證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)承擔(dān)哪些職責(zé)
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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。
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證券公司違背委托承擔(dān)民事責(zé)任。 1、證券公司不得違背客戶意思表示買賣證券。證券公司必須按照《證券法》和民法上的有關(guān)規(guī)定忠實履行自己的職責(zé)。 2、證券公司違背客戶的委托買賣證券辦理交易事項應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，即“依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。證券公司賠償客戶必須是已經(jīng)給客戶造成了經(jīng)濟損失，證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任以后并不免除其承擔(dān)行政罰款的責(zé)任。
是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動，完善證券交易機制，防范證券公司的風(fēng)險，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文規(guī)定的內(nèi)容有：總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理、附則。
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集資詐騙罪業(yè)務(wù)員承擔(dān)哪些責(zé)任集資詐騙罪業(yè)務(wù)員承擔(dān)什么責(zé)任依據(jù)業(yè)務(wù)員在犯罪中起到的作用確定，如果業(yè)務(wù)員是不知情的，則不需要承擔(dān)責(zé)任。一般情況下，業(yè)務(wù)員會構(gòu)成從犯，不需要承擔(dān)全部責(zé)任。
2020.03.19 142 -
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2020.08.14 299
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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)將承擔(dān)哪些職責(zé)?
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2022-04-05 15,340 -
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證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如何履行義務(wù)
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)
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973 2022.04.17 -
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