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證券投資基金基金合同（二）

來源：法律編輯整理時間： 2023-04-24 21:52:07 340 人看過

基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金管理人。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

法定代表人或授權(quán)代理人：__________

簽字：____________________________

簽訂地：北京

簽訂日：_______年_______月______日

基金管理人：_____基金管理有限公司

法定代表人或授權(quán)代理人：_________

簽字：___________________________

簽訂地：北京

簽訂日：_______年______月______日

基金托管人：_____________________

法定代表人或授權(quán)代理人：_________

簽字：___________________________

簽訂地：_________________________

簽訂日：_______年______月______日

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證券投資基金按投資目標分類

1．成長型基金2．收入型基金3．平衡型基金平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收人為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。投資者既可獲得當期收入，又可得到資金的長期增值，通常是把資金分散投資于股票和債券。平衡型基金的特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大。

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證券投資基金指導：指數(shù)基金相關知識

指數(shù)基金的理論基礎，是有效市場假說。指數(shù)基金的收益率之所以高于積極管理的共同基金，從表象看，的確是因為節(jié)省了管理費用，但是，從金融學理論的角度分析，其風險性更大一些。沒有免費的午餐。研究一個市場的資產(chǎn)管理業(yè)務，其指數(shù)化程度，能在很大程度上體現(xiàn)市場的有效性程度。忠誠投資公司（ＦｉｄｅｌｉｔｙＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ）管理的資產(chǎn)規(guī)模超過前衛(wèi)集團（ＶａｎｇｕａｒｄＧｒｏｕｐ），是世界第一大基金管理公司，其標志性人物彼得林奇（ＰｅｔｅｒＬｙｎｃｈ）的大名在投資業(yè)界似乎更超過博格爾，彼得林奇管理的忠誠馬潔林基金，平均年收益率超過Ｓ＆Ｐ500指數(shù)收益率10％，忠誠的投資理念是積極管理和價值投資，而不是被動型投資。雖然忠誠旗下有一些基金是指數(shù)化操作的，前衛(wèi)旗下有一些基金是積極管理的，但兩家的投資策略和風格都旗幟鮮明。比較忠誠和前衛(wèi)的收益率，是一件看似容易實則非常不易的工作。在他們的幾百種基金當中，完全相同

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銀華基金：證券投資基金的風險與評價

基金風險評價至關重要不考慮風險的基金業(yè)績評價，不但不能夠全面地評價基金，甚至會誤導投資者忽視自身風險承受能力，而僅僅追求高收益率，最終導致更大的損失。1、基金集合理財?shù)男再|(zhì)對基金風險評價提出了較高的要求?；饛哪撤N意義上來講是一種集合資金優(yōu)勢、專業(yè)理財?shù)耐顿Y工具，而不是投資者追逐超額利潤的手段。我國目前基金的投資者群中雖然以機構(gòu)投資者居多，但機構(gòu)投資者卻以對資金安全要求很高的保險公司為主，面對這樣的客戶群，充分考慮風險的基金評價體系才有其現(xiàn)實意義。2、基金風險評價的穩(wěn)定性決定了其對指導投資者決策有較強的現(xiàn)實意義?；鹪u價的主要作用在于幫助投資者了解各基金的風險及收益情況，從而做出投資決策。所以評價結(jié)果的穩(wěn)定性，即期后風險與收益情況的變化幅度，從某種程度上決定了基金評價現(xiàn)實意義的大小。而根據(jù)美國有關研究數(shù)據(jù)顯示，基金風險表現(xiàn)的穩(wěn)定性大大高于收益表現(xiàn)的穩(wěn)定性。3、我國目前基金業(yè)的發(fā)展階段決定了

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私募基金是否屬于證券投資基金范疇？

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債券基金有風險嗎，如何投資債券基金

一、債券基金的含義債券基金，又稱為債券型基金，是指專門投資于債券的基金，它通過集中眾多投資者的資金，對債券進行組合投資，尋求較為穩(wěn)定的收益。在國內(nèi)，債券基金的投資對象主要是國債、金融債和企業(yè)債。二、債券基金有風險嗎1、利率風險一般情況下，這種風險的發(fā)生是在國家政府貨幣政策收緊，連續(xù)加息、提高存款備用金利率的時候，因為這些情況會使債券市場受到一定程度上的打壓，進一步的就是影響到債券基金的整體走勢?？偟膩碚f就是債券價格與市場利率變動密切相關，并且呈反方向的變動行為。2、通貨膨脹風險我們經(jīng)常認為通貨膨脹會吞噬固定收益所形成的購買力，所以投資者不能忽視這種風險，必要的情況之下可以適當購買一些股票型基金等等。3、踩雷風險市場上的很多債券基金都是會和企業(yè)債配置在一起，所以就是說企業(yè)債出了問題，這只債券基金也不是太好了。4、流動性風險當市場上的流動性出現(xiàn)一種暫時緊張的狀況，導致投資者持有的債券不能進行兌

