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私募基金托管賬戶開戶流程

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-06-06 14:54:20 112 人看過

一、私募基金托管賬戶開戶流程

（一）簽署基金合同，這是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。

（二）基金募集，這是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。

（三）基金運(yùn)作，這是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

（四）基金終止，這是基金托管人盡責(zé)的善后階段

基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，保管基金資產(chǎn)，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并收取一定的托管費(fèi)。

基金托管費(fèi)：是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，至每月末時(shí)支付給托管人，此費(fèi)用也是從基金資產(chǎn)中支付，不須另向投資者收取。

基金的托管費(fèi)計(jì)人固定成本?；鹜泄苜M(fèi)收取的比例與基金規(guī)模和所在地區(qū)有一定關(guān)系，通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)費(fèi)率越低。新興市場(chǎng)國(guó)家和地區(qū)的托管費(fèi)收取比例相對(duì)要高。

三、私募基金托管方幾個(gè)需要注意的問題

（一）《外包指引》第十二條第二款規(guī)定：辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

《外包指引》第十四條規(guī)定：第十二條和第十三條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。

（二）《外包指引》第十二條第三款規(guī)定：開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

（三）《外包指引》第十三條第三款規(guī)定：私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記，并以自身名義開立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

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除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，基金托管并不是必須的。私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。我們還需要明確的一點(diǎn)就是：私募基金綜合托管服務(wù)是指證券公司為私募管理機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù)，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，因此，取得私募基金綜合托管服務(wù)業(yè)務(wù)資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔(dān)任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。一、私募基金虧損的固定費(fèi)用投資者投資私募基金不僅是關(guān)心自己的盈利，還更關(guān)心投

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首先，雖然根據(jù)規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，但托管不是必須的，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。一、私募基金托管機(jī)構(gòu)有什么要求《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；2、設(shè)有專門的基金托管部門；3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。三、為什么私募基金要進(jìn)行托管？第一點(diǎn)，為投資者的資金安全性考慮。中國(guó)資本市場(chǎng)歷史雖然不長(zhǎng)，但是起起伏伏經(jīng)歷種種，之前不乏證券公司挪用客戶證券

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保全
申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶要提交什么材料

(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表;(2)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;(4)基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章);(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開戶時(shí)，還須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開立此類賬戶，第(2)、(4)項(xiàng)材料以及

2023-04-10

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證券投資
托管私募基金的條件和作用

托管私募基金的條件基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中"管理與保管分開"的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的機(jī)構(gòu)?；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。概括的說，基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)，具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模，具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：1、設(shè)有專門的基金托管部;2、實(shí)收資本不少于80億元;3、取得基金從業(yè)資格證的專職人員達(dá)到法定人數(shù);4、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;5、具備安全、高效的清算、交割能力;6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;8、法律、行政

2023-06-02

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股票
專戶理財(cái)開閘私募基金走向前臺(tái)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)了首批9家基金公司的專戶理財(cái)資格，這標(biāo)志著基金公司不僅可以發(fā)行公募基金，也將合法操作私募基金。專戶理財(cái)開閘將為股市開辟一個(gè)新的吸引資金的渠道，必將吸引更多的機(jī)構(gòu)資金進(jìn)入股市，對(duì)股市構(gòu)成利好?！?家基金管理公司獲得專戶理財(cái)資格據(jù)悉，這9家基金管理公司分別是南方、易方達(dá)、國(guó)泰、匯添富、中海、工銀瑞信、鵬華、嘉實(shí)和諾安。所謂基金專戶理財(cái)是指基金公司為特定對(duì)象設(shè)立獨(dú)立賬戶，主要為大中型企業(yè)以及高端個(gè)人投資者，可根據(jù)投資者的個(gè)性化理財(cái)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、目標(biāo)收益率要求，量身定做符合客戶具體需求的個(gè)性化產(chǎn)品。中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)正式施行。該《辦法》規(guī)定，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)的基金公司，可以申請(qǐng)參與專戶理財(cái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。目前60家基金公司中，有40多家基金公司滿足專

2023-06-06

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