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一、什么是新三板定增？新三板定向增發(fā)，又稱新三板定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為，其作為新三板股權(quán)融資的主要功能，對解決新三板掛牌企業(yè)發(fā)展過程中的資金瓶頸發(fā)揮了極為重要的作用。二、新三板定增投資者的要求機構(gòu)投資者：(1)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)；(2)實繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè)。金融產(chǎn)品：證券投資基金、集合信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃、保險資金、銀行理財產(chǎn)品，以及由金融機構(gòu)或監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。自然人投資者：投資者本人名下前一交易日日終證券資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上，證券資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等；且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。三、投資者為什么要參與新三板定增(1)目前協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，新三板市場整體交易量稀少，投資者很難獲得

一、資產(chǎn)價值將原企業(yè)資本通過資本市場擴大，從而提升公司的資產(chǎn)價值。二、縮小差距允許掛牌企業(yè)在掛牌時進(jìn)行定向股權(quán)融資，凸顯了新三板的融資功能，縮小了與主板、創(chuàng)業(yè)板融資功能的差距三、股份來源由于增加了掛牌時的股份供給，可以解決未來做市商庫存股份來源問題。四、避免股份稀釋掛牌的同時可以進(jìn)行定向發(fā)行，但這并不是一個強制要求，擬掛牌企業(yè)可以根據(jù)自身對資金的需求來決定是否進(jìn)行股權(quán)融資，如此就有效避免了股份大比例稀釋的情況出現(xiàn)。五、強化控制對于控股比例較低的集團(tuán)公司而言，通過定向增發(fā)可進(jìn)一步強化對上市公司的控制。六、強化市值導(dǎo)向機制對國企上市公司和集團(tuán)而言，減少了管理層次，使大量外部性問題內(nèi)部化，降低了交易費用，能夠更有效地通過股權(quán)激勵等方式強化市值導(dǎo)向機制。七、時機選擇的重要性。當(dāng)前上市公司估值尚處于較低位置，此時采取定向增發(fā)對集團(tuán)而言，能獲得更多股份，從未來減持角度考慮，更為有利。八、企業(yè)發(fā)展定向增

新三板經(jīng)濟(jì)發(fā)展以來，近期出現(xiàn)一些企業(yè)在一年之中，多次借口“資金不足”定向發(fā)行增資情況，而新三板掛牌企業(yè)屢屢動用融到手的錢進(jìn)行高風(fēng)險投資、購買理財產(chǎn)品等?，F(xiàn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終于“出手”，并賦權(quán)主辦券商，規(guī)范募集資金管理。據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)8月8日公告，新三板掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易，要求設(shè)立募集資金存放專戶，掛牌企業(yè)與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行須簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)在發(fā)布的《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)——募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資中明確表示：掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。掛牌公司募集資金使用之四不得：1、得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資;2、不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)

一、什么是新三板定向增發(fā)資金?新三板定向增發(fā)，又稱新三板定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為，其作為新三板股權(quán)融資的主要功能，對解決新三板掛牌企業(yè)發(fā)展過程中的資金瓶頸發(fā)揮了極為重要的作用。二、如何進(jìn)行相關(guān)的監(jiān)管?新三板定向增發(fā)資金的監(jiān)管必須符合：《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，具體如下：第四十九條中國證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門、地方人民政府，依照法律法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險，維護(hù)證券市場秩序。第五十條中國證監(jiān)會依法履行對公司股票轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)對公司、**公司、證券服務(wù)機構(gòu)采取《證券法》第一百八十條規(guī)定的措施。第五十一條全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。發(fā)

