對于資本輸入國來說,國際投資兼有積極性和消極性這兩重性,資本輸出具有固定的消極性。列寧早就指出:資本輸出是帝國主義壓迫和剝削世界上大多數(shù)民族和國家的堅實基礎(chǔ).雖然現(xiàn)在世界政治、經(jīng)濟情況發(fā)生了變化,但國際資本固有的消極性不會因此消除,列寧的論斷也未過時,仍不能掉以輕心。對外資的利用不是越多越好。資本輸入國要注意在堅持國家主權(quán)和平等互利原則的基礎(chǔ)上利用外資,即要利用,又要自主;既要對外資給予鼓勵和保護,又要對外資進行管制、限制、引導(dǎo);并通過各自或集體的努力,借助法律等手段,抑制或克服資本輸出的消極影響,發(fā)揮其積極作用.我們認為,為有效維護國家利益,應(yīng)在保護外國投資與保護國家安全方面采取以下措施:

1.我國應(yīng)盡快制定外資與國家安全的相關(guān)立法
如前所述,我國對于外資并購所引起的國家經(jīng)濟安全問題僅在《反壟斷法》中有所涉及。我們認為應(yīng)進行專項立法,或者在外資法中明確審查模式,盡快彌補國內(nèi)立法空白。雖然在反壟斷法中已有所規(guī)定,但所規(guī)定的內(nèi)容十分原則,缺乏可操作性,對于一些國內(nèi)高度關(guān)注的外資并購項目,雖然各界都意識到其涉及到國家安全問題,但因為無法可依,政府相關(guān)部門在實踐中很難處理。而且反壟斷法所規(guī)定的內(nèi)容也是從防止外資并購造成壟斷的角度提出的,對于新設(shè)項目可能造成的國家安全問題似乎未涉及。
2.我國國家經(jīng)濟安全審查機制應(yīng)當(dāng)作為一個相對獨立的審查機制
對于外資的管理,各國均建立了一套較為系統(tǒng)的管理法律體制,其中無外乎外資管理法、公司法、證券法、反壟斷法。而擬建立的國家安全審查機制應(yīng)獨立于上述體系,作為外資準入是一種非常規(guī)的審查制度存在。應(yīng)該說對于一般的外商投資我國已建立較為健全的管理體系,有外資審查機制、產(chǎn)業(yè)政策、公司管理機制、證券管理機制。隨著我國《反壟斷法》的頒布也建立了反壟斷審查機制。這些只是常規(guī)的審查制度,即一個普通商業(yè)行為的跨國并購在不同的東道國發(fā)生時都會經(jīng)常遇到的法律問題,就是上面所提到的外資管理法、公司法、證券法、反壟斷法等規(guī)定。而非常規(guī)的審查制度是指在個別并購案中東道國基于國家安全因素而援用特別法律進行監(jiān)管所產(chǎn)生的并購方預(yù)料不到的使并購受阻或失敗的風(fēng)險。
3.我國國家經(jīng)濟安全審查機制適用范圍應(yīng)規(guī)定較為寬泛的管轄范圍
正如前文所提到的,美國1988年法對于國家安全審查機制所管轄的范圍名義上只限于與國家安全有關(guān)的外資并購項目,立法的最初目的是維護美國的國防安全,并不考慮美國的國家經(jīng)濟安全等因素。但因其對國家安全沒有明確的定義,在實踐具有很大的靈活性,隨著時代的變化,其管轄的范圍已超過國防安全,經(jīng)濟因素、政治因素等也成為了審查重點。各國啟動國家安全審查制度的因素多種多樣,除了有國家安全,還有民族利益,如中石油并購PK公司案中,哈薩克斯坦政府把石油視作涉及國家民族利益的戰(zhàn)略資源從而對并購加以控制;有民眾的排外情緒,如習(xí)慣穩(wěn)定的歐洲人對全球化憂心忡忡,當(dāng)美國百事公司欲收購法國達能公司的消息傳出后立即引起了法國社會尤其是各大工會的強烈不滿;等等。而且在同一東道國的不同時期,這些因素還會有不同的表現(xiàn)。例如,有些產(chǎn)業(yè)早期屬于國家扶持的弱小產(chǎn)業(yè),國家以特別規(guī)定禁止外資進入是為了國家民族的利益;在該產(chǎn)業(yè)壯大并允許外資進入時,國家則可能因?qū)δ承﹪鴥?nèi)企業(yè)情感深厚而抵制針對該企業(yè)的外資并購
我國需要盡量使國家安全審查機制所管轄的范圍廣一些,在制定法規(guī)時盡量采取較為模糊的定義,使其可以在更大范圍內(nèi),更長時期內(nèi)解決外資與國家安全之間的問題。筆者認為針對我國利用外資還是以綠地投資為主的特點,我國的國家安全審查的機制不但可以用于外資并購,也可以用于新設(shè)項目;不但用于審查國家國防安全,也應(yīng)可用于審查國家經(jīng)濟安全,產(chǎn)業(yè)安全等。
4.慎重啟動國家安全審查機制
美國對國家安全審查機制是作為外商投資的非常規(guī)審查程序存在的,以2006年為例,美國外資委員會共受理案件113個,涉案金額僅占美國全年外資并購總額(1730億美元)的6.5%。即使是對于美國高度關(guān)注的涉及外國政府控制的外資并購項目,自1992年以來,僅有157個項目被審查,占同期受理項目數(shù)的14%;而且其中20個是以簽署和解協(xié)議(mitigatonagreements)方式解決的,占此類項目的13%;11個項目進入到第二階段的調(diào)查程序,占此類項目的7%
經(jīng)濟全球化作為一種經(jīng)濟發(fā)展趨勢,已對許多國家產(chǎn)生了巨大影響,尤其是對經(jīng)濟實力較弱的發(fā)展中國家。隨著外資并購中國企業(yè)的增多,我們對于國家經(jīng)濟安全問題必須有清醒、客觀的認識,既不能無視問題的存在,放任各種風(fēng)險的發(fā)生,也不能凡事必提國家安全,阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。我國應(yīng)將外資并購中的安全審查作為一個非常規(guī)的審查機制,確保在特定情況下有必要的法律手段以維護利用外資中的國家安全。作為非常規(guī)的審查機制卻不可濫用,否則就有違我國改革開放的大趨勢。
5.適時建立國家安全聯(lián)席審查機制
利用外資中的國家安全問題,涉及到我國諸多部門,包括作為外資主管部門的商務(wù)部,作為產(chǎn)業(yè)主管部門的國家發(fā)展與改革委員會,以及公安部、安全部、交通部等等。我們可以借鑒美國外國投資委員會的審查管理模式,在適當(dāng)時候建立部級聯(lián)席審查機制,也可以包括有關(guān)行業(yè)的行業(yè)協(xié)會,從國家安全和行業(yè)利益角度進行審查。
對于美國在國家安全審查中的一些具體措施,包括政府部門與交易各方簽署緩和協(xié)議制度,三個審查階段的審查模式,向立法部門進行年報制度等等。我們應(yīng)進一步加強研究,分析這些措施的利弊得失,并根據(jù)我國的實際需要進行借鑒,為我所用。在發(fā)展經(jīng)濟的同時有效維護國家安全。
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