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一、必須了解的相關(guān)知識(shí)1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定？上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為：一是將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；二是不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；三是利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；四是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；六是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；九是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。2、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎？《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定(2)設(shè)有專

托管行的投資應(yīng)用像共同基金的基金凈值計(jì)算、投資方向是否符合規(guī)定、基金費(fèi)用開支及收入等有關(guān)基金運(yùn)作的安全性和合規(guī)性都需要托管行來監(jiān)督。托管行在整個(gè)委托理財(cái)行業(yè)中(不論是公募還是私募)都是不可或缺的重要角色，不僅可以降低基金公司的資金管理成本，也可以保護(hù)投資者的利益。托管行對(duì)所提供服務(wù)會(huì)按照托管資金規(guī)模的一定比例來收取費(fèi)用，通常在0.2%-0.25%之間，此費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)。托管業(yè)務(wù)也成為商業(yè)銀行積極爭(zhēng)取的一項(xiàng)中間業(yè)務(wù)私募基金托管在銀行賬戶的原因如下：1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任；2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能；3、說白了就是為了避免基金公司捐款跑路；4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。私募投資基金托管產(chǎn)品介紹；私募基金，是指私募基金管理機(jī)構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理

一、私募基金不設(shè)托管人是否可行？除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，基金托管并不是必須的。私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。我們還需要明確的一點(diǎn)就是：私募基金綜合托管服務(wù)是指證券公司為私募管理機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù)，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，因此，取得私募基金綜合托管服務(wù)業(yè)務(wù)資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔(dān)任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。二、私募基金托管人的職責(zé)是什么？所謂基金托管

1、綜合托管業(yè)務(wù)：綜合服務(wù)屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的行政許可審批事項(xiàng)由中國(guó)**投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“**公司”)行使。2、外包服務(wù)：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，基金外包業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。開展外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)備案并成為中基協(xié)會(huì)員。外包機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開展托管業(yè)務(wù)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間需建立必要的業(yè)務(wù)隔離。一、私募基金外包資格有哪些1、想要開展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)協(xié)會(huì)要求，服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記：(1)如果是做募集業(yè)務(wù)，要求在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;(2)如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)，要求經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會(huì)完成基金份額登記服務(wù)登記;(3)如果想做數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績(jī)效分析等附屬服務(wù)，需要在協(xié)會(huì)完成基金估值核算服務(wù)登記。如果登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)將注

一、私募基金是否必須托管私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。二、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;2、設(shè)有專門的基金托管部門;3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng);6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理作為私募基金公司，必須依法經(jīng)營(yíng)和接受國(guó)家的金融體系監(jiān)管，納入國(guó)家金融系統(tǒng)管理，確保國(guó)家金融體系健康運(yùn)行。不允許存在法律體

1、《外包指引》第十二條第二款規(guī)定：辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。《外包指引》第十四條規(guī)定：第十二條和第十三條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。2、《外包指引》第十二條第三款規(guī)定：開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。3、《外包指引》第十三條第三款規(guī)定：私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記，并以自身名義開立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。一、私募基金強(qiáng)制托管是什么意思？（一）私募基金是否必須托管？私

一、資金托管1998年2月24日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，中國(guó)工商銀行成為國(guó)內(nèi)第一家證券投資基金托管銀行。八年來，中國(guó)工商銀行按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)所賦予的職責(zé)和監(jiān)管部門要求，以促進(jìn)證券市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展為目標(biāo)，以“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”為執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)和強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)委托人利益，為基金管理公司和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。中國(guó)工商銀行能夠并且非常愿意為優(yōu)秀的資本市場(chǎng)參與者提供專業(yè)的咨詢與服務(wù)。托管服務(wù)范圍包括：基本服務(wù)1、資產(chǎn)保管2、資金清算3、投資監(jiān)督4、財(cái)務(wù)報(bào)告5、保存紀(jì)錄6、ＱＦＩＩ業(yè)務(wù)增值服務(wù)按照托管運(yùn)作流程，我行提供的托管增值服務(wù)包括交易前、交易中、交易后、其他共四大類二十多項(xiàng)具體服務(wù)內(nèi)容。如需要我行提供托管增值