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證券投資基金法保護投資者合法利益

保護投資者合法利益和民事賠償優(yōu)先原則，這在新通過的證券投資基金法中得到了充分體現(xiàn)。法律規(guī)定，違反規(guī)定應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任?；鹆⒎ǖ囊粋€核心問題，是要充分保護基金投資人特別是中小投資者的合法權(quán)益。為實現(xiàn)這一宗旨，法律針對目前基金管理中的有關問題，從基金份額持有人權(quán)利及禁止違規(guī)關聯(lián)交易等方面作了詳細規(guī)定。法律規(guī)定，基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法的規(guī)定或者基金合同的約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

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證券投資基金有什么作用

作為一種投資工具,證券投資基金把眾多投資人的資金匯集起來,由基金托管人(例如銀行)托管,由專業(yè)的**管理公司管理和運用,通過投資于股票和債券等證券,實現(xiàn)收益的目的。對于個人投資者而言,倘若你有1萬元打算用于投資,但其數(shù)額不足以買入一系列不同類型的股票和債券,或者你根本沒有時間和精力去挑選股票和債券,購買基金是不錯的選擇。例如,申購某只開放式基金,你就成為該基金的持有人,上述1萬元扣除申購費后折算成一定份額的基金單位。所有持有人的投資一起構(gòu)成該基金的資產(chǎn),**管理公司的專業(yè)團隊運用基金資產(chǎn)購買股票和債券,形成基金的投資組合。你所持有的基金份額,就是上述投資組合的縮影。專家理財是基金投資的重要特色。**管理公司配備的投資專家,一般都具有深厚的投資分析理論功底和豐富的實踐經(jīng)驗,以科學的方法研究股票、債券等金融產(chǎn)品,組合投資,規(guī)避風險。相應地,每年**管理公司會從基金資產(chǎn)中提取管理費,用于支付公司

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證券投資基金運作管理辦法中投資基金策略有哪些？

一、證券投資基金運作管理辦法中投資基金策略有哪些？“負利率”的投資策略最近貨幣市場基金公布的收益率引起了部分投資者的關注，某貨幣市場基金公布的當日每萬份基金凈收益為-0.2566元，7日年化收益率降至1.6260%，成為年內(nèi)第一只當日收益出現(xiàn)負值的基金。第二天，另外一只貨幣市場基金的日收益也出現(xiàn)負值。貨幣市場基金出現(xiàn)負利率雖然只是個別現(xiàn)象，而且在第二天也恢復了正值，但提醒人們貨幣市場基金投資并非僅僅像儲蓄那樣簡單。近期市場利率的快速變化是導致出現(xiàn)負收益的主要原因，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的也只是個別基金，偶爾出現(xiàn)的負收益并不會改變貨幣市場基金的低風險特征，對長期持有貨幣市場基金的投資者來說，并沒有產(chǎn)生根本性的影響。但對于投資者來說，除了關注貨幣市場基金本身的收益之外，也要關注貨幣政策以及市場利率的變化，由于下一步貨幣政策的取向是增強貨幣政策的主動性，因此預期市場利率仍有上升空間。由于新股發(fā)行而導致的貨

2023-06-03

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關于證券投資基金的基金托管人有何規(guī)定？

基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準；其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。擔任基金托管人，應當具備下列條件：（一）凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定；（二）設有專門的基金托管部門；（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；（四）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。律師補充：基金托管人應當履行下列職責：（一）安全保管基金財產(chǎn)；（二）按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（三）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)

