反洗錢法內(nèi)控制制度包括
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根據(jù)2006年10月全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)頒布的《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，之規(guī)定，反洗錢內(nèi)部控制制度主要包括：客戶身份識(shí)別制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度等制度?！斗聪村X法》第三條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。第四條國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)的反洗錢監(jiān)督管理工作。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。第五條對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。第六條履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。第七條任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密。第八條國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)，制定或者會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章，監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況，在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)，履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。第九條國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章，對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。第十五條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。第十六條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度。第十九條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。
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反洗錢內(nèi)部控制制度其內(nèi)容包括，金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定建立的客戶身份識(shí)別制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度等反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度。例如，金融機(jī)構(gòu)辦理的單筆交易或者在規(guī)定期限內(nèi)的累計(jì)交易超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢信息中心報(bào)告。中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于貫徹落實(shí)〈反洗錢法〉防范保險(xiǎn)業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定，各公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反洗錢法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和國(guó)際通行做法，積極著手研究建立客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額和可疑交易報(bào)告等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，并于2007年4月30日前報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案。對(duì)于有分支機(jī)構(gòu)的公司，通知要求總公司指導(dǎo)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)履行各項(xiàng)反洗錢義務(wù)，對(duì)于大額交易和可疑交易，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)直接報(bào)送總公司并由總公司統(tǒng)一向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送。
三個(gè)反洗錢基本制度包括：1、客戶身份識(shí)別制度；2、客戶身份資料和交易記錄保存制度；3、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。
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財(cái)務(wù)內(nèi)控制度包括哪些？財(cái)務(wù)內(nèi)部控制包括職責(zé)分工控制、授權(quán)控制、審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、內(nèi)部報(bào)告控制、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析控制、績(jī)效考評(píng)控制、信息技術(shù)控制等。財(cái)務(wù)內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會(huì)、管理層和全體員工共同實(shí)施的，旨在合理保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)基本目標(biāo)的
2020.01.02 1,623 -
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金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有什么金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。反洗錢內(nèi)部控制制度其內(nèi)容包括，金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定建立的客戶身份識(shí)別制度、
2020.01.05 2,141
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反洗錢控制。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反洗錢法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，建立健全反洗錢控制制度，明確反洗錢的職能機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)和報(bào)告路線。保險(xiǎn)公司應(yīng)建立客戶身份識(shí)別、客戶資料和交易記錄保存、大額及可疑交易發(fā)現(xiàn)和報(bào)告等
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居住證制度是戶籍制度改革的內(nèi)容之一，促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化健康發(fā)展，推進(jìn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)和便利常住人口全權(quán)復(fù)蓋，保障公民合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)公平正義。居住證是持證人在居住地居住，作為常住人口享受基本公共服務(wù)和便
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法制行為包括什么法制行為包括： 1、法不溯及既往，應(yīng)公開明確； 2、法律應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定； 3、特別法的制定應(yīng)受公開、穩(wěn)定、明確的一般規(guī)則指導(dǎo)； 4、保障司法獨(dú)立； 5、遵守自然正義原則；公開審理、不得以偏見司法； 6、法院應(yīng)對(duì)于其它原則的執(zhí)行握有審查權(quán)，即審查
3,629 2022.04.17 -
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員工違反公司制度可以辭退嗎勞動(dòng)者嚴(yán)重違反工資制度的，可以辭退。辭退的前提是：用人單位的規(guī)章制度合法合規(guī)；勞動(dòng)者嚴(yán)重違反該規(guī)章制度尚未被處罰。若勞動(dòng)者已經(jīng)違反過該規(guī)章制度，則該規(guī)章制度必須具有法定可重復(fù)處罰性；勞動(dòng)者違反公司規(guī)章制度必須達(dá)到嚴(yán)重程度，一般違反不得行使即
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公司罰款制度合法嗎罰款，屬于行政處罰的種類，根據(jù)我國(guó)的《立法法》和《行政處罰法》的規(guī)定，可以設(shè)定行政處罰的只有法律、法規(guī)和行政規(guī)章，并且有相應(yīng)的復(fù)議、行政訴訟等救濟(jì)程序。由于用人單位不是行政處罰的主體，故不具備實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)的主體資格，不能對(duì)員工做出經(jīng)濟(jì)處罰
9,236 2022.04.17
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