一、私募基金托管的法律規(guī)定第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息

私募基金沒有托管的，說明私募基金可能不是依法設(shè)立的，投資人投資這樣的私募基金是沒有保障的，一定要謹(jǐn)慎?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第八條各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；(三)采取委托管理方式的

一、什么是私募基金私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。二、私募基金托管費(fèi)如何計(jì)算購(gòu)買私募基金一般會(huì)產(chǎn)生以下幾項(xiàng)費(fèi)用：購(gòu)買私募基金的適合會(huì)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)(一般為1%)(有的私募不收取);是價(jià)外收取。即認(rèn)購(gòu)100萬元，投資者需要支付101萬元，多出的1萬元就是認(rèn)購(gòu)費(fèi)。當(dāng)然，也有產(chǎn)品沒有認(rèn)購(gòu)費(fèi)，如**投資的月月盈1號(hào)等。在封閉期贖回要收取贖回費(fèi)，但在開發(fā)贖回期間是不收取贖回費(fèi)的;但需要特別提醒的是，私募基金的流動(dòng)性遠(yuǎn)不如公募基金，因此對(duì)于資金流動(dòng)

首先，雖然根據(jù)規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，但托管不是必須的，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。一、私募基金托管機(jī)構(gòu)有什么要求《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；2、設(shè)有專門的基金托管部門；3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。三、為什么私募基金要進(jìn)行托管？第一點(diǎn)，為投資者的資金安全性考慮。中國(guó)資本市場(chǎng)歷史雖然不長(zhǎng)，但是起起伏伏經(jīng)歷種種，之前不乏證券公司挪用客戶證券

一、私募基金是否可以通過銀行銷售私募基金可以通過銀行銷售，但是前提是需要建立完善的資金托管、交收、交易制度，同時(shí)最好有優(yōu)秀的歷史業(yè)績(jī)。因?yàn)槟壳盎饦I(yè)協(xié)會(huì)開始要求私募備案所以，最好要有備案資格。二、私募基金相關(guān)產(chǎn)品介紹私募基金，是指私募基金管理機(jī)構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為投資者的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資的活動(dòng)。按投資策略不同，可以分為私募股權(quán)投資基金、私募證券投資基金、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金。2014年初中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》，根據(jù)通知內(nèi)容，納入私募基金登記備案范圍的包括私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。目前全國(guó)已有超過3000家私募投資基金管理人在證券投

私募基金托管人和委托人無關(guān)，基金托管人不是委托人?；鹜泄苋耍阂罁?jù)“管理與保管分開”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，在我國(guó)通常由取得托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任?；鸸芾砣耍夯鸸芾砣酥肛?fù)責(zé)管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，證券投資基金的管理人由基金管理公司擔(dān)任?；鹜顿Y人，即基金單位或受益憑證的持有人，所以投資人又是受益人和委托人和持有人?；鸪钟腥丝梢允亲匀蝗耍部梢允欠ㄈ?。基金持有人的權(quán)利包括：本金受償權(quán)、收益分配權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)及參與持有人大會(huì)表決等?！痘鸸竟芾磙k法》第十二條規(guī)定：基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！痘鸸竟芾磙k法》第十三條規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資

私募基金無托管協(xié)議范本甲方:XX基金管理有限公司乙方：合伙人：***合伙人：***本募集資金管理協(xié)議(下稱“本協(xié)議”)由xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。鑒于：1、xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡(jiǎn)稱“基金”)的基金管理人;2、全體合伙人一致同意xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管，由基金管理人根據(jù)《合伙協(xié)議》約定自行管理?，F(xiàn)全體合伙人就xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶開立、會(huì)計(jì)核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項(xiàng)達(dá)成一致意見。為維護(hù)全體合伙人的合法權(quán)益，依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。一、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)1.1基金管理人的權(quán)利(1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán);(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)