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廣州證券與港資券商設(shè)咨詢公司

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-06 16:15:47 253 人看過

據(jù)中國證監(jiān)會最新公布的《證券機構(gòu)證券機構(gòu)證券關(guān)于設(shè)立合資咨詢公司的申請材料已于本月12日被接收。這可能是申請設(shè)立合資咨詢公司的首家內(nèi)地券商。

此前，已經(jīng)有包括國泰君安、申銀萬國等多家內(nèi)地大型券商赴港設(shè)立行政許可申請關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補充協(xié)議五(簡稱CEPA6)框架推動下，內(nèi)地與港澳的經(jīng)濟往來進一步頻繁，港資券商也在嘗試將版圖延伸至內(nèi)地。

上述協(xié)議規(guī)定，在證券服務方面，符合特定條件的香港廣州資本最少為100萬元人民幣，取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員最少需要5人，并要有會計和法律專業(yè)人員。

據(jù)廣州證券相關(guān)負責人表示，該公司是依托于CEPA6框架下開展該事項申請的，這也是目前第一家提交與港資券商設(shè)立合資咨詢公司申請的內(nèi)地券商，合資咨詢公司的業(yè)務范圍主要為投資咨詢業(yè)務。該公司希望通過此舉能夠進一步深化相關(guān)業(yè)務創(chuàng)新的研究，同時也是為了加深與香港金融機構(gòu)的合作。

至于該合資公司的港方金融機構(gòu)究竟為哪一家，廣州證券上述負責人表示，最終審批結(jié)果出來之前，暫不方便透露合作方的機構(gòu)名稱。

招商證券研究所一位分析人士認為，根據(jù)CEPA6協(xié)議，設(shè)立合資咨詢公司對于資本金的要求不算太高，但是對于人員配備的要求有一定門檻，這會造成其聘用專業(yè)人員的成本將相對較高。再加之合資公司目前只能提供咨詢服務，盈利能力預計不會太強，因此未必會有太多大型券商愿意參與其中。

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證券投資咨詢業(yè)要實現(xiàn)“五化”

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2023-04-23

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非法證券投資咨詢騙術(shù)揭秘

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2023-04-23

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2023-06-06

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2023-04-29

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2023-06-09

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立合同書人__________（以下簡稱甲方）____________________（以下簡稱乙方）茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：第一條?咨詢服務的范圍及方式：（一）?乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務。（二）?就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：?1．?以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢。第二條?咨詢合約期間付費方式：（一）會員制1、短信會員?1680/季?送一個月2、金卡會員?3680/季?送一個月3、貴賓會員?11800/季?送一個月若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。?合同

2023-04-23

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2023-04-25

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證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

發(fā)布部門:國務院證券委員會發(fā)布文號:證委發(fā)[1997]96號第一章總則第一條為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事證券、期貨應當注意保護。第二十八條證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。第二十九條地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。第三十條任何單位和個人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機構(gòu)和個人有違反本辦法規(guī)定的行為時，可以向地方證管辦(證監(jiān)會)投訴和舉報。第三十一條地方證管辦(證監(jiān)會)對違反本辦法的行為，應當進行立案調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。第五章罰則第三十二條未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務的，由地方證管辦

2023-06-06

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記者近日獲悉，針對證券投資咨詢行業(yè)出現(xiàn)的新問題、新情況，監(jiān)管層擬修改《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，目前正在全國范圍內(nèi)開展討論和調(diào)研。知情人士透露，新制定的證券投資咨詢管理辦法將就證券投資咨詢業(yè)務的范圍定位、監(jiān)管處罰等各種情況做出明確規(guī)定。專業(yè)人士指出，目前的法律法規(guī)缺乏對證券投資咨詢業(yè)定位問題做出明確規(guī)范。首先，原有證券投資咨詢管理辦法主要從業(yè)務和人員的角度予以規(guī)范，證券投資咨詢尚未作為一個行業(yè)被納入法規(guī)調(diào)整范圍，這是證券咨詢業(yè)定位不清的主要原因。在實踐中，從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)很少是獨立的機構(gòu)，大多數(shù)情況下是證券經(jīng)營機構(gòu)同時兼營證券投資咨詢業(yè)務，因而使得證券投資咨詢在行業(yè)劃分上存在較大難度?！蹲C券法》也因此作了較大修改，對證券投資咨詢機構(gòu)的管理由機構(gòu)審批轉(zhuǎn)為業(yè)務管理。2005年12月12日頒布的《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》，雖然從機構(gòu)管理的角度對會員制證券投資咨詢機構(gòu)

2023-06-09

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2023-06-05

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2023-06-09

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規(guī)范股評:牽動證券投資咨詢業(yè)神經(jīng)

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