【為你推薦】公司清算公司章程一人有限公司章程子公司公司設(shè)立公司注銷流程個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法
中國(guó)公司不同的債券行為分別由不同的監(jiān)督機(jī)構(gòu)來監(jiān)督，為此我們分為三種也分別由三種機(jī)構(gòu)監(jiān)督著。債券市場(chǎng)上常常會(huì)伴隨著偷稅漏稅等事件的發(fā)生，因此需要中國(guó)公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跟進(jìn)監(jiān)督以確保公平，我們?yōu)榇诉€為找了5個(gè)公眾普遍關(guān)注問題和解答，希望對(duì)大家有所幫助。
按照《證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，公司債券的發(fā)行、交易、登記結(jié)算等方面的業(yè)務(wù)或行為，由證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政監(jiān)管；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)非公開發(fā)行公司債券實(shí)行行業(yè)自律組織事后備案和負(fù)面清單管理；交易場(chǎng)所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司等按各自職責(zé)負(fù)責(zé)自律監(jiān)管。
1、我國(guó)公司債券市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則體系的安排
我國(guó)公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)則體系比較健全，在法律層面，有《公司法》和《證券法》。在行政規(guī)章層面，2015年1月證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》；相配套的，證監(jiān)會(huì)還制定了多項(xiàng)規(guī)范性文件，包括《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第23號(hào)——公開發(fā)行公司債券募集說明書》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第38號(hào)——公司債券年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《關(guān)于公開發(fā)行公司債券的上市公司年度報(bào)告披露的補(bǔ)充規(guī)定》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第39號(hào)——公司債券半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《關(guān)于公開發(fā)行公司債券的上市公司半年度報(bào)告披露的補(bǔ)充規(guī)定》。此外，針對(duì)部分特殊債券品種，證監(jiān)會(huì)還專門制定了相關(guān)規(guī)則，如：《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等。
在自律組織層面，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以及中國(guó)證券登記結(jié)算公司都制定發(fā)布了相應(yīng)的自律規(guī)則，如滬、深交易所均制定發(fā)布了公司債券上市規(guī)則、交易規(guī)則、債券交易實(shí)施細(xì)則、非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法、投資者適當(dāng)性管理辦法等；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定發(fā)布了公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范、公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引、公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則等；中國(guó)證券登記結(jié)算公司制定發(fā)布了債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則、非公開發(fā)行公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則等。
2、地方政府在交易所發(fā)行債券
交易所是財(cái)政部證券交易所國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)的技術(shù)支持單位。地方政府債券可以面向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)發(fā)行，投資者可通過地方債承銷團(tuán)成員認(rèn)購(gòu)地方債。
3、交易所債券市場(chǎng)不是一個(gè)以個(gè)人投資者為主的零售市場(chǎng)
交易所債券市場(chǎng)是一個(gè)以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)，投資者類型豐富多元，結(jié)構(gòu)比較均衡。證券公司、保險(xiǎn)、基金、信托、上市商業(yè)銀行、理財(cái)產(chǎn)品、一般法人、QFII/RQFII等是債券市場(chǎng)的主力投資機(jī)構(gòu)，個(gè)人投資者的賬戶數(shù)量相對(duì)較多，但投資債券占比并不高。截至2016年8月底，交易所債券市場(chǎng)中個(gè)人投資者的持債占比不足0.4%。
4、公司債券發(fā)行方式
按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。
（一）公司債券的公開發(fā)行
按照《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指：
（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；
（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人；
（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。就公司債券來說，不對(duì)投資者范圍做限制的，俗稱“大公募”；僅面向“合格投資者”公開發(fā)行的，俗稱“小公募”。
