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【事項范圍】申請在遼寧證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)變更期貨經(jīng)紀(jì)公司住所,在遼寧證監(jiān)局轄區(qū)與中國證監(jiān)會其他轄區(qū)之間變更期貨經(jīng)紀(jì)公司住所?！疽罁?jù)】《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司變更法定代表人、注冊資本、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]42號）?！巨k事部門】遼寧證監(jiān)局期貨處。【應(yīng)具備的條件】1、公司申請在同一中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更住所（以下簡稱同轄區(qū)遷址）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司對全體期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案；（2）公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要。2、公司申請在不同中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)間（以下簡稱跨轄區(qū)遷址）變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司最近兩年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)調(diào)查或者因違法違規(guī)被責(zé)令整改尚未驗收合格的情形；（2）公司經(jīng)營正常，不存在停業(yè)整頓、特別處理或者因不符合持續(xù)性經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改尚未驗收合格的情形；（3）公司應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會以凈資本為核心的監(jiān)管規(guī)則的有關(guān)規(guī)定；公司最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大風(fēng)險事件，不存在重大財務(wù)等風(fēng)險；（4）公司已建立期貨保證金封閉管理制度，符合中國證監(jiān)會關(guān)于期貨保證金封閉管理的有關(guān)規(guī)定；（5）公司法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；（6）公司高級管理人員在最近兩年內(nèi)沒有違法違規(guī)記錄；（7）公司在擬遷入的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)已設(shè)立營業(yè)部，且該營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營一年以上，經(jīng)營正常，無重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)調(diào)查或者因違法違規(guī)被責(zé)令整改尚未驗收合格的情形；（8）公司對全體期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案；（9）公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要；（10）公司在擬遷出地連續(xù)正常經(jīng)營兩年以上?！旧暾埐牧稀?、同轄區(qū)遷址的申請文件及材料（1）申請階段的文件及材料①《期貨經(jīng)紀(jì)公司變更申請表》；②公司申請變更住所的請示（參考格式見附件2）；③公司股東會關(guān)于變更住所的決議（原件），若公司章程規(guī)定變更住所由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程；④公司對全體期貨投資者的保證金和持倉的處理方案。（2）同轄區(qū)遷址相關(guān)事宜處理完畢后的文件及材料①公司在指定報刊上公告情況的證明；②公司全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明；③公司對擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施情況的報告；④新住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明的復(fù)印件；⑤新住所消防檢驗合格證明。2、跨轄區(qū)遷址的申請文件與同轄區(qū)遷址的相同，但在申請階段，公司還需提供下列申請文件及材料：（1）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的公司最近兩年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由會計師事務(wù)所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；在下半年提出變更住所申請的，還需提交具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的公司當(dāng)年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由會計師事務(wù)所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；（2）公司期貨保證金封閉管理協(xié)議（復(fù)印件并由公司加蓋騎縫章）、公司自有資金和期貨保證金銀行賬戶說明。期貨保證金封閉管理制度（包括期貨保證金封閉管理責(zé)任制）；（3）公司章程和內(nèi)部控制制度；（4）公司最近兩年的合規(guī)審查報告書；（5）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（副本復(fù)印件）?！?a target="_blank" href="http://dilbar.cn/zhishi/zhengce/banshichengxu/">辦事程序】1、同轄區(qū)遷址（1）申請同轄區(qū)遷址的，公司應(yīng)當(dāng)向遼寧證監(jiān)局提出申請，同時抄送中國證監(jiān)會。（2）公司遼寧證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將明確的審查意見報送中國證監(jiān)會。（3）中國證監(jiān)會依據(jù)遼寧證監(jiān)局的審查意見，向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)同轄區(qū)遷址的決定，同時抄送遼寧證監(jiān)局和國家工商行政管理部門。（4）公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予同轄區(qū)遷址的決定之日起三個工作日內(nèi)，在住所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完成，且期間應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。（5）公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予同轄區(qū)遷址的決定之日起五個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知公司全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理公司全體期貨投資者的保證金和持倉。（6）在公司全體期貨投資者的保證金和持倉得到妥善處理后，公司應(yīng)當(dāng)將處理情況報告遼寧證監(jiān)局。（7）遼寧證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對公司全體期貨投資者保證金和持倉的處理情況進行檢查驗收。（8）遼寧證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施是否符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的情況進行驗收。驗收合格的，遼寧證監(jiān)局向公司出具領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的通知，同時抄送該公司所有營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會和國家工商行政管理部門。（9）公司持領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》通知、《期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表》和原《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（正、副本）到中國證監(jiān)會換發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，并在一個月內(nèi)辦理工商登記手續(xù)，自領(lǐng)取新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》之日起十個工作日內(nèi)將新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（副本復(fù)印件）報公司和所有營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。2、跨轄區(qū)遷址（1）申請跨轄區(qū)遷址的，公司應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司及其所有營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證監(jiān)會。（2）公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請文件之日起五個工作日內(nèi)，就公司是否符合公司跨轄區(qū)遷址條件中第（1）項至第（4）項、第（6）項、第（10）項的規(guī)定出具專項意見，提交公司擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（3）擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將明確的審查意見報送中國證監(jiān)會。