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———案件5年訴訟歷程始末

2006年12月4日，xx律師**上海事務所律師從xx中院執(zhí)行局一次性領取了執(zhí)行款907萬元。至此，有著“中國證券民事賠償第一案”之稱的“xx案”，在經歷近5年的起訴、上訴、執(zhí)行等民事程序后，終于劃上了句號。

這是迄今為止全國惟一一例從起訴到立案、從立案受理到開庭判決、再從判決到執(zhí)行，一路走完全部訴訟程序的證券民事賠償案。

民事訴訟艱難推進

2000年3月31日，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定，認定xx石化股份有限公司存在欺詐上市、1997年年報虛假陳述行為xxxx證券有限公司作為xx的主承銷商，在為xx編制發(fā)行上市申報材料時，對有關文件的真實性、完整性未作認真核查，致使申報材料含有重大虛假信息;為xx公司上市提供審計的xx會計師事務所為xx出具了內容虛假的審計意見書。

當時，由于中國證券市場民事賠償機制尚未建立，投資者的損失沒能及時得到賠償。直到2002年1月15日，最高人民法院發(fā)布了《關于受理虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》(下稱“1·15通知”)，正式打開司法受理民事賠償的大門。

通知頒布后，xx律師集團的律師分別在xx和xx接受了共679名投資者的委托，于2002年3月29日，以共同訴訟方式起訴xx，要求其承擔因虛假陳述、欺詐上市給投資者造成的損失，訴訟標的2000多萬元，同時要求xx證券股份有限公司承擔連帶賠償責任，從而使該案成為中國證券民事賠償第一案。

訴狀中涉及被告共15個，其中第一被告是xx，第二被告是xx，第三被告是xx會計師事務所。另外9名自然人被告是xx的董事、經理，其余3名是會計師事務所的會計師。

律師團代理的兩批股東共682名，損失共計1700多萬元，其中損失最多的75萬余元，損失最少的1000余元。這682名股東來自全國各地，絕大部分是中小投資者。有的是家庭主婦，有的是離退休的普通群眾，大多是拿著自己的下崗安置費、退休金或一家人多年微薄積蓄投入到股市中，卻遭受慘重的損失。

由于xx會計師事務所改制，9名自然人要么潛逃國外、要么死亡、要么已入獄，如果公告送達勢必又將延長訴訟進程，因此后來律師團決定只起訴xx和xx，撤銷了對其他被告的訴訟。

堅持不懈終勝訴

由于總計800字左右的“1·15”通知僅解決了立案難的問題，對審理過程中涉及到的程序性和實體性法律內容缺乏相應的法律依據。法院在一年的時間里對xx案議而不決，但其直接促成了最高人民法院于2003年1月9日出臺了《關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(即“1·9”規(guī)定)。

與“1·15”通知相比，“1·9”規(guī)定更為具體，更具可操作性。但對于律師團來說意味著要將前期工作全部推倒重來，包括重新確定了有資格起訴的原告、篩選無法勝訴的投資者，以及按照新的計算方法重新計算投資者的損失等一系列工作。經過反復對照篩選，最終使符合《“1·9”規(guī)定》的原告人數減為381人，分布在全國17個省市，訴訟標的1022萬元。

2003年1月27日，律師再飛xx，遞交了變更后的原告為107人的第一份共同訴訟民事訴狀，法院當場立案。2月17日，律師團又遞交了原告為274人的第二份共同訴訟民事訴狀，也被法院當場立案。

然而，共同訴訟被受理后，律師團卻久久接不到法庭送達的開庭通知，而xx中院的一紙通知又在律師團全體成員的頭上澆了一盆冷水：法院再次要求代理律師變更訴訟形式，將兩個共同訴訟進行分拆，以15至20人為一個共同訴訟，否則不予開庭。

2003年8月15日前后，經過反復溝通，xx中院終于向律師團發(fā)出了2003年9月22日至30日開庭(后提前至18日)的通知，這意味著律師團一再堅持的“共同訴訟、分組審理”的方案最終得到了法院的認可。

經過近一年的等待，2004年8月19日，律師團終于盼來了法院的一審判決書，xx中院判定其中293名原告勝訴，88名敗訴;總獲賠金額562萬元，與請求額1022萬元相比，可獲賠比例為55%，xx對其中的460萬元承擔連帶責任。

經過仔細分析與研究，律師團與訴訟代表人就一審判決達成一致意見—————放棄上訴，而兩被告xx和xx卻分別向xx省高級人民法院提起了上訴。同年12月23日，xx省高級人民法院對所有上訴案件全部作出維持原判的判決。歷時三年的xx民事賠償案終于以投資者勝訴宣告結束。這也是我國證券市場眾多證券賠償案件中維護中小投資者利益的首個生效終審判決。

一波三折的執(zhí)行

好事多磨。2005年1月，由于兩被告始終不自動履行法庭生效的判決，勝訴的投資者向法院提起了強制執(zhí)行申請。

2005年4月，法院查封了xx價值過千萬的房產。房產地處xx，如果房產權屬不存爭議，那拍賣所得款項足以償還全部共同訴訟原告的賠償款。

孰料，禍端就是該處房產的權屬。2005年6月，案外人xx忽然向法院提出執(zhí)行異議，稱該房產已賣給他。經xx中院審核，因異議證據顯著與本案無關駁回了案外人的異議。但7月上旬，xx又依據1996年xx省人大的關于執(zhí)行工作的地方立法，向xx省高院提出了復議。高院在擱置半年之后，又將案外人的復議申請?zhí)峤坏搅俗罡呷嗣穹ㄔ簣?zhí)行辦。

律師在接受媒體采訪時說，當時律師團的成員花在這上面的功夫和時間，承受的壓力和不公正待遇是難以想象的。她曾經被誤解的投資者罵為“侵吞了賠款”。

經過多方不懈努力，今年10月中旬，由連帶責任人**萬國承擔的賠償款項劃至法院執(zhí)行庭賬上，剩余由第一被告承擔部分也在前不久到賬。12月4日，xx和xx律師從xx中院執(zhí)行局一次性領取執(zhí)行款907萬元。目前律師們正在向投資者分配賠償款。

至此，這場歷時近5年、耗資數十萬、涉及數百人的證券民事賠償官司終于劃上了句號。

證券交易種類

根據證券交易的種類具體有哪些，品種是如何的劃分的，這里炒股入門知識簡單的為大家總結一下證券交易的種類：債券交易、基金交易、金融衍生工具交易、回購交易、信用交易、遠期交易和期貨交易、現貨交易。

1、回購交易具有短期融資的屬性。

2、金融衍生工具交易金融衍生工具包括：權證交易、金融期貨交易、生工具交易金融期權交易、可轉換債券交易等。

3、遠期交易和期貨交易遠期交易是雙方約定在未來某一時刻(或時間段內)按照現在確定的價格進行交易。

4、股票交易在證券交易所進行，稱為上市交易。常見形式是柜臺交易，在場外交易市場進行。

5、信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。

6、現貨交易現款買現貨。所謂現貨交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

7、債券交易在將債券回購交易債券出質給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。

8、基金交易以基金為對象進行的流通轉讓活動?；鸱譃?a target="_blank" href="http://dilbar.cn/citiao/15258482411993892954.html">封閉式基金和開放式基金。買入，包括認購、申購、定投等;賣出包括贖回、清算等。

權證發(fā)行由證券發(fā)行人以外的第三人上市，發(fā)行人應提供履約擔保：1、提供足夠的標的證券。2、提供現金3、提供交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。目前權證交易實行t+0回轉交易。