（二）公司債券的非公開發(fā)行
非公開發(fā)行的公司債券，俗稱“私募公司債”，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)非公開發(fā)行公司債實(shí)行行業(yè)自律組織事后備案和負(fù)面清單管理，承銷機(jī)構(gòu)項(xiàng)目承接不得涉及負(fù)面清單限制的范圍。
5、公司債券發(fā)行過程中對(duì)于公平與合規(guī)的要求
發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過程中，不得夸大宣傳，不得通過虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。非公開發(fā)行債券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過二百人。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，并按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定存檔備查。發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員在發(fā)行定價(jià)和配售過程中，不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行利益輸送、謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場(chǎng)秩序的行為。(中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、債券監(jiān)管部供稿)
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證券法》第六十條規(guī)定：股票或者上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：(一)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;(二)涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);(三)已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況;(四)提交審議的重要事項(xiàng);(五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。《證券法》第六十一條規(guī)定：股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：(一)公司概況;(二)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;(四)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;(五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。2023-06-1355人看過 -
證券發(fā)行1.政府集中監(jiān)管模式。這種模式是指國(guó)家通過立法，由政府專門設(shè)立主管部門對(duì)證券發(fā)行、交易的整個(gè)過程進(jìn)行監(jiān)督與管理的一種證券監(jiān)管模式。這種模式的最大特點(diǎn)是：國(guó)家通過立法積極參與和干預(yù)證券市場(chǎng)的活動(dòng)，國(guó)家設(shè)置有一個(gè)或多個(gè)專門的政府機(jī)關(guān)作為證券主管機(jī)構(gòu)，由其代表國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)依法行使全面的管理職權(quán)。美國(guó)是采用政府集中監(jiān)管模式的典型代表。美國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是一個(gè)以美國(guó)聯(lián)邦證券交易管理委員會(huì)(SEC)為核心，以若干證券交易所和場(chǎng)外交易商協(xié)會(huì)為基礎(chǔ)的雙層次的監(jiān)管組織體系。美國(guó)聯(lián)邦證券交易管理委員會(huì)直屬于美國(guó)總統(tǒng)，兼有立法、執(zhí)法和準(zhǔn)司法權(quán)，獨(dú)立行使對(duì)證券市場(chǎng)的全面監(jiān)管職權(quán);證券交易所和場(chǎng)外交易商協(xié)會(huì)則通過自律性規(guī)則的落實(shí)來行使輔助監(jiān)管權(quán)。采用這種體制的國(guó)家除美國(guó)外，還有日本、韓國(guó)、以色列、菲律賓、埃及、巴西、新加坡、香港、臺(tái)灣等大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)。我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管也基本采用這種模式。證券集中監(jiān)管模式，2023-06-12329人看過 -
公司債券市場(chǎng)公司債券市場(chǎng)體系由一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)兩部分組成。從成熟市場(chǎng)實(shí)踐來看，一級(jí)市場(chǎng)通常以私募發(fā)行為主，二級(jí)市場(chǎng)相應(yīng)的以場(chǎng)外為主，市場(chǎng)交易主要在合格投資者之間進(jìn)行。1.美國(guó)。私募發(fā)行在美國(guó)公司債券市場(chǎng)占主流地位，許多在美國(guó)上市并銷售的公司債券并不是公開發(fā)行的，并不遵守《證券法》對(duì)公司債上市與銷售的登記和報(bào)告要求，發(fā)行人可以豁免注冊(cè)，降低發(fā)行費(fèi)用，減輕《證券法》關(guān)于公開信息披露的責(zé)任，更好地保守公司商業(yè)秘密。調(diào)整私募發(fā)行制度的規(guī)范主要有：《1933年證券法》、1982年的D條例和1990年的《144A規(guī)則》。2.日本。日本的公司債發(fā)行采用公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種方式。在實(shí)踐中，電力債券和某些一般事業(yè)債券采用公募發(fā)行，其他公司債券則通常采用私募發(fā)行方式，二級(jí)市場(chǎng)交易絕大部分是在日本證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行，柜臺(tái)交易的價(jià)格以日本證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《場(chǎng)外交易市場(chǎng)債券價(jià)格等的發(fā)表及交易價(jià)格的有關(guān)規(guī)則》為標(biāo)準(zhǔn)2023-06-09214人看過 -