2023-05-07

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基金投資與債券投資的區(qū)別

所謂債券投資是指購買債務人發(fā)行的債務憑證，也就是說把錢直接借給債務人，通過每年獲取利息和到期獲取本金而取得收益。而基金投資則是通過購買基金份額把錢交給基金管理公司進行投資管理，通過基金凈值的增長和分紅來實現(xiàn)收益。具體來說，二者的區(qū)別主要有以下幾點：首先，債券投資反映的是一種債權(quán)債務關系，投資者購買后就成為該公司的債權(quán)人，債務人則保證按期付息和到期還本；而基金投資則反映的是一種信托關系，投資者通過合同（基金合同）把錢委托給基金管理公司管理，而基金管理公司則可以按照基金合同的規(guī)定自主投資于股票、債券等。其次，債券投資收益比較確定，而基金投資收益存在一定的不確定性。設想一下，購買了100元的國債（其票面利率3%，期限5年），則收益基本上就已經(jīng)確定下來了：在今后4年內(nèi)每年能得到3元的利息收入，在第5年則能得到103元的本息收入。相比之下，基金投資的收益就存在著較大的不確定性因素，它與基金管理公司的

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證券投資基金按基金資本來源和運用地域分類

1．國內(nèi)基金它是基金資本來源于國內(nèi)并投資于國內(nèi)金融市場的投資基金。一般而言，國內(nèi)基金在一國基金市場上應占主導地位。2．國際基金它是基金資本來源于國內(nèi)但投資于境外金融市場的投資基金。由于各國經(jīng)濟和金融市場發(fā)展的不平衡性，因而在不同國家會有不同的投資回報，通過國際基金的跨國投資，可以為本國資本帶來更多的投資機會以及在更大范圍內(nèi)分散投資風險，但國際基金的投資成本和費用一般也較高。國際基金有國際股票基金、國際債券基金和全球商品基金等種類。3．離岸基金它是基金資本從國外籌集并投資于國外金融市場的基金。離岸基金的特點是兩頭在外。離岸基金的資產(chǎn)注冊登記不在母國，為了吸引全球投資者的資金，離岸基金一般都在素有避稅天堂之稱的地方注冊，如盧森堡、開曼群島、百慕大等，因為這些國家和地區(qū)對個人投資的資本利得、利息和股息收入都不收稅。4．海外基金它是基金資本從國外籌集并投資于國內(nèi)金融市場的基金。利用海外基金通過發(fā)行

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華夏回報二號證券投資基金分析報告

**回報二號在投資理念上將延續(xù)**回報基金重視股票和債券等投資工具的合理配置以及品種精選的做法，追求在盡量避免基金資產(chǎn)損失的前提下實現(xiàn)基金每年較高的絕對回報。這使我們想起了**回報成立兩年半來分紅多達十六次的事實。截至6月30日，**回報，累計為投資者分紅超過8億元。這樣的分紅頻率和數(shù)量令多數(shù)基金只能望其項背。而我們可以合理地預期**回報二號將沿襲這一作風，成為追求穩(wěn)定回報投資者的最愛。**回報二號仍然由現(xiàn)任**回報基金經(jīng)理的石-波來掌管。石-波證券從業(yè)經(jīng)歷13年，經(jīng)歷十分豐富。**回報二號畢竟是在不同的市場環(huán)境下運作的一只新基金，難免會有投資者擔心**回報二號能否再現(xiàn)**回報的優(yōu)秀業(yè)績。我們認為，有兩個因素可以使這些投資者提升對**回報二號的信心。第一，在**基金公司投資決策以基金經(jīng)理為主，但基金經(jīng)理的決策是在整個團隊投資研究成果的基礎之上進行的。通過股票池、重點股票池等等制度，保證了基

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一、證券投資基金與股票債券的區(qū)別（一）它們所反映的關系不同。（二）它們所籌資金的投向不同。二、證券投資基金的概念（一）證券投資基金的基本含義證券投資基金是一種利益共存、風險共擔的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。投資基金起源于1868年的英國，而后興盛于美國，現(xiàn)在已風靡于全世界。在不同的國家，投資基金的稱謂有所區(qū)別，英國稱之為“單位信托投資基金”，美國稱為“共同基金”，日本則稱為“證券投資信托基金”。這些不同的稱謂在內(nèi)涵和運作上無太大區(qū)別。投資基金在西方國家早已成為一種重要的融資、投資手段，并在當代得到了進一步發(fā)展。20世紀60年代以來，一些發(fā)展中國家積極仿效，愈來愈運用投資基金這一形式吸收國內(nèi)外資金，促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。在我國，隨

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證券投資基金法的調(diào)整范圍

證券投資基金法的調(diào)整范圍包括證券投資基金的份額持有人、證券投資基金的管理人、證券投資基金的托管人?！吨腥A人民共和國證券投資基金法》第一條為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務，依照本法在基金合同中約定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘勒毡痉ê突鸷贤募s定，履行受托職責。通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱

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