怎么理解證券發(fā)行注冊制？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 21:32:44
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1、什么是證券發(fā)行注冊制
證券發(fā)行注冊制又叫申報制或形式審查制，是指政府對發(fā)行人發(fā)行證券，事先不作實質(zhì)性審查，僅對申請文件進行形式審查，發(fā)行者在申報申請文件以后的一定時期以內(nèi)，若沒有被政府否定，即可以發(fā)行證券。
2、證券發(fā)行注冊制有什么優(yōu)點?
證券發(fā)行注冊的目的是向投資者提供據(jù)以判斷證券實質(zhì)要件的形式資料，以便作出投資決定，證券注冊并不能成為投資者免受損失的保護傘。
注冊制通過對ipo的簡政放權(quán)，一方面淡化政府對股市的行政管制，還原市場屬性;另一方面，讓市場的各主體各就各位。
3、證券發(fā)行注冊制的主要內(nèi)容有哪些?
(1)就證券發(fā)行注冊的主體而言，證券法未規(guī)定證券發(fā)行者的財務(wù)與素質(zhì)，能夠發(fā)行證券的公司既可以是業(yè)績優(yōu)良的公司，也可以是業(yè)績較差的公司。申請發(fā)行者必須提供與發(fā)行者及發(fā)行相關(guān)的一切信息。并對該信息的真實性、準確性、及時性承擔法律責任。
(2)證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)審查證券發(fā)行申請人對信息披露義務(wù)的履行情況，以保證信息公開制度貫徹始終。管理者無權(quán)對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷，也無權(quán)決定所發(fā)行證券的品質(zhì)條件。
(3)對于證券投資者而言，只要發(fā)行公開要素具備投資者即可依據(jù)公開信息作出投資決斷。投資者能否得到投資回報，完全取決于所投資公司的實際營業(yè)狀況，投資者的投資風險由其自負。
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股票發(fā)行注冊制改革漸行漸近。第十二屆全國人民代表大會第三次會議日前在北京人民大會堂開幕，國務(wù)院總理代表國務(wù)院向大會作政府工作報告。國務(wù)院總理指出，加強多層次資本市場體系建設(shè)，實施股票發(fā)行注冊制改革，發(fā)展服務(wù)中小企業(yè)的區(qū)域性股權(quán)市場，推進信貸資產(chǎn)證券化，擴大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模，發(fā)展金融衍生品市場。推出巨災(zāi)保險、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險。創(chuàng)新金融監(jiān)管，防范和化解金融風險。大力發(fā)展普惠金融，讓所有市場主體都能分享金融服務(wù)的雨露甘霖。全國人大財經(jīng)委委員、中國證監(jiān)會創(chuàng)新部巡視員歐陽昌瓊在兩會期間接受媒體采訪時表示，股票發(fā)行注冊制改革各項準備工作都在抓緊推進。注冊制實施要以修改證券法為前提，修法工作正在按計劃進行。從有關(guān)渠道獲悉，注冊制改革方案草案已經(jīng)完成，并已上報國務(wù)院，同時，證券法修改也已列入今年人大立法計劃，修訂草案將在兩會后提交人大審議，如果進展順利的話，股票發(fā)行注冊制最快有望在6月落地;但考2023-04-24237人看過
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證券投資證券公司的注冊資本最低限額分三個標準：分別是：5000萬元、1億元、5億元。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司的注冊資本分五種情況。具體分類如下：證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第(1)～(2)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營第(4)～(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營第(4)～(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。必須要經(jīng)有關(guān)證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。一、證券投資管理公司的設(shè)立的條件是2023-06-26100人看過 -