股份轉(zhuǎn)讓美國(guó)著名法學(xué)家霍*斯曾言“法律是對(duì)法官遭遇一系列事實(shí)時(shí)將如何行為的一種預(yù)測(cè)”，1這其實(shí)是說明我們看待問題必須超越外在的形式來研究它的實(shí)質(zhì)。對(duì)于證監(jiān)會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)中所起到的作用，我們也不能僅僅從《證券法》條文的字面意思中來理解它的功用，而必須通過觀察現(xiàn)實(shí)的一系列事件，通過現(xiàn)實(shí)中的反映來理解證監(jiān)會(huì)的作用。關(guān)于證監(jiān)會(huì)的作用，法律的規(guī)定是比較原則的，如《證券法》第一百六十六條規(guī)定“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行?！?，而現(xiàn)實(shí)中時(shí)時(shí)刻刻發(fā)生的事件又表明了它的確以十分具體的行動(dòng)來行使著自己的職能發(fā)揮著巨大的作用。本文試圖探討一下關(guān)于我國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念的一些問題，分析它的一些特點(diǎn)和原因，提出一些建議。首先是關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)“政策市”的問題。中國(guó)證券市場(chǎng)被稱為典型的“政策市”，這與證監(jiān)會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)中所發(fā)揮的作用是密切聯(lián)系的，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管帶有2023-06-12204人看過
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接受監(jiān)督義務(wù)在黨內(nèi)，監(jiān)督的主體是黨的各級(jí)組織、專門機(jī)關(guān)（即各級(jí)紀(jì)委）和全體黨員。監(jiān)督的對(duì)象則是這些組織的活動(dòng)和黨員個(gè)人的行為。也就是說，一切黨的組織和黨員既是監(jiān)督者，又是被監(jiān)督者。他們?cè)谛惺贡O(jiān)督權(quán)的同時(shí)，也履行接受監(jiān)督義務(wù)。黨內(nèi)監(jiān)督必須把法律挺在前面對(duì)不對(duì)把紀(jì)律挺在前面是實(shí)現(xiàn)監(jiān)督目的的內(nèi)在要求。強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督是協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局、實(shí)現(xiàn)黨的歷史使命、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的迫切需要，根本目的是通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、創(chuàng)新管理制度，形成發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差的有效機(jī)制，確保黨章黨規(guī)黨紀(jì)在全黨得到有效執(zhí)行，維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一。紀(jì)律嚴(yán)明是我們黨的光榮傳統(tǒng)和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。95年來，我們黨能夠從小到大、由弱變強(qiáng)，不斷取得革命、建設(shè)和改革的勝利，很重要的一個(gè)原因，就是有嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的紀(jì)律作保證。加強(qiáng)紀(jì)律性，革命無不勝，這是黨的歷史經(jīng)驗(yàn)的深刻總結(jié)；黨紀(jì)嚴(yán)于國(guó)法，破法必先破紀(jì)，這是近年來許多黨員干部違紀(jì)違法案件的深刻啟示。加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)2023-07-12316人看過 -
中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的歷史是伴隨中國(guó)證券市場(chǎng)的成長(zhǎng)與變化，在摸索中逐步發(fā)展的一個(gè)從無到有的制度創(chuàng)新過程，隨著市場(chǎng)的發(fā)展變化，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管的過程，大致可以分為三個(gè)階段。第一階段，80年代中期到90年代初期。這是我國(guó)證券市場(chǎng)的起步階段，股票發(fā)行僅限于少數(shù)地區(qū)的試點(diǎn)企業(yè)。1990年，國(guó)務(wù)院決定分別設(shè)立上海、深圳證券交易所，兩地的一些股份公司開始進(jìn)行股票公開發(fā)行和上市交易的試點(diǎn)。1992年，又選擇少數(shù)上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳兩家交易所上市。這一時(shí)期證券市場(chǎng)的監(jiān)管如圖1所示主要是由上海、深圳地方政府負(fù)責(zé)。分別頒布了一些有關(guān)股份公司證券交易的地方性法規(guī)，建立了地方的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中央政府只是進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，這時(shí)的證券監(jiān)管處于初始萌芽階段。第二階段，1992年至1998年8月。國(guó)務(wù)院在總結(jié)區(qū)域性證券市場(chǎng)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，決定2023-06-06454人看過 -
