反洗錢管理應遵循原則

2020-03-16 1,907

普法內容

1、合法審慎原則，是指金融機構應當依法并且審慎地識別可疑交易，作到不枉不縱，不得從事不正當競爭妨礙反洗錢義務的履行。 2、保密原則，是指金融機構及其工作人員應當保守反洗錢工作秘密，不得違反規(guī)定將有關反洗錢工作信息泄露給客戶和其他人員。 3、與司法機關、行政執(zhí)法機關全面合作原則，是指金融機構應當依法協(xié)助。

《中華人民共和國反洗錢法》第三條在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。

*注：律師普法為法師兄（原110咨詢網(wǎng)）原創(chuàng)內容，未經授權，任何形式的復制、轉載都視為侵權行為。

律師普法更多>>

倉儲管理要遵循哪些原則
倉儲管理應遵循的原則包括： 1、進出流程原則，即依照規(guī)范的進出庫操作流程進行倉儲管理； 2、庫存盤點原則，即入庫的貨物需要定期進行貨物盤點； 3、先進先出原則，即將入庫日期在前的先出，后進的后出； 4、安全碼放原則等。

2021-01-08 953
應急預案的管理遵循什么的原則
應急預案的管理實行屬地為主、分級負責、分類指導、綜合協(xié)調、動態(tài)管理的原則。

2020-09-27 4,782
河道采砂管理應該遵循哪些原則
河道采砂管理應當遵循保護優(yōu)先、科學規(guī)劃、有序開采、嚴格監(jiān)管的原則。河道采砂管理是指為防止在河道內濫采、亂挖砂石導致的毀灘塌岸、河勢惡化對河道防洪和航運安全造成影響，通過技術、經濟、行政、法律等手段規(guī)范河道采砂行為的管理工作。在河道管理范圍內

2020-08-24 242

專業(yè)問答更多>>

倉儲管理應遵循的原則有哪些？
倉儲管理應遵循的原則包括效率原則、經濟效益原則、安全原則和保管原則等。

2023-01-17 15,340
授權應遵循的原則&&&
授權應遵循的原則有：1、逐級授權原則。授權者一般是對其下屬按級別逐層授權，只有特殊情況下才可越級授權；2、權責一致原則。所授權限應與其所負責任統(tǒng)一；3、授權適當原則。授權的范圍、內容、人選、方式、期限

2024-04-30 15,340
工作環(huán)境管理遵循的原則
那么6s管理實施后道理能給企業(yè)帶來哪些好處，可從下面八點看出！1.改善和提高企業(yè)形象整齊、清潔的工作環(huán)境，容易吸引顧客，讓顧客有信心；同時，由于口碑相傳，會成為其它公司的學習對象。2.促成效率的提高良

2022-03-22 15,340
適用地圖管理條例應遵循哪些原則
地圖工作應當遵循維護國家主權、保障地理信息安全、方便群眾生活的原則。地圖的編制、審核、出版和互聯(lián)網(wǎng)地圖服務應當遵守有關保密法律、法規(guī)的規(guī)定。

2023-07-06 15,340

法律短視頻更多>>

01:02
刑法普遍管轄原則是怎樣的
我國刑法第九條規(guī)定了普遍管轄的原則，普遍管轄原則主要針對的是國際犯罪。根據(jù)普遍管轄原則，無論犯罪人屬于哪個國籍或哪個居住國，也無論犯罪人犯下的罪行是否在中國內犯下的，中國都可以根據(jù)普遍管轄的原則，對該名犯罪人行使刑事管轄權。這是由于犯罪分子

1,868 15,340
01:20
行使合同解除權要遵循哪些程序
行使合同解除權要遵循以下程序： 1、解除權的行使應遵守合同解除的條件，即符合法律規(guī)定或者當事人約定的條件。只有在出現(xiàn)了法律規(guī)定或者當事人在合同中事先約定的解除條件情況下，一方才可以行使解除權，而不必征得對方同意； 2、應當通知對方； 3、解

689 15,340
01:23
如何理解罪刑法定原則
（1）成文的罪刑法定。①法律主義。這是指只有立法機關制定的法律才有權規(guī)定犯罪和刑罰，行政機關制定的法規(guī)等無權規(guī)定犯罪和刑罰，即罪刑法定中的“法”不包括行政法規(guī)等。②禁止習慣法。雖然習慣法體現(xiàn)民意，但因為不成文，缺乏明確性，違反了預測可能性原

5,095 15,340