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設(shè)立證券公司專業(yè)子公司要提交的有哪些材料
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-13 11:13:48 158 人看過

設(shè)立證券公司專業(yè)子公司需要提交的材料

1、子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請(qǐng)報(bào)告及其附件

2、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的子公司章程草案

3、可行性研究報(bào)告及其附件

4、作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(如果涉及)

5、子公司擬任董事長、監(jiān)事會(huì)主席和高級(jí)管理人員的任職資格證明文件

6、子公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

7、證券公司《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的承諾》

8、出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同

9、持有百分之五以上股權(quán)的出資人近三年的審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表(按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè),應(yīng)當(dāng)提交母公司和合并財(cái)務(wù)報(bào)表),以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件(證券公司出資人可以免予提交);持有百分之五以下股權(quán)的出資人最近一年的審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表,以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件

10、子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(逐層追溯至最終權(quán)益持有人)

11、直接持有或者間接控制子公司5%以上股權(quán)自然人填寫的《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》及上述自然人的背景資料(居民身份證、戶籍證明、護(hù)照、國外長期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書復(fù)印件)

12、子公司出資人出具的《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說明與承諾》

13、由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書及其附件,以及律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書

14、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

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    提交虛假材料包括虛假的場(chǎng)地使用證明、虛假的設(shè)立批文、虛假的股東身份、虛假的股東簽名等。對(duì)于在企業(yè)設(shè)立登記時(shí)提交虛假材料的行為,根據(jù)設(shè)立企業(yè)的類型不同,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任也不同,主要有以下幾種:(1)對(duì)于全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)等,由登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)情況分別給予警告、罰款、沒收非法所得、停業(yè)整頓、扣繳、吊銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的處罰。(2)對(duì)于有限責(zé)任公司、股份有限公司,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記,吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。一人有限責(zé)任公司設(shè)立登記提交材料清單1、公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》;2、股東簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(股東為自然人的由本人簽字,法人股東加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限。3、股東簽署的公司章
    2023-07-22
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  • 證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些?
    1、設(shè)立證券公司要滿足什么條件?證券公司成立條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,無重大違法違規(guī)記錄3年,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)經(jīng)營的目的與公司名稱;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2、證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些?證券公司業(yè)務(wù)范圍有:(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注
    2023-04-24
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    #子公司
    詞條

    子公司是由母公司投入全部或部分股份的法人企業(yè),子公司在法律上獨(dú)立于母公司,并擁有獨(dú)立而完整的公司管理組織體系,有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、公司名稱、董事會(huì)等,能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。... 更多>

    #子公司
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      寧夏在線咨詢 2022-05-03
      根據(jù)先照后證的原則,設(shè)立公司在工商局要提交的材料有: 1、公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》; 2、全體股東簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(股東定代為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東加蓋公章)及指表或者共同委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限。 3、全體股東簽署的公司章程(股東為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東加蓋公章);
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      子公司作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織,其設(shè)立條件本該和其他獨(dú)立法人一樣,但是子公司與母公司之間的關(guān)系和聯(lián)系,使得子公司的設(shè)立條件必然和一般的法人組織有所不一樣。公司法規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)立子公司,母公司的股東會(huì)決議通過;其次,應(yīng)當(dāng)由母公司指定的代表或者委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn);應(yīng)當(dāng)提交下列文件: (一)母公司簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書; (二)指定代表或者委托代理人的證明; (三)國家
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      公司設(shè)立程序: (1)訂立章程。設(shè)立任何公司,首先都必須由公司創(chuàng)辦人協(xié)商訂立公司章程,這是公司設(shè)立的法定程序的第一步。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng): (一)公司名稱和住所; (二)公司經(jīng)營范圍; (三)公司注冊(cè)資本; (四)股東的姓名或者名稱; (五)股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間; (六)公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則; (七)公司法定代表人; (八)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事
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      設(shè)立分公司,應(yīng)該具備下列條件: 1、有符合規(guī)定的名稱; 2、有必要的并與經(jīng)營范圍相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施; 3、有與生產(chǎn)經(jīng)營相適應(yīng)的從業(yè)人員; 4、有與經(jīng)營范圍相適應(yīng)的資金; 5、有符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍,并且不得超出公司的經(jīng)營范圍; 6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 公司設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件: 1.公司指定或委托辦理分公司登記注冊(cè)的指定或委托文件; 2.公司法定代表