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發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會

發(fā)布文號:證監(jiān)期貨字[2003]11號

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

近來，期貨經(jīng)紀(jì)公司中先后發(fā)生幾起未經(jīng)中國證監(jiān)會書面核準(zhǔn)而進(jìn)行私自變更股東等許可證登記事項(xiàng)(以下簡稱“私自變更”)的不規(guī)范行為，不僅給期貨經(jīng)紀(jì)公司及其原股東和新股東三方帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)，而且給監(jiān)管部門的依法監(jiān)管造成了困難。為加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)把核準(zhǔn)關(guān)，防止私自變更行為再度發(fā)生，進(jìn)一步加強(qiáng)變更核準(zhǔn)和備案工作，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

一、期貨經(jīng)紀(jì)公司的擬參股股東，除必須具備《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知》(證監(jiān)期貨字[2002]39號)和《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)期貨字[2003]5號)規(guī)定的條件外，在近5年內(nèi)不得存在未經(jīng)核準(zhǔn)或備案私自受讓或參股期貨經(jīng)紀(jì)公司的行為。

二、期貨經(jīng)紀(jì)公司期貨、盈利狀況和經(jīng)營年限均應(yīng)符合證監(jiān)期貨字[2002]39號文件的要求。

七、請立即將本通知精神傳達(dá)至轄區(qū)內(nèi)各期貨經(jīng)紀(jì)公司，要求其嚴(yán)格按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、證監(jiān)期貨字[2002]38、39號文件、證監(jiān)期貨字[2003]5號文件和本通知的精神辦理變更事項(xiàng)。對私自變更或不按規(guī)定程序辦理變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司，中國證監(jiān)會將依法給予嚴(yán)肅處理。期貨經(jīng)紀(jì)公司未經(jīng)核準(zhǔn)已進(jìn)行的變更，中國證監(jiān)會不再受理該次變更的事后申請材料。對于不按規(guī)定程序辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司變更核準(zhǔn)，默許、支持甚至指導(dǎo)期貨經(jīng)紀(jì)公司私自變更的派出機(jī)構(gòu)也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2003年2月18日