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資管業(yè)務(wù)新規(guī)對證券公司的影響
來源：法律編輯整理 時(shí)間： 2023-05-30 21:53:00 239 人看過

此次資管新規(guī)的核心目標(biāo)之一在于：對同類產(chǎn)品適用統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則，以最大程度消除監(jiān)管套利空間。資管新規(guī)將重點(diǎn)解決資管行業(yè)的多層嵌套、資金池、剛性兌付等問題，總體上并不會(huì)對券商資管作出‘顛覆性’的調(diào)整或改變，只是在具體操作層面，提出了一些更嚴(yán)格、更細(xì)節(jié)性的要求，券商資管需從這些細(xì)節(jié)考慮如何進(jìn)行調(diào)整與規(guī)范。

1、新規(guī)加速證券公司資管轉(zhuǎn)型：由通道服務(wù)轉(zhuǎn)向主動(dòng)管理。對于證券公司而言，資管業(yè)務(wù)可以分為通道服務(wù)、主動(dòng)管理兩大類別。本次“資管新規(guī)”對證券公司資管業(yè)務(wù)中提供通道服務(wù)、設(shè)置分級(jí)產(chǎn)品、非標(biāo)投向等方面予以了限制。

2、關(guān)于資金池業(yè)務(wù)方面，核心要點(diǎn)在于解決“期限錯(cuò)配”問題。在明確禁止資金池業(yè)務(wù)、提出“三單”(單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算)管理要求的基礎(chǔ)上，要求金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)產(chǎn)品久期管理，規(guī)定封閉式資管產(chǎn)品最短期限不得低于90天。

3、由于通道和資金池業(yè)務(wù)受約束，總規(guī)模將大受影響。由于券商資產(chǎn)管理規(guī)模中超過70%以上為通道和資金池業(yè)務(wù)，因此通道和資金池業(yè)務(wù)若是受到限制，對于超17萬億的券商資管行業(yè)的總資產(chǎn)規(guī)模影響較大。

4、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)提要求適當(dāng)放松。根據(jù)資管新規(guī)的要求，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資管產(chǎn)品管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，或者按照規(guī)定計(jì)量操作風(fēng)險(xiǎn)資本或相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到產(chǎn)品余額的1%時(shí)可以不再提取。

5、未來資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)將迎來發(fā)展機(jī)遇。此次新規(guī)對“資產(chǎn)管理產(chǎn)品”的定義中不包括ABS(資產(chǎn)證券化)，因此ABS不受杠桿和嵌套等相關(guān)規(guī)定限制。在非標(biāo)資產(chǎn)被動(dòng)收縮的壓力下，ABS可能成為非標(biāo)轉(zhuǎn)標(biāo)途徑。

6、打破剛性兌付、消除監(jiān)管套利。資管業(yè)務(wù)可能向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)回流。打破剛性兌付后，銀行理財(cái)超額固定收益的制度紅利不在，產(chǎn)品凈值化有利于券商、基金等專業(yè)資管機(jī)構(gòu)。此外，新政明確資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營業(yè)務(wù)，非金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。其余各類地方金融資產(chǎn)交易所、P2P公司、各類互聯(lián)網(wǎng)或線下財(cái)富管理公司預(yù)計(jì)均無法再開展資管業(yè)務(wù)。

