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實質(zhì)審查程序及其基本原則

實質(zhì)審查程序概要

在發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序中可能發(fā)生的行為如下：

(1)對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查后，審查員認為該申請不符合專利法及其實施細則的有關(guān)規(guī)定的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見或者對其申請進行修改;審查員發(fā)出通知書(審查意見通知書、分案通知書或提交資料通知書等)和申請人的答復可能反復多次，直到申請被授予專利權(quán)、被駁回、被撤回或者被視為撤回;

(2)對經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，或者經(jīng)申請人陳述意見或修改后消除了原有缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)的通知書;

(3)專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者修改后，仍然存在通知書中指出過的屬于專利法實施細則第五十三條所列情形的缺陷的，審查員應當予以駁回;

(4)申請人無正當理由對審查意見通知書、分案通知書或者提交資料通知書等逾期不答復的，審查員應當發(fā)出申請被視為撤回通知書。

此外，根據(jù)需要，審查員還可以按照本指南的規(guī)定在實質(zhì)審查程序中采用會晤、電話討論和現(xiàn)場調(diào)查等輔助手段。

實質(zhì)審查程序中的基本原則

(1)請求原則

除專利法及其實施細則另有規(guī)定外，實質(zhì)審查程序只有在申請人提出實質(zhì)審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據(jù)申請人依法正式呈請審查(包括提出申請時、依法提出修改時或者答復審查意見通知書時)的申請文件進行審查。

(2)聽證原則

在實質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應當給申請人提供至少一次針對駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)應當在之前的審查意見通知書中已經(jīng)告知過申請人。

(3)程序節(jié)約原則

在對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查時，審查員應當盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設(shè)法盡早地結(jié)案。因此，除非確認申請根本沒有被授權(quán)的前景，審查員應當在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實施細則規(guī)定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內(nèi)對所有問題給予答復，盡量地減少與申請人通信的次數(shù)，以節(jié)約程序。

但是，審查員應當注意，不得以節(jié)約程序為理由而違反請求原則和聽證原則。

申請文件的核查與實審準備

核對申請的國際專利分類號

審查員接到申請案后，不管近期是否進行審查，都應當首先核對申請的國際專利分類號。

審查員認為申請不屬于自己負責審查的分類范圍的，應當根據(jù)專利分類協(xié)調(diào)的規(guī)定及時處理，以免延誤審查。

審查員認為分類號不確切，但仍屬于自己負責審查的范圍的，應當自行改正分類號。

查對申請文檔

審查員對屬于自己負責審查的分類范圍的申請案，或者調(diào)配給自己的申請案，不管近期是否進行審查，都應當及時查對申請文檔。對于應由其他部門處理的手續(xù)文件以及與實質(zhì)審查無關(guān)的其他文件，審查員應當及時轉(zhuǎn)交相應的部門，以免延誤。

(1)查對啟動程序的依據(jù)

審查員應當查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起三年之內(nèi)(分案申請參見本指南第一部分第一章第5.1.2節(jié))，是否有發(fā)明專利申請公布及進入實質(zhì)審查程序通知書;專利局決定自行對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查的，是否有經(jīng)局長簽署的通知書和已經(jīng)通知申請人的記錄。

(2)查對申請文件

審查員應當查對實質(zhì)審查所需要的文件(包括原始申請文件及公布的申請文件，如果申請人對申請文件進行了主動修改或在初審期間應專利局的要求作過修改，還應當包括經(jīng)修改的申請文件)是否齊全。

(3)查對涉及優(yōu)先權(quán)的資料

申請人要求外國優(yōu)先權(quán)的，審查員應當查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及經(jīng)受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請文件的副本;申請人要求本國優(yōu)先權(quán)的，審查員應當查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及在中國第一次提出的專利申請文件的副本。

(4)查對其他有關(guān)文件

發(fā)明已在外國提出過專利申請的，審查員應當查對申請文檔中是否有申請人提交的該國為審查其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料。

(5)申請文檔存在缺陷時的處理

審查員如果發(fā)現(xiàn)申請文檔中缺少上述第(1)節(jié)至(3)節(jié)中任何一項所述的依據(jù)、文件或資料，或者某些文件不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，應當將申請案返回流程管理部門并且說明理由。審查員如果發(fā)現(xiàn)申請文檔中缺少上述第(4)節(jié)所述的資料，而且確信申請人已獲得這樣的資料，可以填寫提交資料通知書，要求申請人在指定的兩個月期限內(nèi)提交有關(guān)資料;申請人無正當理由逾期不提交的，該申請被視為撤回。

此外，在實質(zhì)審查前，審查員最好能初閱申請文件，查看是否需要申請人提交有關(guān)的參考資料，如果需要，可填寫提交資料通知書，通知申請人在指定的兩個月期限內(nèi)提交。提前做好此項工作，有利于加快審查程序。

建立個人審查檔案

審查員查對申請文檔之后，應當著手建立個人審查檔案，記載本人審查的案件的重要數(shù)據(jù)，并在此后的審查過程中補充有關(guān)信息，以便隨時掌握各申請案的審查過程及其基本情況。

審查的順序

(1)一般原則

對于接收的發(fā)明專利申請，除本章第3.4.2節(jié)所述的特殊情況外，都應當按照接收的先后順序進行審查，但可以將先后接收的同類的專利申請放在一起同時審查。

在申請人對第一次審查意見通知書作出答復之后，審查員對申請繼續(xù)審查時，一般應按照答復的先后順序進行。

(2)特殊處理

對下列幾種情況可作特殊處理：

①對國家利益或者公共利益具有重大意義的申請，由申請人或者其主管部門提出請求，經(jīng)專利局局長批準后，可以優(yōu)先審查，并在隨后的審查過程中予以優(yōu)先處理。

②對于專利局自行啟動實質(zhì)審查的專利申請，可以優(yōu)先處理。

③保留原申請日的分案申請，可以與原申請一起審查。