證券公司能否強行平倉投資者的證券？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-07-08 09:52:58
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正規(guī)券商是可以進行強行平倉的。1、在允許券商開通的融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司和投資人對強行平倉都會有約定，當滿足約定的條件時，券商是可以強行平倉的。要是認為券商強行平倉不符合約定條件、程序有問題等，可要求券商賠償損失，協(xié)商不成的，可起訴索償。2、券商被禁止融資融券業(yè)務(wù)的，雙方簽署的融資協(xié)議是違法的，故關(guān)于強行平倉的約定也就對雙方不產(chǎn)生約束力，因強行平倉發(fā)生糾紛的，依據(jù)對雙方責任大小的分擔原則，雙防應(yīng)均需承擔責任。
證監(jiān)會鼓勵券商大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)
針對近期市場對新發(fā)布的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》的諸多猜測，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧某昨日表示，證監(jiān)會鼓勵證券公司大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)，鼓勵證券公司結(jié)合自身狀況和發(fā)展戰(zhàn)略，與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)商等第三方機構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，同時也高度重視證券公司在利用互聯(lián)網(wǎng)探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的合規(guī)及信息安全問題。
近日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》，其中明確，證券公司不得向第三方運營的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，有媒體認為，短期內(nèi)將影響到互聯(lián)網(wǎng)證券行業(yè)的發(fā)展。
鄧某解釋，證監(jiān)會鼓勵證券公司大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)，目前，市場上存在一些不具備業(yè)務(wù)資格的第三方機構(gòu)通過與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)對接，間接開展證券經(jīng)紀、投資咨詢等業(yè)務(wù)并留存投資者交易委托信息的情形。此類行為不符合證監(jiān)會及交易所有關(guān)業(yè)務(wù)資格管理、交易委托、信息安全的有關(guān)規(guī)定，存在一定的風險隱患，證監(jiān)會及自律組織已及時關(guān)注并引導(dǎo)規(guī)范。近期證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布的《指引》，有助于規(guī)范證券公司與第三方機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作行為，營造良好的市場秩序，有效保護投資者合法權(quán)益，更好地促進互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
與此同時，就證監(jiān)會對200家機構(gòu)進行業(yè)務(wù)檢查的消息，鄧某指出，按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，2015年1月起，證監(jiān)會在證券期貨行業(yè)開展了兩個加強、兩個遏制專項檢查工作。目前，各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)和證券資格會計師事務(wù)所的自查階段已經(jīng)完成。專項檢查工作進入抽查階段，抽查對象包括證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、私募機構(gòu)和證券資格會計師事務(wù)所。
《中華人民共和國證券法》第四條證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
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證券公司公開發(fā)行公司債券的合格投資者條件：應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合下列資質(zhì)條件：(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)登記的私募基金管理人；(二)上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金；(三)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；(四)合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)；(五)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；(六)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬元的個人投資者；(七)經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。一2023-03-16456人看過 -
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公司發(fā)行債券投資公司發(fā)行債券的條件有：1．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；2．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；3．最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；4．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；5．債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。投資公司債券的優(yōu)勢1、擔保靈活現(xiàn)在市場中比較成熟的企業(yè)債都是由銀行擔保的，但公司債沒有強制要求擔保，相對企業(yè)債來講，擔保比較靈活；2、實行儲架發(fā)行制度根據(jù)相關(guān)部門的規(guī)定，可一次核準，分次發(fā)行。這種國外成熟市場的儲架發(fā)行制度在公司債中實行，不僅簡化發(fā)行程序，還能提高發(fā)行效率，在未來為其他產(chǎn)品實行該制度作出了榜樣；3、發(fā)行程序更規(guī)范、簡化發(fā)行公司債券實行采用核準制、保薦制度，引進了較成熟的發(fā)審委制度，規(guī)范了發(fā)行程序。而不再是以前的要求公司股東大會對相關(guān)方式作出決定，而是由公司根據(jù)不同市場環(huán)境在發(fā)債時的具體情2023-08-1851人看過
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1、證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時，應(yīng)當按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風險；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。證券公司違反規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。2、根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標準由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。3、投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。投資者保護機構(gòu)對損害投資者利2023-05-07235人看過
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證券公司證監(jiān)會6日公布了《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，明確證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍，以及證券公司通過設(shè)立子公司投資其他金融產(chǎn)品的監(jiān)管政策。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出，《規(guī)定》采取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式，對證券自營業(yè)務(wù)可投資品種作了規(guī)定?！肚鍐巍饭惨?guī)定了三類證券自營可投資品種：第一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；第二類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券；第三類是依法經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券?！兑?guī)定》明確證券公司可以設(shè)立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資，但需要先報經(jīng)證監(jiān)會批準，變更公司章程重要條款。《規(guī)定》同時也明確禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔保，以防止子公司的風險傳遞給證券公司。2023-04-24196人看過
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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投資者委托證券公司進行證券交易，需要申請開立證券賬戶嗎？北京在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國》第一百六十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 -
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證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)嗎？浙江在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國證券法》第一百二十五條經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券自營；（六）證券資產(chǎn)管理；（七）其他證券業(yè)務(wù)。 -
投資于本公司的所有的證券遼寧在線咨詢 2022-04-10證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前款所述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的集合資產(chǎn)管理計劃不受前款規(guī)定的比例限制。 -
證券公司對客戶的投資風險湖南在線咨詢 2022-03-16證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司對客戶的承諾。