上市公司證券的一個公開發(fā)行是怎么樣進行實行制度的呢？審核制度又是如何的呢？《證券法》第十條規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準或者審批；未經(jīng)依法核準或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券。證券發(fā)行是指公司為籌集資金而向投資者出售股票、公司債券以及國務(wù)院認定的其他證券的活動。證券發(fā)行按發(fā)行對象的不同，分為私募和公募兩種方式。私募又稱為不公開發(fā)行或內(nèi)部發(fā)行，是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行證券的方式。所謂特定的投資者可以概括為三類：一類是公司內(nèi)部人員如股東、公司員工等以及與公司有聯(lián)系的人員如公司顧問等；另一類是與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司、金融機構(gòu)等；第三類是有關(guān)的專業(yè)機構(gòu)和個人投資者，如投資基金、保險基金、各種套利者等。私募發(fā)行手續(xù)比較簡單，可以節(jié)省發(fā)行費用和時間，不足之處主要在于發(fā)行對象有限，所發(fā)行的證券流通性較差。然而目前2023-04-24384人看過 -
根據(jù)政府工作報告，實施股票發(fā)行注冊制改革將是今年中國股市的一項重要工作。一旦新《證券法》正式實施，注冊制即可開始實行。但新《證券法》能否為注冊制改革保駕護航卻是投資者非常關(guān)心的問題。從媒體報道來看，注冊制改革不僅會將IPO審核權(quán)下放到交易所，而且企業(yè)IPO上市的門檻還將大幅下調(diào)，甚至允許虧損企業(yè)上市。因此，投資者不能不擔心IPO公司的質(zhì)量會進一步下降，更多的垃圾公司充斥股市。為此，投資者對目前正在修改的《證券法》充滿期待，期盼新的《證券法》能夠為注冊制改革保駕護航。《證券法》修改能否為注冊制保駕護航不僅關(guān)系到注冊制改革的成敗，而且也事關(guān)投資者的切身利益。從全國人大財經(jīng)委副主任委員尹中卿在兩會上就《證券法》修改發(fā)表的談話來看，《證券法》的修改主要解決五大問題，即推進股票發(fā)行注冊制改革、健全多層次的資本市場、完善投資者保護制度、推動證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展、加強事中事后監(jiān)管。由于缺少更為詳盡的內(nèi)容，2023-04-24397人看過 -
一、背景介紹2015年3月13日，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)文，確定中國證券業(yè)協(xié)會于當日組織完成了對首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的抽簽工作。該次參與抽簽企業(yè)共40家，其中被抽到的企業(yè)為遼寧振隆特產(chǎn)股份有限公司、四川帝王潔具股份有限公司。之后，遼寧振隆特產(chǎn)股份有限公司因此被查出存在財務(wù)造假情況，成為自2015年開始的IPO抽查核查以來，首家被發(fā)現(xiàn)財務(wù)造假的公司。而為遼寧振隆IPO提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所在為遼寧振龍IPO提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)過程中涉嫌未勤勉盡責而被證監(jiān)會立案調(diào)查，于2016年1月26日被證監(jiān)會出具《調(diào)查通知書》。二、注冊制對律師執(zhí)業(yè)風險的影響2015年12月27日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議審議通過《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用有關(guān)規(guī)定的決定(草案)》的議案，明確授權(quán)國務(wù)院可以根據(jù)股票發(fā)行注冊制改革的要求，調(diào)整適用現(xiàn)行《證券法》關(guān)于股票核準制的規(guī)定2023-04-24413人看過
