證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有哪些行為
該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學(xué)習(xí)！
我也有類似問題！點(diǎn)擊提問
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)挪用客戶資產(chǎn);(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(四)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;(六)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。(七)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;(八)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;(九)內(nèi)幕交易、操縱市場;(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
對內(nèi)容有疑問，可立即反饋反饋
證券公司以及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括： （１）違背客戶的委托為其買賣證券； （２）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； （３）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； （４）私自買賣客戶賬戶上的證券，以及假借客戶名義買賣證券； （５）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （６）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （７）其他違背客戶真實(shí)意思，損害客戶利益的行為。
證券公司以及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括： （１）違背客戶的委托為其買賣證券； （２）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； （３）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； （４）私自買賣客戶賬戶上的證券，以及假借客戶名義買賣證券； （５）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （６）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （７）其他違背客戶真實(shí)意思，損害客戶利益的行為。
-
證券公司欺騙客戶的行為包括哪些證券公司欺騙客戶的行為包括如下： 1、違反客戶委托為其買賣證券； 2、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件； 3、挪用客戶委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； 4、私自買賣客戶賬戶上的證券，以客戶名義買賣證券； 5、為了獲得傭金收入，誘
2022.05.11 1,336 -
我國禁止證券公司及其從業(yè)人員從事哪些行為我國禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為：依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。
2020.01.19 157 -
我國禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為有哪些我國禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為：依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。
2020.09.16 287
-
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有哪些行為
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)挪用客戶資產(chǎn);(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(四)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其
2022-03-16 15,340 -
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有哪些行為？是否合法違規(guī)操作
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)挪用客戶資產(chǎn);(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(四)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其
2022-03-07 15,340 -
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有哪些情形的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正或停用業(yè)務(wù)
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照
2022-03-15 15,340 -
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有哪些情形的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正或停用業(yè)務(wù)？
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照
2022-04-05 15,340
-
01:02
貨車從業(yè)資格證去哪里辦理貨運(yùn)從業(yè)資格證在當(dāng)?shù)剡\(yùn)管機(jī)構(gòu)辦理。報(bào)考條件如下：1、取得相應(yīng)的機(jī)動(dòng)車駕駛證1年以上；2、年齡不超過60周歲；3、3年內(nèi)無重大交通責(zé)任事故；4、掌握相關(guān)道路運(yùn)輸法規(guī)、機(jī)動(dòng)車維修和急救基本知識。貨運(yùn)從業(yè)資格證是通過交通部門道路運(yùn)輸有關(guān)知識、技能
7,985 2022.05.11 -
01:00
濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國家有關(guān)主管部門中的國家機(jī)關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,320 2022.04.17 -
00:58
濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)具體如下：第一，工商管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的；第二，金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對不符合法律規(guī)定條件的
973 2022.04.17