證券公司基本原則1、適度性原則：資本充足性是資本監(jiān)管的核心內(nèi)容。資本充足性規(guī)定應(yīng)當(dāng)適度，不能過高或過低。2、全面性原則：一是須全面考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)綜合確定資本充足性;二是將加強(qiáng)外部監(jiān)管與提升證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制能力相結(jié)合，將行政監(jiān)管、行業(yè)自律與市場(chǎng)約束相統(tǒng)一，建立全面的資本監(jiān)管體系。3、逆周期調(diào)整原則：資本監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)根據(jù)金融市場(chǎng)周期性變化作逆向調(diào)整。在設(shè)定最低證券公司標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況相應(yīng)增加或減少緩沖資本要求。監(jiān)管架構(gòu)1、第一道屏障：證券公司證券公司資本充足性狀況決定了其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，因此須強(qiáng)化證券公司對(duì)其自身資本充足性的管理責(zé)任。這是有效加強(qiáng)證券公司資本監(jiān)管的第一道屏障。(1)建立審慎的估值方法。對(duì)資產(chǎn)價(jià)值作審慎評(píng)估是有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)建立一套審慎的資產(chǎn)估價(jià)方法，以確保資產(chǎn)賬面價(jià)值及時(shí)反映真實(shí)價(jià)值的變化情況。存在活躍交易市場(chǎng)的，2023-06-06413人看過 -
我國(guó)基金管理公司的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”），過去20年，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)與基金行業(yè)的迅速發(fā)展，對(duì)基金管理公司的監(jiān)管體系不斷健全和完善，出臺(tái)的相關(guān)監(jiān)管政策與規(guī)范性文件近百份，監(jiān)管內(nèi)容基本覆蓋了基金公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與運(yùn)作管理的各個(gè)方面?；鸨O(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組成部分，是政府為了保護(hù)基金投資者利益、規(guī)范基金交易和運(yùn)作、維護(hù)基金市場(chǎng)秩序并促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展而設(shè)立的，它們對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法擁有審批或核準(zhǔn)基金的權(quán)利，對(duì)成立的基金進(jìn)行備案，列‘基金管理人、基會(huì)托管人以及其他相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理，并對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處?；鸸痉ㄈ速Y格要求是什么注冊(cè)私募基金公司需提供以下材料：1、法人身份證、個(gè)人簡(jiǎn)歷1份及一寸照片2張；2、股東出資人身份證明；3、章程（合伙協(xié)議書）請(qǐng)全體股東親筆簽字；4、企業(yè)住所證明；5、投資者注冊(cè)資本（出資額2023-07-21227人看過
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一、日本證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管框架日本證券期貨市場(chǎng)處在一個(gè)較為復(fù)雜的法律和監(jiān)管環(huán)境當(dāng)中，受到多部法律、多家管理者和自律組織的約束及管理。總體來講，日本證券市場(chǎng)在《證券交易所法》(SecritiesandExchangeLaw)的框架下運(yùn)作，而期貨市場(chǎng)在《商品交易所法》(CommodityExchangeAct)的框架下運(yùn)作，金融衍生品則在《金融期貨交易法》(FinancialFtresTradingLaw)下運(yùn)作。日本證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括：農(nóng)林水產(chǎn)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、金融廳、證券交易等監(jiān)視委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)及各證券期貨交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織。大體上講，法律與交易所監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)交易標(biāo)的種類來劃分，(一)金融廳對(duì)日本證券市場(chǎng)的監(jiān)管上世紀(jì)90年代以前，日本證券及其他金融衍生品市場(chǎng)沒有單獨(dú)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，與銀行等金融機(jī)構(gòu)一同歸大藏省監(jiān)管，大藏省既是“教練員”，又是“裁判員”，其中的弊端不言而喻。90年2023-06-12415人看過 -
