證券期貨投資咨詢管理暫行辦法
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證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：(一)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的;(二)未按照本辦法規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的;(三)未按照本辦法規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的;(四)本機(jī)構(gòu)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的;(五)干擾、阻礙地方證管辦(證監(jiān)會(huì))檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。
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設(shè)立條件有： 1、有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員； 2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本； 3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施； 4、有公司章程； 5、有健全的內(nèi)部管理制度。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》是為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等法律法規(guī)制定的。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2016年7月14日發(fā)布，自2016年7月18日起施行。
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證券投資咨詢公司設(shè)立條件有哪些證券投資咨詢公司的設(shè)立條件： 1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員; 2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。 4、有公司章程。 5、有健全
2020.12.14 548 -
投資咨詢管理有限公司注冊(cè)條件投資咨詢公司注冊(cè)需要一定數(shù)量具有相關(guān)從業(yè)資格的專業(yè)人員、100萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本、固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施、具有公司章程和完善的內(nèi)部管理制度等條件。
2020.05.11 699 -
農(nóng)民工工資保證金管理暫行辦法縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門負(fù)責(zé)企業(yè)農(nóng)民工工資支付的監(jiān)督管理，建設(shè)行政主管部門協(xié)助勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門對(duì)企業(yè)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。企業(yè)應(yīng)依法通過(guò)集體協(xié)商或其他民主協(xié)商形式制定內(nèi)部工資支付辦法，并告知本企業(yè)全體農(nóng)民工，同時(shí)抄報(bào)當(dāng)?shù)?/p>
2020.11.13 1,961
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證券期貨投資咨詢管理暫行辦法第23條
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)
2022-09-09 15,340 -
證券期貨投資咨詢管理暫行辦法第19條
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
2022-09-09 15,340 -
證券和期貨投資咨詢管理暫行辦法第15條
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;(二);(三)學(xué)歷證書;(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;(五)所在單位或者街
2022-09-08 15,340 -
證券期貨投資咨詢管理暫行辦法第二十九條
地方證管辦(證監(jiān)會(huì))根據(jù)投資人或者社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料。
2022-09-09 15,340
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公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法，是構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，和隱患治理雙重預(yù)防體系，是貫徹落實(shí)中共中央國(guó)務(wù)院，關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的重要要求，是轉(zhuǎn)變安全生產(chǎn)管理方式，提高安全生產(chǎn)管理水平的重要途徑，是有效防范和遏制安全生產(chǎn)重特大事
3,917 2022.04.17 -
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貨運(yùn)資格證網(wǎng)上辦理貨運(yùn)資格證網(wǎng)上辦理流程如下：報(bào)考貨運(yùn)資格證的考生登錄全國(guó)道路運(yùn)輸從業(yè)人員從業(yè)資格管理平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名。貨運(yùn)資格證就是道路運(yùn)輸從業(yè)資格證，是通過(guò)交通部門道路運(yùn)輸有關(guān)知識(shí)、技能考試合格后核發(fā)的一種證件，分為經(jīng)營(yíng)性道路客貨運(yùn)輸駕駛員、道路危險(xiǎn)貨物
5,699 2022.06.22 -
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貨運(yùn)資格證在哪里辦理貨運(yùn)資格證的辦理如下： 1、提出申請(qǐng)：向本地區(qū)的運(yùn)政管理機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)，并填寫從業(yè)資格證申請(qǐng)登記表（一式三份），攜身份證、駕駛證、結(jié)業(yè)證等相關(guān)手續(xù)； 2、正式報(bào)名：再到市級(jí)運(yùn)政管理機(jī)關(guān)報(bào)名，并到培訓(xùn)科填寫兩份申請(qǐng)登記表； 3、繳費(fèi)培訓(xùn)：審查合
8,295 2022.01.26
