，針對(duì)這種損失法律上最有效的補(bǔ)救就是損害賠償。
