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券商和基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定開(kāi)始征求意見(jiàn)
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-06 16:11:34 320 人看過(guò)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧某26日表示,近日,證監(jiān)會(huì)就《證券公司基金管理公司公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》以及配套的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引(征求意見(jiàn)稿)》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

鄧某表示,為貫徹國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求,證監(jiān)會(huì)于2014年2月公告取消了證券公司專(zhuān)項(xiàng)投資業(yè)務(wù),資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政審批也相應(yīng)取消。鑒于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式需相應(yīng)轉(zhuǎn)型,證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,對(duì)于投資者和券商而言,此前在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)審批過(guò)程中存在等待時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的問(wèn)題。

本次修訂旨在認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的相關(guān)決策部署,盤(pán)活存量資產(chǎn),服務(wù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí),按市場(chǎng)化、法治化原則加快推進(jìn)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展,同時(shí)全面加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。鄧某稱(chēng)。

據(jù)鄧某介紹,本次修訂的主要內(nèi)容包括:一是明確以《證券法》、《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》為上位法,統(tǒng)一以資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃作為特殊目的載體開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù);二是將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展主體范圍由證券公司擴(kuò)展至基金管理公司子公司,并將《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》更名為《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》;三是取消行政審批,實(shí)行市場(chǎng)化的證券自律組織事后備案和基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單管理制度;四是強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管,制定信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則,強(qiáng)化基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性要求,加強(qiáng)投資者保護(hù)。

本次修訂核心是把審批變?yōu)槭潞笪鍌€(gè)工作日內(nèi)在基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案,管理體現(xiàn)在負(fù)面清單上,精髓在于把資產(chǎn)證券化變成了市場(chǎng)化的融資手段。該負(fù)責(zé)人指出,但是市場(chǎng)化不能沒(méi)有邊界,所以在這個(gè)過(guò)程中證監(jiān)會(huì)更注重對(duì)投資者的保護(hù),要從資產(chǎn)支持證券信息的定期披露、對(duì)券商和基金子公司進(jìn)行盡職調(diào)查以及明確要有受托管理制度等多個(gè)方面,做好市場(chǎng)化和保護(hù)投資者的平衡。

針對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的分工,該負(fù)責(zé)人指出,資產(chǎn)證券化統(tǒng)一備案在基金業(yè)協(xié)會(huì),而證券公司的相關(guān)業(yè)務(wù)由證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管,基金管理公司子公司的相關(guān)業(yè)務(wù)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管。

該負(fù)責(zé)人還表示,下一步,基礎(chǔ)資產(chǎn)范圍的負(fù)面清單可以動(dòng)態(tài)調(diào)整。同時(shí),如果銀行信貸資產(chǎn)想通過(guò)券商渠道來(lái)做是可以的,已經(jīng)為此留有了空間。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》以及配套規(guī)則提出意見(jiàn)和建議,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)意見(jiàn)建議對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。鄧某表示。