一、新三板交易規(guī)則詳解1、新三板股票代碼股票名稱后不帶任何數(shù)字。股票代碼以43打頭，如：430003北京時代。2、新三板股票委托數(shù)量委托的股份數(shù)量以“股”為單位，新三板交易規(guī)則每筆委托的股份數(shù)量應(yīng)不低于1000股，但賬戶中某一股份余額不足1000股時可一次性報價賣出。3、新三板股票委托要素報價系統(tǒng)僅對成交約定號、股份代碼、買賣價格、股份數(shù)量四者完全一致，買賣方向相反，對手方所在報價券商的席位號互相對應(yīng)的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對成交。如買賣雙方的成交確認(rèn)委托中，只要有一項不符合上述要求的，報價系統(tǒng)則不予配對。4、新三板股票價格股份報價轉(zhuǎn)讓的成交價格通過買賣雙方議價產(chǎn)生。投資者可通過報價系統(tǒng)直接聯(lián)系對手方，也可委托報價券商聯(lián)系對手方，約定股份的買賣數(shù)量和價格。5、新三板股票信息查詢投資者可在“代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺”的“中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓”欄目中或報價券商的營業(yè)部獲取股

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓意向平臺管理規(guī)定(試行)第一條為完善市場服務(wù)、提高交易效率，規(guī)范管理全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓意向平臺(以下簡稱轉(zhuǎn)讓意向平臺)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》等相關(guān)規(guī)則，制定本管理規(guī)定。第二條轉(zhuǎn)讓意向平臺是指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司)設(shè)立的，供投資者瀏覽、查詢、發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向信息，并進(jìn)行溝通協(xié)商的信息交互平臺。第三條轉(zhuǎn)讓意向信息是指投資者發(fā)布的買賣全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))協(xié)議轉(zhuǎn)讓證券品種的意向的信息。轉(zhuǎn)讓意向信息應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人、聯(lián)系方式、有效期等內(nèi)容。第四條投資者參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓證券品種的轉(zhuǎn)讓，可以發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向信息。投資者發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向信息

“現(xiàn)在業(yè)內(nèi)對定增項目的收費標(biāo)準(zhǔn)并沒有一定之規(guī)，畢竟從企業(yè)狀況看，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要比主板、創(chuàng)業(yè)板更復(fù)雜，加之是市場創(chuàng)建初期，業(yè)務(wù)模式仍在摸索?！北本┠橙虉鐾馐袌霾咳耸勘硎尽＞C合多家券商的收費標(biāo)準(zhǔn)，向企業(yè)收取定增費用主要依據(jù)為是否由券商尋找定增對象：假如由發(fā)行人自行物色定增對象，則券商一般收取定增額1％作為顧問費用；假如由發(fā)行人委托券商篩選并確定定增對象，則一般按照定增額3％收取顧問費，超過雙方約定市盈率或融資金額部分按照5％－8％收取顧問費用。

一、定價依據(jù)定價主要是參考公司每股凈資產(chǎn)、市盈率、所處行業(yè)、成長性等因素，并與投資者溝通后確定。少數(shù)以每股凈資產(chǎn)作為定向發(fā)行價格。二、定增對象人數(shù)不得超過35人。公司在冊股東參與定向發(fā)行的認(rèn)購時，不占用35名認(rèn)購?fù)顿Y者數(shù)量的名額。在新三板的定向增資中，規(guī)定要求給予在冊股東30%以上的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，在冊股東也可放棄該優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。三、合格投資者認(rèn)定機構(gòu)投資者需是注冊資本500萬元以上的法人機構(gòu)或者實繳出資總額達(dá)500萬元以上的合伙企業(yè)。自然人投資者需是證券資產(chǎn)市值500萬元以上的個人，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗。四、掛牌時可進(jìn)行定增企業(yè)在新三板掛牌的同時可以進(jìn)行定向融資，這個特點凸顯了新三板的融資功能，縮小了與主板、創(chuàng)業(yè)板融資功能的差距。五、小額融資豁免公司定增后股東累計不超過200人的，或者在12個月內(nèi)發(fā)行股票累計融資額低于公司凈資產(chǎn)20%的，發(fā)定增可以不用向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)，只需備案即可。六、

什么是新三板，如何購買新三板股票。具有代理系統(tǒng)證券業(yè)務(wù)托管資格的證券公司通過電子交易方式為非上市公司提供規(guī)范的股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺。第三屆董事會成立于2001年6月。目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的公司大致可以分為兩類：一類是原staq（全國證券交易所自動報價系統(tǒng)）、net（全國證券交易所系統(tǒng)）上市公司和上海證券交易所退市公司。根據(jù)其資質(zhì)和信息披露業(yè)績，其股票以集合競價方式轉(zhuǎn)讓，一次一次，一周三次或五次；另一次是上市公司，目前主要是**村科技園的高科技公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓主要通過協(xié)商撮合、委托定價等方式進(jìn)行。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為中小非上市高科技股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時也為上市公司退市后的股份繼續(xù)流通提供場所，解決了原有staq和net系統(tǒng)遺留下來的幾家公司法人股的流通問題。

