私募基金管理人、托管人需要履行哪些披露義務(wù)
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-24 22:23:54
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私募基金管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。
一、私募基金是否必須托管？
私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管，若私募基金沒有托管，那就是需要補(bǔ)充提交所有投資者簽署的無托管確認(rèn)書，而其要在無托管確認(rèn)書中說明本基金無托管或者在管理人認(rèn)為需要說明的其他問題里的說明，合同中也要明確的表示出來本產(chǎn)品無托管且保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾結(jié)解決機(jī)智的相關(guān)章節(jié)。
二、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎？
《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
2、設(shè)有專門的基金托管部門
3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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股權(quán)投資一、什么是私募基金私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。二、私募基金資產(chǎn)保管人的義務(wù)基金托管人的義務(wù)主要包括如下內(nèi)容：1、保管基金資產(chǎn);2、保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;3、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。三、成為私募基金托管人需要滿足什么條件基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的機(jī)構(gòu)。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的2023-05-31363人看過 -
一、私募基金托管人責(zé)任是什么基金托管人的主要職責(zé)有：1、安全保管基金的全部資產(chǎn)；2、執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；3、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；4、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格；5、保存基金的會(huì)計(jì)帳冊、記錄15年以上；6、出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行報(bào)告；7、基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。二、私募基金托管人的義務(wù)有哪些基金托管人的義務(wù)主要包括如下內(nèi)容：1、保管基金資產(chǎn)；2、保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；3、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。三、成為私募基金托管人需要滿足什么條件基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中管理與保管分開的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的機(jī)構(gòu)。基金托管人2023-03-31190人看過 -
一、具體依據(jù)根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號)第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[202023-06-06416人看過 -
一、私募基金管理人的任職條件私募基金管理人的任職條件：1.通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》，符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。2.最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。3.已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過注冊會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。4.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。二、私募基金管理人的職責(zé)私募基金管理人的職責(zé)主要是按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)，及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益?；鸸芾砣耸腔鹳Y產(chǎn)的管理和運(yùn)用者。基金收益的好壞取決于基金管2023-06-06377人看過
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基金托管私募基金托管人和委托人無關(guān)，基金托管人不是委托人。基金托管人：依據(jù)“管理與保管分開”的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，在我國通常由取得托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任?；鸸芾砣耍夯鸸芾砣酥肛?fù)責(zé)管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，證券投資基金的管理人由基金管理公司擔(dān)任?；鹜顿Y人，即基金單位或受益憑證的持有人，所以投資人又是受益人和委托人和持有人?；鸪钟腥丝梢允亲匀蝗?，也可以是法人。基金持有人的權(quán)利包括：本金受償權(quán)、收益分配權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)及參與持有人大會(huì)表決等?！痘鸸竟芾磙k法》第十二條規(guī)定：基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！痘鸸竟芾磙k法》第十三條規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資2023-02-25310人看過 -
基金管理人一、私募基金和私募基金管理人的區(qū)別私募基金是一款產(chǎn)品，由私募基金管理人打理。私募基金管理人是產(chǎn)品經(jīng)理，打造、管理和解散私募基金的第一把手。簡單來說，二者關(guān)系就像船和船長的關(guān)系。私募基金是船，私募基金管理人就是船長。私募基金（私募投資基金的簡稱），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。私募基金管理人應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記并申請成為其會(huì)員，通過私募基金登記備案系統(tǒng)如實(shí)填報(bào)信息，及時(shí)通知協(xié)會(huì)并補(bǔ)正變更登記內(nèi)容，備案成立私募基金和管理私募基金，利用私募基金進(jìn)行投資，依法解散私募基金。私募基金管理人要及時(shí)給基金業(yè)協(xié)會(huì)和投資者報(bào)送信息，協(xié)會(huì)對其實(shí)行自律管理。私募基金的成立條件比較苛刻，根據(jù)愛寶盆網(wǎng)站的資料，需要：名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》;投資基金公司“注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)2023-06-06454人看過 -
基金托管托管行的投資應(yīng)用像共同基金的基金凈值計(jì)算、投資方向是否符合規(guī)定、基金費(fèi)用開支及收入等有關(guān)基金運(yùn)作的安全性和合規(guī)性都需要托管行來監(jiān)督。托管行在整個(gè)委托理財(cái)行業(yè)中(不論是公募還是私募)都是不可或缺的重要角色，不僅可以降低基金公司的資金管理成本，也可以保護(hù)投資者的利益。托管行對所提供服務(wù)會(huì)按照托管資金規(guī)模的一定比例來收取費(fèi)用，通常在0.2%-0.25%之間，此費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)。托管業(yè)務(wù)也成為商業(yè)銀行積極爭取的一項(xiàng)中間業(yè)務(wù)私募基金托管在銀行賬戶的原因如下：1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任；2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能；3、說白了就是為了避免基金公司捐款跑路；4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。私募投資基金托管產(chǎn)品介紹；私募基金，是指私募基金管理機(jī)構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理2023-04-13399人看過 -