聲明:該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤,請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息, 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
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    證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)(2001年8月21日證監(jiān)基金字[2001]37號(hào))第一號(hào)基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見(jiàn)一、起草和修訂基金管理公司章程(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司章程)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)規(guī)定。二、公司章程除應(yīng)當(dāng)具備《公司法》規(guī)定的必備內(nèi)容和股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)外,還應(yīng)當(dāng)具備本指導(dǎo)意見(jiàn)所要求的內(nèi)容。經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后,公司可以在不改變本指導(dǎo)意見(jiàn)要求的原則的前提下,對(duì)本指導(dǎo)意見(jiàn)要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動(dòng)。三、基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的修訂和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的修改,及時(shí)修訂公司章程。四、公司章程應(yīng)當(dāng)符合下列要求:(一)原則要求1.明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件,是確
    2023-06-06
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  • 證券專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定
    為了保證證券專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)具有較高的服務(wù)質(zhì)量,有關(guān)主管部門(mén)還分別頒布一系列規(guī)章,就各類(lèi)證券專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員資格作出規(guī)定。如:1、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定》。2、審計(jì)署和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的審計(jì)事務(wù)所資格確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題的通知》。3、原國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》。4、司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》。上述規(guī)定規(guī)章確立了我國(guó)證券專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行、上市及交易活動(dòng)中的特殊身份、地位與職責(zé)?!蹲C券法》總結(jié)了以往實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和規(guī)范性文件的內(nèi)容,在第161條明確規(guī)定為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,必須按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報(bào)告,對(duì)
    2023-04-24
    165人看過(guò)
  • 關(guān)于制定證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知
    2001年8月21日證監(jiān)發(fā)[2001]104號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,上海、深圳證券交易所,各基金管理公司,各基金托管人:自《證券投資基金管理暫行辦法》頒布以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后頒布實(shí)施了《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則1―6號(hào)及其他有關(guān)規(guī)定,這些規(guī)定對(duì)保障基金規(guī)范、有序發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但隨著基金業(yè)和證券市場(chǎng)的發(fā)展,上述有關(guān)規(guī)定在法規(guī)形式和內(nèi)容上逐漸暴露出一些與發(fā)展不相適應(yīng)的問(wèn)題。為進(jìn)一步促進(jìn)基金的規(guī)范運(yùn)作,保護(hù)基金投資者的利益,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定根據(jù)監(jiān)管工作和市場(chǎng)發(fā)展的需要,逐步修改、替換上述實(shí)施準(zhǔn)則及有關(guān)規(guī)定,并對(duì)法規(guī)形式進(jìn)行調(diào)整,以發(fā)布證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的形式,最終建立起層次分明、內(nèi)容協(xié)調(diào)的基金監(jiān)管法規(guī)體系。
    2023-06-06
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  • 中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《公司債券發(fā)行與交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)
    近日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《公司債券發(fā)行與交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。2007年8月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》),啟動(dòng)公司債券發(fā)行試點(diǎn),確立了公司債券發(fā)行監(jiān)管的基本制度,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能初步發(fā)揮。試點(diǎn)至今,《試點(diǎn)辦法》部分規(guī)定已經(jīng)不能滿(mǎn)足實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求和市場(chǎng)發(fā)展需要,亟需修訂。本次修訂的指導(dǎo)思想是:按照黨的十八屆三中全會(huì)決定和國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào))關(guān)于規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)的總體目標(biāo),體現(xiàn)新一屆政府簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求,適應(yīng)債券市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì),推動(dòng)債券市場(chǎng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,提升債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,同時(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,強(qiáng)化投資者保護(hù)。修訂后的《試點(diǎn)辦法》更名為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》),主要修訂內(nèi)容包括:一是擴(kuò)大發(fā)行主體范圍?!豆芾磙k法》將原來(lái)限于境內(nèi)證券
    2023-06-06
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  • 證券業(yè)務(wù)相關(guān)的一些公司的最低注冊(cè)資本的要求
    證券業(yè)務(wù)相關(guān)的一些公司的最低注冊(cè)資本的要求是多少?(一)《證券法》第121條規(guī)定設(shè)立綜合類(lèi)證券公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元,經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;(二)浙江省將此放寬到母公司3000萬(wàn)元,母子合并5000萬(wàn)元可持有“集團(tuán)”;(三)《浙江省工商行政管理局公示十項(xiàng)企業(yè)準(zhǔn)入改革舉措》鼓勵(lì)設(shè)立投資公司,其最低注冊(cè)資本可放寬到1000萬(wàn)元,注冊(cè)資本5000萬(wàn)元以上的新設(shè)公司允許先使用“集團(tuán)”名稱(chēng),待條件符合后再核發(fā)集團(tuán)登記證。“五個(gè)一批”及擁有浙江省著名商標(biāo)的工業(yè)企業(yè)組建的企業(yè)集團(tuán),其核心企業(yè)注冊(cè)資本可放寬到3000萬(wàn)元,母公司和子公司合并注冊(cè)資本總額可放寬到5000萬(wàn)元,鼓勵(lì)文化、教育、旅游、農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)企業(yè)和擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)組建企業(yè)集團(tuán),其核心企業(yè)最低注冊(cè)資本可放寬到1000萬(wàn)元,母子公司合并注冊(cè)資本總額可放寬到3000萬(wàn)元。公司取冠“浙江”省名的,注冊(cè)
    2023-06-09
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  • 基金公司和證券公司的區(qū)別
    一、基金公司和證券公司的區(qū)別1、通俗點(diǎn)說(shuō),證券公司是從事證券業(yè)務(wù)的,比如股票買(mǎi)賣(mài)。在證券交易所進(jìn)行交易是需要有席位的,也就是一種交易資格,但是個(gè)人沒(méi)辦法取得這種資格。而證券公司有這種資格。所以當(dāng)你想要投資到證券市場(chǎng)上的時(shí)候,就要借用證券公司的資格,也就是把你的錢(qián)存進(jìn)它的戶(hù)頭,然后再進(jìn)行交易。實(shí)際的交易都是你自己在進(jìn)行,只需要給證券公司一筆手續(xù)費(fèi),相當(dāng)于租用交易席位的費(fèi)用。2、基金是把小股資金集合起來(lái)進(jìn)行投資的?;鸸揪褪枪局频幕?,也就是這個(gè)基金是以公司法人的形式存在,在法律上有法人地位。購(gòu)買(mǎi)基金相當(dāng)于把錢(qián)交給它,然后一切的交易都有它來(lái)負(fù)責(zé),最終的收益扣除公司的運(yùn)作成本就是你自己的收益,會(huì)返還給你。但是在此期間你的錢(qián)的支配權(quán)在它手中3、機(jī)構(gòu)就是從事證券交易的除個(gè)人以外的組織或者企業(yè),一般來(lái)說(shuō)是指銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、投行等。券商就是證券公司,他們除了給客戶(hù)提供交易席位以外還有其他服
    2023-04-12
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#公司類(lèi)型
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    展開(kāi)
    #子公司
    詞條