職業(yè)資格縣工商局的行政復(fù)議機(jī)關(guān)為本縣人民政府或是市工商局行政復(fù)議機(jī)關(guān)是指依照法律的規(guī)定，有權(quán)受理行政復(fù)議申請(qǐng)，依法對(duì)具體行政行為進(jìn)行審查并作出裁決的行政機(jī)關(guān)。這種組織的特征是：第一，行政復(fù)議機(jī)關(guān)是行政機(jī)關(guān)；第二，行政復(fù)議機(jī)關(guān)是有權(quán)行使行政復(fù)議權(quán)的行政機(jī)關(guān)；第三，行政復(fù)議機(jī)關(guān)是能以自己的名義行使行政復(fù)議權(quán)，并對(duì)行為后果獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的行政機(jī)關(guān)。如各級(jí)人民政府、各級(jí)政府的組成部門包括公安、司法、海關(guān)。工商管理、教育、衛(wèi)生等部門，都可以作為行政復(fù)議機(jī)關(guān)。市場(chǎng)監(jiān)督管理局抽檢任務(wù)抽樣人員執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)抽樣任務(wù)時(shí)不得少于2人，并向被抽樣食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者出示抽樣檢驗(yàn)告知書及有效身份證明文件。由承檢機(jī)構(gòu)執(zhí)行抽樣任務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)出示任務(wù)委托書。案件稽查、事故調(diào)查中的食品安全抽樣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由食品安全行政執(zhí)法人員進(jìn)行或者陪同。《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》第三條依照本法履行行政復(fù)議職責(zé)的行政機(jī)關(guān)是行政復(fù)議機(jī)關(guān)。行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法2023-07-21130人看過 -
法律綜合知識(shí)我國(guó)有兩個(gè)證券交易所，股民可以在證券交易所進(jìn)行合法的交易，購(gòu)買股票或者是出售股票。上市公司通過在證券交易所融資資金，將獲得的資金周轉(zhuǎn)在公司的項(xiàng)目上。此外證券交易所還會(huì)有證券經(jīng)紀(jì)人給予服務(wù)。當(dāng)然證券是一個(gè)很大很有潛力的市場(chǎng)，那么就需要證券監(jiān)督，所以接下里讓我們一起了解證券監(jiān)督管理?xiàng)l例。一、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》），制定本條例。第二條證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。第三條證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。第四條國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的2024-01-13104人看過 -
證券監(jiān)督派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。《證券法》第七條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)履行哪些職責(zé)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：(一)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和2023-06-13248人看過
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有限責(zé)任公司當(dāng)然，有限責(zé)任公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。它是對(duì)公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行專門監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。有如下職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù)；(2)對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；(3)當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正；(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì);同時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。一、監(jiān)事能不能當(dāng)會(huì)計(jì)根據(jù)法律規(guī)定監(jiān)事會(huì),是公司必備的法定的監(jiān)督機(jī)關(guān),監(jiān)事應(yīng)該是獨(dú)立的,不能兼任。經(jīng)理也不能兼任監(jiān)事,執(zhí)行董事也不可兼任監(jiān)事。公司法對(duì)公司行為、公司各個(gè)職能部門和管理層人員均制定了詳細(xì)規(guī)定。監(jiān)事具有獨(dú)立性,作用是監(jiān)督各個(gè)層級(jí)的管理人員,不得與其他管理人員有利益沖突或不正當(dāng)?shù)睦﹃P(guān)系。監(jiān)事有以下責(zé)任：(一)檢查公司財(cái)務(wù);(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(三)當(dāng)董事、2023-06-28323人看過 -
經(jīng)過10年多的發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)在推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)化改革中發(fā)揮了重要的作用。近年來，在不斷規(guī)范發(fā)展的進(jìn)程中，證券市場(chǎng)已成為社會(huì)大眾重要的投資場(chǎng)所之一。與此同時(shí)，2001年下半年以“基金黑幕”事件為標(biāo)志，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管問題的大討論，其核心是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法提出質(zhì)疑，認(rèn)為“股市變成了投機(jī)的天堂，很不規(guī)范，股市里做莊、炒作、操縱股價(jià)可以說登峰造極”;“中國(guó)的股市是個(gè)大賭場(chǎng)”。如何評(píng)價(jià)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?影響中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的因素是什么?這些因素如何影響監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?本文將試圖回答上述問題。對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的基本評(píng)價(jià)一、證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的含義與要素證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率，是指證券市場(chǎng)監(jiān)管主體根據(jù)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)則，對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督與管理的能力以及所達(dá)到的實(shí)際效果。這里的監(jiān)管主體主要包括國(guó)家證券2023-06-13244人看過
