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股東資格應該如何確認

來源：法律編輯整理時間： 2023-03-20 17:20:57 131 人看過

股東資格取得之必要而充分的條件是具備上述一系列的形式化與實質(zhì)性的條件，但在實務中，這些條件常常并不完全具備，如何通過不完整的證據(jù)來判斷股東資格，就成為司法實踐中必須解決的問題。當股東出資、公司章程記載、股東名冊記載與工商登記的股東不一致，可按以下原則來認定股東資格：

（1）當實質(zhì)性證據(jù)與形式化證據(jù)發(fā)生沖突時，應優(yōu)先適用形式化證據(jù)來認定股東的資格。實質(zhì)性證據(jù)不具有形式化證據(jù)的特征和證明功能，只是證明某個主體有出資行為，而實際出資并不當然取得股東資格，故只有在特定情形下才作為認定股東資格的證據(jù)。如實際出資者與在公司章程或股東名冊上記載的股東不一致就股東資格發(fā)生爭議時，應堅持以公司章程或股東名冊記載為準確認股東資格。

（2）在對內(nèi)關系，即股東資格的爭議發(fā)生于公司與股東、股東與股東或股份出讓人與受讓人之間，也就是不存在第三人時，工商登記只具有對外公示的功能和證權的效力，應當以股東名冊和公司章程記載為認定股東資格的依據(jù)；如果公司章程記載與股東名冊記載的內(nèi)容發(fā)生沖突，原則上應堅持公司章程優(yōu)先適用的原則處理，因為公司章程為社團的自治性憲章，而股東名冊只是經(jīng)公司章程確認的股東資格的一種記載，是由公司章程派生而來的。

（3）在對外關系上，工商登記是對抗第三人最主要的證據(jù)。公司設立時，全體股東須共同簽署公司章程并經(jīng)工商登記，在設立登記中記載有股東名稱或姓名的人可以對抗公司、其他股東和第三人而主張其具有股東資格。同樣，善意第三人完全可以僅以工商登記來認定出資人或受讓人的股東資格，而不考慮其他形式條件或?qū)嵸|(zhì)條件。這主要是為了保護善意第三人，從而保護交易的安全。

股東資格是出資者取得和行使股東權利、承擔股東義務的基礎，確定股東資格，無論對于投資者還是對于公司和債權人來說，都具有重要的意義，在認定股東資格的標準方面應當綜合考慮影響股東資格的各種實質(zhì)和形式因素，任何單獨的一個因素都不足以能確認股東資格，并且不同情況認定的標準也有所不同，必須考慮兩個或兩個以上的因素加以認定，并且區(qū)別對內(nèi)關系和對外關系。

一、股東資格確認的證據(jù)

保護股東權的首要前提是確認股東資格，辯明誰是公司的股東。我國《公司法》第三十三條明確了辨別名義股東與實質(zhì)股東的標準，劉俊海教授將證明股東資格的證據(jù)區(qū)分為三個不同的層次：源泉證據(jù)、效力證據(jù)及對抗證據(jù)。

1、源泉證據(jù)也稱基礎證據(jù)，是指證明股東取得股權的基礎法律關系的法律文件。源泉證據(jù)分為兩種：第一，股東原始取得股權的出資證明書。第二，股東繼受取得股權的證據(jù)，如股權轉讓合同、贈與合同、遺囑等。源泉證據(jù)是一種物權性的憑證，是認定股東資格的初步證明，但在股東資格的認定中，只起形式證據(jù)的作用，不能起決定性的作用。

2、效力證據(jù)。股權的實質(zhì)是股東與公司之間的法律關系，股權具有請求權、相對權的色彩。股東名冊對股東資格的認定具有推定的證明力，與房產(chǎn)權證的法律效力相似。但在有相反的源泉證據(jù)時，股東名冊可以被推翻。因此，源泉證據(jù)決定效力證據(jù)的變更，而非效力證據(jù)決定源泉證據(jù)的變更。有些公司未設置股東名冊，任何股東均有權請求公司備置股東名冊，公司無理拒絕的，股東有權提起訴訟。如果股東名冊有假，真實股東有權請求公司根據(jù)源泉證據(jù)重新制作股東名冊。非法偽造、變造股東名冊的，除了向?qū)Υ嗽馐軗p害的股東承擔民事責任外，還要視其行為的輕重承擔相應的公法責任。

3、對抗證據(jù)。對抗證據(jù)主要指在公司登記機關登記備案的章程等登記文件。作為對抗證據(jù)的公司登記機關登記文件，雖不是股東資格的效力證據(jù)，但具有對抗第三人的效力（此處僅指善意第三人）。

在股東資格的確認之訴中，以上三種證據(jù)相互沖突時，應在保護善意第三人的前提下，尊重源泉證據(jù)的效力。

二、股東的法律規(guī)定

《公司法》

第三條公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。

有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

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