(一)、在公司內(nèi)部做一個股東會決議，形成文字，每個股東簽上字。準(zhǔn)備相關(guān)材料到工商局進(jìn)行股東變更申請。(二)、向工商局提交材料：1、營業(yè)執(zhí)照正、副本原件；2、新股東身份證原件；3、新股東計生證/獨生子女證(非廣州戶口)原件；4、新股東彩色相片2張大一寸；5、驗資報告及新的股份安排；6、新、舊董事會成員、監(jiān)事會成員、經(jīng)理安排；7、原股東身份證或法人股東營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；8、公章，蓋完取回。(三)、股東變更程序：第一步：申請人持相關(guān)材料向市政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^，開具《受理通知書》或者《申請材料接收單》；不符合受理條件的，在當(dāng)場或者5個工作日內(nèi)一次性告知申請人應(yīng)當(dāng)補正的全部材料(出具告知單)。第二步：對申請人申請材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場作出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書》；需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，出具《企業(yè)登記材料需要核實事項告知書》，在1

新三板定向增資條件(1)新三板定向增資公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范，公司法人治理結(jié)構(gòu)完善。包括制定了股東大會會議議事規(guī)則、董事會會議議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則等，規(guī)范重大事項的決策程序，保證決策的正確性和風(fēng)險的規(guī)避。同時，公司根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)特點應(yīng)當(dāng)制定了一系列業(yè)務(wù)管理制度，并得到了有效的執(zhí)行。(2)新三板定向增資規(guī)范履行信息披露義務(wù);(3)最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告;(4)不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除的情形;(5)新三板定向增資掛牌公司及其附屬公司不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除的情形;(6)現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)地履行對公司義務(wù)，不存在損害掛牌公司利益或其他違背誠信原則的行為;(7)新三板定向增資掛牌公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查，且對掛

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司21日就新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》發(fā)布公告，并在總結(jié)前期審核經(jīng)驗的基礎(chǔ)上制定了《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點》(以下簡稱《審核要點》)，自21日公布之日起施行?！恫僮髦改稀分饕抻喫姆矫鎯?nèi)容。第一，延長材料提交時間，將材料提交時間延長至股東大會表決通過后十個轉(zhuǎn)讓日。第二，為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險，材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議。第三，為規(guī)范材料提交行為，由原主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說明報告和相關(guān)文件。第四，修改了適用范圍，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司表示，將不斷總結(jié)相關(guān)工作實踐，加強對新情況新問題的研究，持續(xù)豐富和完善相關(guān)指導(dǎo)文件。

1.本次定向發(fā)行符合豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)股票發(fā)行的條件;2.本次定向發(fā)行的對象;3.本次發(fā)行的發(fā)行過程及發(fā)行結(jié)果;4.本次定向發(fā)行的法律文件;5.本次定向發(fā)行有無優(yōu)先認(rèn)購安排;6.本次定向發(fā)行前公司股東及本次發(fā)行對象是否屬于私募投資基金的情況;7.其他;8.結(jié)論意見。一、什么是新三板定向增發(fā)?新三板定向增發(fā)，又稱新三板定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為，其作為新三板股權(quán)融資的主要功能，對解決新三板掛牌企業(yè)發(fā)展過程中的資金瓶頸發(fā)揮了極為重要的作用。一、調(diào)查過程中的重點核查內(nèi)容1.核查截至股東大會股權(quán)登記日為止的《證券持有人名冊》，原有股東人數(shù)加上定向增發(fā)新增股東人數(shù)，未超過200人的，符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)發(fā)行;若超過200人，則需由中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)。2.重點核查發(fā)行對象是否符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《投資者

新三板公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式有：1、記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司對股東名冊進(jìn)行相應(yīng)修改；2、無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。《公司法》第七十一條有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。