新入市投資者資信調(diào)查為重中之重
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-06 15:12:15
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內(nèi)地期貨公司正在接受近年來規(guī)模最大的一次專項檢查。昨天，中國期貨業(yè)協(xié)會通過其官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于開展期貨公司投資者教育工作檢查的通知》(以下簡稱《通知》)。
《通知》強調(diào)，為進(jìn)一步規(guī)范會員單位的投資者教育工作，引導(dǎo)期貨公司建立投資者教育的基本制度和長效機制，中國期貨協(xié)會決定于2009年5月至8月期間，對所有正常運行的期貨公司及2009年4月30日前成立的營業(yè)部展開專項檢查。
據(jù)了解，此次專項檢查的核心包括各期貨經(jīng)營機構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊和宣傳資料、開戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評估、風(fēng)險提示情況以及對新入市投資者的培訓(xùn)情況等內(nèi)容。
按照中期協(xié)計劃，此次專項檢查分為自查階段、檢查階段和總結(jié)交流階段。自通知發(fā)出日至6月30日為期貨公司自查階段，期貨公司應(yīng)根據(jù)《期貨投資者教育工作指引》的相關(guān)要求，安排公司總部及分支機構(gòu)認(rèn)真落實《指引》的各項內(nèi)容，并于6月30日前將自查電子表格報送聯(lián)系會員及中期協(xié)。
7月至8月間，中期協(xié)與各聯(lián)系會員安排現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查。非現(xiàn)場檢查可采用電話檢查和網(wǎng)絡(luò)檢查，主要用于對期貨公司所報送的投資者教育工作負(fù)責(zé)人情況的核查;公司組織與制度安排、基本情況的核實;公司客服人員的專業(yè)程度核實等等。網(wǎng)絡(luò)檢查主要用于對期貨公司及其營業(yè)部設(shè)立網(wǎng)上投資者教育專欄、公司基本信息披露等情況的核實?，F(xiàn)場檢查用于核查公司在落實《指引》過程中報送的各種數(shù)據(jù)及具體情況，以及在非營業(yè)場所舉辦投資者教育活動的情況。
記者獲悉，對新入市的投資者資信調(diào)查和評估，是本次專項調(diào)查的重中之重。中期協(xié)在去年底頒布的《期貨投資者教育工作指引》中明確要求，期貨公司必須加強對投資者基本信息的掌握，全面了解投資者的投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力。在經(jīng)過調(diào)查評估后，盡量說服抗風(fēng)險能力較差、缺乏社會福利保障、投資虧損后可能發(fā)生重大問題的人不要參與期貨交易。
此外，中期協(xié)還要求期貨公司積極采取多種方式擴大投資者教育的覆蓋范圍。鼓勵有條件的公司與報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過開設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識競賽等活動，介紹期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)容。期貨公司應(yīng)定期或不定期在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn);委托證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)(IB)的期貨公司，則應(yīng)經(jīng)常性地對其委托的證券公司有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過其委托的證券公司開展投資者教育工作。
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股權(quán)投資導(dǎo)語：5月9日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》(亦稱新國九條)?！兑庖姟诽岢?，發(fā)展多層次股票市場，推進(jìn)注冊制改革、完善退市制度等意見。此外，新國九條還對強化債券市場信用約束，互聯(lián)互通、健全私募發(fā)行制度、防范金融風(fēng)險等方面作出規(guī)定。業(yè)內(nèi)意見認(rèn)為，《意見》的頒布一方面勾畫了資本市場頂層設(shè)計的路線圖，另一方面也顯示了高層對資本市場深化改革的信心和決心。此外，《意見》從頂層設(shè)計全面繪制了包括股票市場、債券市場、期貨市場在內(nèi)的資本市場發(fā)展藍(lán)圖，這也是國務(wù)院文件中第一次明確股權(quán)市場的層次結(jié)構(gòu)、基本要求和發(fā)展債券市場、期貨市場的政策措施。據(jù)了解，2004年，國務(wù)院曾經(jīng)發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，被稱為國九條。時隔十年，國務(wù)院正式發(fā)布新國九條，專家對此表示，這對促進(jìn)直接融資與間接融資協(xié)調(diào)發(fā)展，提高直接融資比重，提升資本市場在國民經(jīng)濟中的地位，保護(hù)投資2023-06-06358人看過
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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企業(yè)的出資人由境內(nèi)投資者變?yōu)榫惩馔顿Y者需要重新辦理許可經(jīng)營項廣西在線咨詢 2023-06-12企業(yè)的出資人由境內(nèi)投資者變?yōu)榫惩馔顿Y者，或者企業(yè)的出資人由境外投資者變?yōu)榫硟?nèi)投資者的，企業(yè)登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照審批機關(guān)的批準(zhǔn)文件、證件重新登記經(jīng)營范圍。 -
投資者資產(chǎn)重組財務(wù)造假寧夏在線咨詢 2023-03-31這種情況如：一是在存有重大不確定性時確定收入。二是完工百分比法的不適當(dāng)運用。三是在仍需提供未來服務(wù)時確認(rèn)收入。四是提前開具銷售發(fā)票，以美化業(yè)績。在房地產(chǎn)和高新技術(shù)行業(yè)，提前確認(rèn)收入的現(xiàn)象非常普遍，如房地產(chǎn)企業(yè)，往往將預(yù)收賬款作銷售收入，濫用完工百分比法等。以工程收入為例，按規(guī)定工程收入應(yīng)按進(jìn)度確認(rèn)收入，多確認(rèn)工程進(jìn)度將導(dǎo)致多確認(rèn)利潤。 -
下調(diào)到投資的一家新公司，要重新簽合同嗎，工資誰發(fā)？重慶在線咨詢 2022-10-25可以重新簽訂合同r原來的合同解除，單位支付解除合同經(jīng)濟補償金r但單位為了避免支付一般都不重新簽合同 -
資信調(diào)查類資信調(diào)查包括哪些臺灣在線咨詢 2022-03-20三、資信調(diào)查類 資信調(diào)查包括不限于：查詢公司工商注冊資料、事業(yè)單位登記資料、國有資產(chǎn)登記資料、自然人基本信息、軟件著作權(quán)登記、軟件產(chǎn)品登記信息、采集證人證言等，每件600－1500元之間協(xié)商收費。 四、審慎調(diào)查類 審慎調(diào)查指對公司、企業(yè)、個人等目標(biāo)客體進(jìn)行的綜合性的調(diào)查，為委托方對外投資、合資合作、市場融資、處理債權(quán)債務(wù)等經(jīng)濟決策提供綜合性信息。根據(jù)審慎調(diào)查范圍、審慎調(diào)查需耗費時間、審慎調(diào)查的目 -
重大資產(chǎn)重組后證監(jiān)會立案調(diào)查可以嗎?廣西在線咨詢 2022-08-11但根據(jù)中國證監(jiān)會《重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條第三款上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)符合“上市公司及其現(xiàn)任董事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形”的規(guī)定，公司決定終止此次重大資產(chǎn)重組事項。同時公司將于10月13日通過網(wǎng)絡(luò)互動的方式召開投資者說明會。