    子公司是由母公司投入全部或部分股份的法人企業(yè),子公司在法律上獨(dú)立于母公司,并擁有獨(dú)立而完整的公司管理組織體系,有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、公司名稱(chēng)、董事會(huì)等,能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。... 更多>

    #子公司
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    • 證券融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定
      江西在線(xiàn)咨詢(xún) 2024-12-18
      根據(jù)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條,若集資行為具有以下情形之一,應(yīng)以集資詐騙罪定罪處罰:1. 集資后未用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模不成比例,導(dǎo)致集資款無(wú)法返還;2. 肆意揮霍集資款,致使集資款無(wú)法返還;3. 攜帶集資款逃匿;4. 將集資款用于違法犯罪活動(dòng);5. 抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn),逃避返還資金;6. 隱匿、銷(xiāo)毀賬目,或者搞假破產(chǎn)、假倒閉,逃避
    • 證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法征求意見(jiàn)稿
      西藏在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-09-08
      中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì))依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則,對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
    • 公司證券發(fā)行辦法(征求意見(jiàn)稿)基本規(guī)定
      重慶在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-09-10
      中國(guó)XX對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn),不表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。因經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由認(rèn)購(gòu)證券的投資者自行負(fù)責(zé)。
    • 證券公司用資證券化業(yè)務(wù)規(guī)定42條怎么回事
      福建在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-09-21
      為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃出具現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的相關(guān)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
    • 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
      吉林省在線(xiàn)咨詢(xún) 2024-12-31
      證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),需經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))許可。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可,任何證券公司都不得向客戶(hù)融資、融券,也不能為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。