公司債券市場(chǎng)是發(fā)行和買賣債券的場(chǎng)所，是金融市場(chǎng)一個(gè)重要組成部分。債券市場(chǎng)是一國(guó)金融體系中不可或缺的部分。 一個(gè)統(tǒng)一、成熟的債券市場(chǎng)可以為全社會(huì)的投資者和籌資者提供低風(fēng)險(xiǎn)的投融資工具；債券的收益率曲線是社會(huì)經(jīng)濟(jì)中一切金融商品收益水平的基準(zhǔn)，因... 更多>
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對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)督管理有哪些問題內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-05-28依照《證券法》，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》監(jiān)督管理規(guī)定可以從下面幾條條例體現(xiàn)出來：《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十八條公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令整改。對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案并公布。第二十九條保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或 -
土地監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)有哪些湖南在線咨詢 2022-04-28我國(guó)《土地管理法》規(guī)定，第六十六條縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門對(duì)違反土地管理法律、法規(guī)的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。第六十七條縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（一）要求被檢查的單位或者個(gè)人提供有關(guān)土地權(quán)利的文件和資料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制（二）要求被檢查的單位或者個(gè)人就有關(guān)土地權(quán)利的問題作出說明（三）進(jìn)入被檢查單位或者個(gè)人非法占用的土地現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘測(cè)。（四）責(zé)令非法占 -
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)事的法律責(zé)任有哪些湖南在線咨詢 2022-03-16證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第六十條被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰
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關(guān)于債券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容海南在線咨詢 2022-10-20公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管體制應(yīng)當(dāng)是全方位的監(jiān)管體系，涵蓋發(fā)行、交易、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、登記結(jié)算體系、監(jiān)管執(zhí)法和責(zé)任追究等內(nèi)容。1.美國(guó)。美國(guó)債券市場(chǎng)實(shí)行分級(jí)監(jiān)管，主要監(jiān)管者由美國(guó)財(cái)政部、聯(lián)邦儲(chǔ)備局、美國(guó)證券交易委員會(huì)、聯(lián)邦住宅企業(yè)監(jiān)管辦公室及自律組織組成。公司債券市場(chǎng)由證券交易委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管，其他政府機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)債、住房抵押貸款證券等。2.日本。日本金融廳是日本金融業(yè)的惟一監(jiān)管者，證券交易監(jiān)督委員會(huì)是 -
有關(guān)擔(dān)保公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些？山西在線咨詢 2022-10-151、法律規(guī)定擔(dān)保公司誰監(jiān)管 擔(dān)保公司由政府金融辦和銀監(jiān)部門監(jiān)管，個(gè)人或企業(yè)在向銀行借款的時(shí)候，銀行為了降低風(fēng)險(xiǎn)，不直接放款給個(gè)人，而是要求借款人找到第三方(擔(dān)保公司或資質(zhì)好的個(gè)人)為其做擔(dān)保。擔(dān)保公司會(huì)根據(jù)銀行的要求，讓借款人出具相關(guān)的資質(zhì)證明進(jìn)行審核，之后將審核好的資料交到銀行，銀行復(fù)核后放款，擔(dān)保公司收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。 2、《民法典》對(duì)于擔(dān)保的規(guī)定 （1）第三百八十六條擔(dān)保物權(quán)人在債務(wù)人不履
