發(fā)行私募基金的資質是怎樣的？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-09 14:41:42
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一、私募基金應登記備案需要什么資質
私募基金應登記備案，否則不得從事投資活動。既然私募基金執(zhí)照那么重要，那么辦理私募基金執(zhí)照需要什么資質呢?首先注冊資本要求：
1、注冊資本最低標準為1000萬元人民幣;
2、公司證照(營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證);
3、法人、股東、高管的詳細資料、履歷;
4、五大制度(投資制度、風險控制制度、內部控制制度、員工制度、信息披露制度);
5、審批范疇(證券投資基金、股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、其他投資基金)。
二、私人股權投資
私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金，)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然后交由私人股權投資公司管理并投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類:杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
1、不公開發(fā)行的股票流動性差，不能公開在市場上轉讓出售;由于通過非公開方式募集資金，準入門檻高，對象一般是少數(shù)特定投資者。;這樣如果投資者撤資或者出現(xiàn)其他重大變動，風險也較大。
2、同樣由于對象是少數(shù)投資者，信息披露比較寬松，存在被殺價和控股的危險。
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一、如何發(fā)行私募基金？私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術分析、演化分析，其中基本分析主要應用于投資標的物的選擇上，技術分析和演化分析則主要應用于具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權基金。二、有什么方式在中國金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對于受中國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種：1、基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金；2、基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與2023-04-06329人看過 -
一、個人怎么發(fā)行私募基金（一）設立投資企業(yè)或公司發(fā)行一只私募基金，首先要有一個“私募基金管理人”，根據《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。在我國，大部分私募基金管理人是公司制的，只有少部分采取有限合伙制。（二）在基金業(yè)協(xié)會登記備案根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理機構應當履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。私募行業(yè)由證監(jiān)會監(jiān)管，由證監(jiān)會委托基金業(yè)協(xié)會負責私募的登記備案。私募基金管理人進行登記備案所需要上報的材料基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金信息等。（三）準備盡職調查材料私募機構要發(fā)產品，勢必要和外部各種形形色色的機構打交道，包括證券公司、期貨公司等經紀商、信托公司或公募基金等通道方，銀行或者三方2023-06-06109人看過 -
破產隔離信托只是一種投資工具，《信托法》并未將信托工具排他性只授權全國68家信托公司使用，而禁止其他民商事主體使用。一、信托法律關系概述《中華人民共和國信托法》對信托的概念進行了完整的定義：信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或為特定目的，進行管理或者處分的行為。而在信托法律關系中最為特殊的就是信托財產的獨立性：1、信托財產與委托人未建立信托的其他財產相區(qū)別。建立信托后，委托人死亡或依法被解散，依法被撤消，或被宣告破產時，當委托人是唯一受益人時，信托終止，信托財產作為其遺產或清算財產;當委托人不是唯一受益人的信托存續(xù)，信托財產不作為其遺產或清算財產。2、信托財產與受托人固有財產相區(qū)別。受托人必須將信托財產與固有財產區(qū)別管理，分別記賬，不得將其歸入自己的固有財產。3、信托財產獨立于受益人的自有財產：受益人雖然對信托財產享有受益2023-06-06100人看過 -
證券公司一、契約型私募股權投資基金的概念通俗意義的“基金”是指為了某種目的而設立的具有一定數(shù)量的資金，其本身并非獨立的商事主體。1、根據《證券投資基金法》第2條，基金分為公開募集和非公開募集基金兩類。在非公開募集基金中，以投資方向的不同為區(qū)分，主要投資于股票、債券等二級資本市場的非公開募集基金稱為私募證券投資基金。主要對非上市企業(yè)進行權益性投資，即一級市場的非公開募集基金為私募股權投資基金，即一般所稱“PE”(PrivateEqityFnd)。2、在私募股權投資基金領域，根據采取的交易結構和組織形式的不同，主要分為有限合伙制私募股權投資基金(以下簡稱“有限合伙制私募基金”)、公司制私募股權投資基金(以下簡稱“公司制私募基金”)、契約制私募股權投資基金三類，這三類基金的形式又可以混合交叉使用。3、第三，在2014年以前，所謂的契約型私募基金，又被稱為“信托型基金”，因為其主要依據《信托法》設立，資金2023-06-02488人看過
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基金募集1、私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。2、私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。3、私募基金管理人、私募基金銷售機構應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。4、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。5、投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當2023-03-28363人看過 -
股份有限公司一、私募基金發(fā)行的條件依據于2013年6月1日起施行的《私募證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法》第六條規(guī)定，設立私募基金公司應當具備下列條件，應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記：1、實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；2、自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人；4、有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。股權投資管理機構、創(chuàng)業(yè)投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記。法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件?；鹜顿Y者資格要求：要求投資者具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合2023-02-25105人看過 -