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    這段內(nèi)容講述了公司銀行賬戶的性質(zhì)、名稱和地址之間的關(guān)系。銀行賬戶與公司地址無關(guān)，但賬戶號(hào)有關(guān)。銀行無需進(jìn)行更改。但如果公司銀行賬戶沒有進(jìn)行相應(yīng)的變更修改，年檢時(shí)需要提供的資料將不符合要求，需要進(jìn)行更改。因此，公司銀行賬戶也需要按照人行賬戶管理要求進(jìn)行相應(yīng)的變更或維護(hù)修改，以確保賬戶的真實(shí)性，便于銀行結(jié)算業(yè)務(wù)的正常開展和進(jìn)行。1.銀行無需進(jìn)行更改。2.公司雖然地址發(fā)生了變化，但公司的性質(zhì)、名稱等都沒有改變，涉及的交易與之前的相同，未發(fā)生變更的賬戶。3．銀行里公司賬戶與公司的地址無關(guān)，至于其賬戶號(hào)有關(guān)。4．因此，不需要變更。銀行賬戶也需要做相應(yīng)的變更修改，否則年檢時(shí)需要提供的資料會(huì)不符也需要更改。對公結(jié)算賬戶真實(shí)性是銀行管理維護(hù)單位賬戶所需要的，按人行賬戶管理要求單位結(jié)算賬戶地址戶名法人印鑒等等重要信息發(fā)生變化時(shí)相應(yīng)的賬戶信息也要進(jìn)行變更或維護(hù)修改，這樣才可以確保賬戶的真實(shí)性，便于銀行結(jié)算業(yè)務(wù)
    2023-09-13
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  • 藥物安眠對保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的影響
    醫(yī)保卡購買藥品對購買商業(yè)保險(xiǎn)的影響，主要取決于購買的藥品種類。藥店購藥是政府容許的醫(yī)?？ǖ倪m用范圍，通常來說如果是感冒風(fēng)寒、發(fā)燒、肺炎等等藥物是不會(huì)受影響的。但是如果藥店買了抗癌藥、高血壓藥，次數(shù)比較多的話，用醫(yī)?？ㄙI藥對買保險(xiǎn)是有影響的。醫(yī)保卡購買藥品對購買商業(yè)保險(xiǎn)的影響，主要取決于購買的藥品種類。藥店購藥是政府容許的醫(yī)?？▊€(gè)人適用范圍，通常來說如果是感冒風(fēng)寒、發(fā)燒、消炎等等藥物是不會(huì)受影響的，如果以孩子名義掛號(hào)、參保人本人的醫(yī)?？ㄖЦ?，能夠治愈的小疾病，不需治療，也問題不大。但是如果藥店買了抗癌藥、高血壓藥，次數(shù)比較多的話，用醫(yī)?？ㄙI藥對買保險(xiǎn)是有影響的，這時(shí)候需要用戶開具健康證明，說明醫(yī)?？ㄋ⒖ㄇ闆r，把情況如實(shí)反饋給保險(xiǎn)公司，以示清白，才不至于保險(xiǎn)公司拒保，或者在理賠的時(shí)候發(fā)生糾紛。 藥 店 購 藥 與 醫(yī) 保 卡 保 險(xiǎn) 的 關(guān) 系社會(huì)保險(xiǎn)參保人員如何在定點(diǎn)零售藥店購藥？為了保證
    2023-09-20
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  • 個(gè)人股權(quán)紛爭對公司業(yè)務(wù)的影響
    這段內(nèi)容講述了股東個(gè)人因外部糾紛需承擔(dān)法律責(zé)任時(shí),他們的公司股權(quán)可能會(huì)被權(quán)利人申請法院凍結(jié)。如果生效判決確定股東個(gè)人需承擔(dān)責(zé)任且股東個(gè)人沒有其他財(cái)產(chǎn)可以支付,權(quán)利人將可以申請執(zhí)行股東持有的公司股權(quán)。但是,債權(quán)人知道這一情況后,可能會(huì)要求執(zhí)行在公司股份的股東個(gè)人財(cái)產(chǎn),從而給公司帶來麻煩。此外,向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為三年。法律另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。如果股東個(gè)人因外部糾紛需承擔(dān)法律責(zé)任，他們的公司股權(quán)可能會(huì)被權(quán)利人申請法院凍結(jié)。如果生效判決確定股東個(gè)人需承擔(dān)責(zé)任，且股東個(gè)人沒有其他財(cái)產(chǎn)可以支付，權(quán)利人將可以申請執(zhí)行股東持有的公司股權(quán)。不過，債權(quán)人知道這一情況后，可能會(huì)要求執(zhí)行在公司股份的股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)，從而給公司帶來麻煩。向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為三年。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 公司股權(quán)糾紛對公司有什么影響？公司股權(quán)糾紛對公司產(chǎn)生的影響可以從多個(gè)方面來看待
    2023-08-26
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    證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>

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    • 上市公司融資融券業(yè)務(wù)對市場的影響
      云南在線咨詢 2024-12-08
      融資融券有利有弊,并非一定如此。融資指的是借錢購買股票,高價(jià)時(shí)賣出并歸還借款,從中賺取差價(jià)。即看好后市,進(jìn)行多頭交易。融券則是借股票出售獲得資金,價(jià)格下跌時(shí)買回股票。利好是指能夠刺激股價(jià)上漲的信息,例如股票上市經(jīng)營業(yè)績好轉(zhuǎn)、銀行利率降低、社會(huì)資金充足、銀行信貸資金放寬、市場繁榮等,以及其他政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等方面對股價(jià)上漲有利的信息。 嚴(yán)格來說,利好是指能夠刺激股價(jià)上漲的信息披露,而利空則是
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    • 證券公司的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有什么新規(guī)定
      遼寧在線咨詢 2022-09-19
      證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
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      廣西在線咨詢 2022-10-16
      2018年全年新增42家違約主體，涉及債券118只。違約金額方面，截至12月31日，2018年債券市場涉及違約金額達(dá)1154.5億元，而2017年這一數(shù)據(jù)為337.5億元。其中相當(dāng)一部分是在資管新規(guī)發(fā)布之前，在5月30日之前，2018年共有近20只債券發(fā)生違約，合計(jì)違約規(guī)模超過170億；而2017年同期僅有9只債券發(fā)生違約，合計(jì)違約規(guī)模約70億。
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      西藏在線咨詢 2023-06-13
      1、金融證券化：指把銀行貸款和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)換成可在金融市場上出售和流通的有價(jià)證券，即資產(chǎn)證券化。 2、資產(chǎn)證券化的背景：銀行加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。 3、資產(chǎn)證券化的最初形式是將期限和利率大致相同的同質(zhì)住宅抵押貸款等金融資產(chǎn)集聚成一個(gè)集合基金，然后發(fā)行以集合基金直接擔(dān)保的抵押擔(dān)保證券。 4、資產(chǎn)證券化的積極意義： （1）資產(chǎn)證券化是銀行等金融機(jī)構(gòu)加速了資金周轉(zhuǎn)，增加了收益； （2）資產(chǎn)證券化使間接融