股權(quán)投資一、私募基金私人股權(quán)投資，又稱私募股權(quán)投資或私募基金，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。二、私募基金是否需要托管?私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，對于私募基金是否需要托管是根據(jù)具體情況而定的。三、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎?《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(二)設(shè)有專門的基金托管部門;(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(五)有安全高效2023-05-04486人看過
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一、可以有兩個(gè)私募基金管理人嗎?可以有兩個(gè)私募基金管理人的，私募基金管理人可以是多個(gè)的，私募基金管理人是為了為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，在私募基金運(yùn)營中管理人如果有多名，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定，只需其中一個(gè)管理人進(jìn)行備案。二、私募基金管理人的資格私募基金管理人的資格有：1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。4.申請機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和2023-06-0675人看過 -
證券公司一、什么是基金托管?基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，保管基金資產(chǎn)，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并收取一定的托管費(fèi)。二、私募基金為什么要托管?1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任;2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能;3、說白了就是為了避免基金公司卷款跑路;4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。三、私募基金能否不托管?私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基2023-04-17348人看過 -
基金托管費(fèi)一、私募基金的概念私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，PrivateFnd)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。二、私募基金托管費(fèi)用1、私募基金認(rèn)購費(fèi)：1%的私募基金認(rèn)購費(fèi)。按照信托合同規(guī)定，投資者認(rèn)購產(chǎn)品時(shí)，需要另外交納信托資金一定比例的認(rèn)購費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)用的收入、支付對象及用途由信托公司來確定。如果私募基金的認(rèn)購最低限額是300萬元，認(rèn)購費(fèi)率是1%，則投資者認(rèn)購的實(shí)際起點(diǎn)金額是303萬元2、給信托公司的費(fèi)用：給信托公司的管理費(fèi)用，比例為私募基金產(chǎn)品的1%左右。一般分為2個(gè)部分。一部分為固定信托報(bào)酬(一般每年的費(fèi)用范圍為0.75%～1.25%，以1%居多)，無論基金運(yùn)行業(yè)績?nèi)绾?，每月都?huì)收取。另一部分為浮動(dòng)信托報(bào)酬(資產(chǎn)增值部分的3%)，只有在基金凈值創(chuàng)2023-02-18430人看過 -
基金管理人私募基金管理人最好委托專業(yè)律師。專業(yè)律師主要有以下具體的服務(wù)項(xiàng)目：1、出具私募基金管理人登記法律意見書；2、參與私募基金設(shè)立模式設(shè)計(jì)（公司、合伙企業(yè)等不同形式）；3、起草設(shè)立私募基金的文本（公司章程、合伙協(xié)議等）；4、進(jìn)行私募基金的設(shè)立登記；5、私募基金擴(kuò)大規(guī)模（增資擴(kuò)股、認(rèn)股協(xié)議、入伙協(xié)議等）；6、參與對投資之前的可行性分析，出具法律意見書；7、合作雙方簽署《保密協(xié)議》；8、對決策擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，出具《盡職調(diào)查報(bào)告》；9、根據(jù)擬投資項(xiàng)目情況，參與設(shè)計(jì)投資模式、退出模式，洽商與被投資方的《合作框架協(xié)議》；10、根據(jù)不同的合作模式，分別起草并簽署《增資擴(kuò)股協(xié)議》或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；11、起草私募股權(quán)基金最終退出目標(biāo)企業(yè)的協(xié)議或者條款；12、起草辦理股東變更的工商變更登記文件，正式變更或增加目標(biāo)公司股東；13、根據(jù)投資方的要求，參與目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)投資者管理權(quán)；14、私募股2023-05-01363人看過
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基金管理人1、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；(二)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行2023-03-31174人看過 -
基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金托管人申購、贖回價(jià)格；(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(七)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金2023-04-24344人看過
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基金管理人，是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。... 更多>
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私募基金信息披露監(jiān)管有哪些規(guī)定，都披露些什么內(nèi)容？新疆在線咨詢 2023-06-11私募基金信息披露的要求是： 1、私募基金信息披露主體，指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。 2、私募基金信息披露的對象，私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)行信息披露。 3、私募基金信息披露內(nèi)容： （1）基金合同； （2）招募說明書等宣傳推介材料； （3）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款； （4）基金的投資情況等等 -
私募基金可以托管嗎？銀行需要托管嗎？江蘇在線咨詢 2023-02-23除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，對于私募基金是否需要托管是根據(jù)具體情況而定的。 -
什么是私募基金托管人?遼寧在線咨詢 2022-11-131.基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運(yùn)作基金，基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。 2.基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨(dú)立的基金資產(chǎn)帳戶，負(fù)責(zé)款項(xiàng)收付、資金劃拔、證券清算、分紅派息等，所有這些，基金托管人都是按照基金管理人的指令行事，而基金管理人的指令也必須通過基金托管人來執(zhí)行。 -
私募基金管理人申請有哪些要求？管理人備案？海南在線咨詢 2022-10-30項(xiàng)目投資等注冊資金最好1000萬以上，實(shí)繳資金驗(yàn)資報(bào)告審計(jì)報(bào)告高管人員要有基金從業(yè)資格證實(shí)際辦公地址私募基金管理人申請有哪些要求，經(jīng)營范圍滿足投資管理管理人備案主體公司投資類公司、資產(chǎn)管理 -
私募基金托管機(jī)構(gòu)的管理內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-10-161、券商的管理?xiàng)l件 1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定; 2)設(shè)有專門的基金托管部門; 3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù); 4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件; 5)安全高效的清算、交割系統(tǒng) 6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; 7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度; 8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