基金托管《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應當具備下列條件：（一）凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定；（二）設有專門的基金托管部門；（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；（四）有安全保管基金財產的條件；（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；（七）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。一、相關法律制度（一）關于私募投資基金服務機構登記申請開展私募基金份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)服務的機構，應參照《服務辦法》第八條和第九條的要求，通過“私募基金服務業(yè)務登記系統(tǒng)”填報登記材料。（二）關于法律意見書申請機構應當根據《私募投資基金服務機構法律意見書指引》（附件3）的要求，在登記系統(tǒng)中上傳法律意見書。對于2023-06-27117人看過 -
一、產品設置階段1、選擇基金管理人選擇有成熟交易模式并有穩(wěn)定交易記錄的操盤團隊作為基金管理人。具體評估過程由公司相關部門制定嚴格的制度嚴格執(zhí)行(擬采用與合伙制企業(yè)合作模式)2、產品設計方案制定包括具體操作模式，募集周期風險控制，募集規(guī)模，封閉期，承銷方式，資金投向，退出機制等。同時，進行路演等一系列的推介活動。二、基金分銷渠道以及募集期規(guī)定1、基金開始發(fā)行期間，通過證券營業(yè)所網點和第三方機構等代銷渠道，向投資人發(fā)售基金單位。私募基金多采取自行發(fā)行的方式，即指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金。2、發(fā)行期結束后，基金管理人不得動用已募集的資金進行投資，應將發(fā)行期間募集的資金劃入驗資帳戶，由有資格的機構和個人進行驗資。封閉式基金自批準之日起到募集期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的80%的，該基金方可成立。3、封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少于該基金批準規(guī)模的80%的，該2023-06-02358人看過
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1、私募基金規(guī)模的發(fā)展：蓬勃發(fā)展的中國私募基金行業(yè)，終于在2016年年底迎來了歷史性的重要一刻?；饦I(yè)協(xié)會數(shù)據顯示，截至12月底，私募基金的認繳規(guī)模已經突破十萬億大關，達到10.24萬億元?；饦I(yè)協(xié)會公布的11月公募數(shù)據也反映了這種情況，到11月底，總共有基金管理公司108家，取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資管子公司12家，保險資管公司1家。以上機構管理的公募基金資產合計8.74萬億元。而私募基金2015年底只有5.07萬億元，但到了2016年底則達到10.24萬億元，翻了一倍多。2、私募基金管理人的發(fā)展：這一年私募基金繼續(xù)高歌猛進，但私募管理人發(fā)生了質的變化，同時備案私募產品數(shù)量突破4.5萬只，百億私募機構數(shù)量達到133家，行業(yè)進入快速、健康發(fā)展的軌跡?；饦I(yè)協(xié)會數(shù)據顯示，截至2016年12月底，已登記私募基金管理人為17433家；而2015年12月底私募管理人的數(shù)量為25002023-04-16402人看過 -
法律綜合知識一、發(fā)行私募證券基金的條件設立私募基金公司應當具備下列條件，應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記：（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；（二）自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；（三）有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人；（四）有好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。股權投資管理機構、創(chuàng)業(yè)投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記。法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。二、相關知識具體注冊辦法：填寫《名稱（變更）預先核準申請書》；遞交《名稱（變更）預先核準申請書》及其相關材料，等待名稱核準結果；領取《企業(yè)名稱預先核準通知2023-11-20212人看過
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法律綜合知識一、私募基金備案的性質是什么？私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監(jiān)會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案，并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任?；饦I(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。二、私募基金備案哪些內容（一）登記信息內容填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。（二）登記時限材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私2022-02-15298人看過 -
營業(yè)執(zhí)照一、基金備案的法規(guī)及違法后果《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。第十二條私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。第十三條私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條經2023-02-11451人看過
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法律綜合知識一、私募基金的托管需要有什么資質（一）私募基金托管資質的要求有：1．有負責托管業(yè)務的專門部門或機構；2．有充足的熟悉托管業(yè)務的專職人員；3．具備保管托管財產的條件；4．有營業(yè)需要的固定場所和軟硬件設施；5．有完備的托管業(yè)務系統(tǒng)。二、什么是私募基金托管費基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金資產，監(jiān)督基金管理人日常投資運作，基金托管人獨立開設基金資產賬戶，依據管理人的指令進行清算和交割，保管基金資產，在有關制度和基金契約規(guī)定的范圍內對基金業(yè)務運作進行監(jiān)督，并收取一定的托管費?；鹜泄苜M：是指基金托管人為基金提供服務而向基金或基金公司收取的費用。托管費通常按照基金資產凈值的一定比例提取，逐日計算并累計，至每月末時支付給托管人，此費用也是從基金資產中支付，不須另向投資者收取。基金的托管費計人固定成本?；鹜泄苜M收取的比例與基金規(guī)模和所在地區(qū)有一定關系，通?；鹨?guī)2022-03-05313人看過 -
法律綜合知識一、私募基金資金安全性怎么樣正規(guī)私募機構會選擇托管機構來存放資金，避免資金挪用的發(fā)生。托管機構必需取得國家頒發(fā)的托管資格，一般銀行，券商，信托等可擔任私募基金的托管方。但同時我們應該明白，私募基金投資是一項高風險高回報的投資，在投資時，私募基金公司并不會承諾它的收益。二、私募基金資金規(guī)模有沒有上限呢我國對于私募基金管理規(guī)模沒有限制性規(guī)定，僅對合格投資者的人數(shù)進行了規(guī)定。三、私募基金的資金來源有哪些目前我國私募股權投資基金的出資人主要還是一些私營企業(yè)和富裕的個人；而在國外成熟市場條件下，私募股權投資業(yè)資金來源主要是機構投資者，包括養(yǎng)老金、證券基金，以及金融機構、保險機構等。另一方面，我國居民投資方式少，投資收益低。居民傳統(tǒng)的投資方式仍然是儲蓄、國債、基金、股票和房地產。拓寬私募股權投資業(yè)資金來源，有利于為居民增加財產性收入提供更多選擇。私募股權投資業(yè)資金來源，逐步建立起一個包含金融機構、境外2022-02-08123人看過
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