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政府證券一、政府證券怎么發(fā)行？(一)公募發(fā)行和私募發(fā)行按照發(fā)行對象的不同可以將證券發(fā)行方式劃分為公募發(fā)行和私募發(fā)行兩大類。1、公募發(fā)行，又稱公開發(fā)行，是指以不特定的廣大投資者為證券發(fā)行的對象，按統(tǒng)一的條件公開發(fā)行證券的方式。公募發(fā)行一般數(shù)額較大，發(fā)行人通常委托證券承銷商代理發(fā)行，因而發(fā)行成本較高；公募發(fā)行須經(jīng)過嚴格的審查，發(fā)行過程比較復雜，但信用度較高且流通性較好。如果公募發(fā)行的證券是債券，其發(fā)行利率一般低于私募發(fā)行的利率。2、私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行，是指以特定的投資者為對象發(fā)行證券的發(fā)行方式。私募發(fā)行的數(shù)額一般較小，發(fā)行程序也比較簡單，所以發(fā)行人不必委托中介機構(gòu)辦理推銷，可以節(jié)省手續(xù)費開支，降低成本。但由于私募發(fā)行不經(jīng)過嚴格的審查和批準，所以一般不能公開上市，流動性較差。(二)直接發(fā)行和間接發(fā)行按照有沒有發(fā)行中介的參與可以將證券發(fā)行方式劃分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。1、直接發(fā)行，又稱自營發(fā)行，是指2023-04-24397人看過 -
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證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)... 更多>
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證券發(fā)行注冊制與核準制的差異浙江在線咨詢 2024-11-18注冊制和核準制在某些方面存在顯著的差異：首先，它們采取的形式存在明顯的差異。在注冊制下，證券發(fā)行審核機構(gòu)僅對注冊文件進行形式審查，無需進行實質(zhì)性的判斷。而在核準制下，對證券發(fā)行的監(jiān)管更具實質(zhì)意義，要求發(fā)行人公開真實情況并滿足證券管理機構(gòu)設(shè)定的發(fā)行條件。此外，核準制的關(guān)鍵目的在于防止低質(zhì)量證券的公開發(fā)行。 其次，在實施過程中，兩種制度所耗費的時間及所需資源存在顯著差異。相比較而言，注冊制具有明顯的 -
股票發(fā)行注冊制是什么四川在線咨詢 2023-04-12股票發(fā)行注冊制主要是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時，必須依法將公開的各種資料完全準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。注冊制的核心是只要證券發(fā)行人提供的材料不存在虛假、誤導或者遺漏。這類發(fā)行制度的代表是美國和日本。 2023年2月17日，中國證監(jiān)會發(fā)布全面實行股票發(fā)行 -
證券公司注冊條件有哪些證券公司注冊條件新疆在線咨詢 2022-04-11證券公司注冊需要的條件一、公司名稱（5個以上公司備選名稱）二、公司注冊地址的房產(chǎn)證及房主身份證復印件（單位房產(chǎn)需在房產(chǎn)證復印件及房屋租賃合同上加蓋產(chǎn)權(quán)單位的公章；高新區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、新站區(qū)居民住宅房需要提供房產(chǎn)證原件給工商局進行核對）三、全體股東身份證原件（如果注冊資金是客戶自己提供，只需要提供身份證復印件；如果法人是外地戶口在新站區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、高新區(qū)注冊，需要提供暫住證原件）四、全體股東出資比 -
證券發(fā)行核準制與證券發(fā)行核準制的區(qū)別？以及發(fā)行核準制有哪些特征廣東在線咨詢 2022-03-03證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度。其最重要的特征是：在注冊制下證券發(fā)行審核機構(gòu)只對注冊文件進行形式審查，不進行實質(zhì)判斷。我們稱作形式審核，主要在美國公司上市常見上市方式。證券發(fā)行核準制即所謂的實質(zhì)管理原則，以歐洲各國的公司法為代表。依照證券發(fā)行核準制 -
證券公司怎么辦理變更注冊資本的陜西在線咨詢 2022-07-06公司增資是指公司為擴大經(jīng)營規(guī)模、拓寬業(yè)務(wù)、提高公司的資信程度而依法增加注冊資本的行為。那么公司增資該怎么辦理呢？ 1、開股東大會，股東同意公司增資，簽署股東會決議、修改公司章程。 2、開立驗資賬戶。 3、增資資本進賬詢證，即以各個投資人的身份打入相應(yīng)投資比例的增資資本，增資資本進賬后與會計師事務(wù)所聯(lián)系索取詢證函，交到驗資賬戶銀行領(lǐng)取三單：進賬單、對賬單、詢證函。 4、出具增資驗資報告提交工商管理部
