久久精品国产99久久六动漫,国偷自产av一区二区三区,久久人人爽人人爽人人大片av

哪些私募基金需要備案？

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-02 08:00:56 443 人看過

一、哪些私募基金需要備案？

1、私募管理人發(fā)起設(shè)立的有限合伙

如果一個有限合伙是已在中基協(xié)登記的私募基金管理人發(fā)起設(shè)立的，筆者認為，該有限合伙應(yīng)當辦理私募基金備案。

因為對于私募基金管理人有專業(yè)化經(jīng)營的要求，其主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營存在沖突的其他非金融業(yè)務(wù)。

在這種前提下，將私募基金管理人設(shè)立的有限合伙解釋成“非私募基金”的難度勢必較大。因此，筆者建議，私募基金管理人設(shè)立的或管理的有限合伙，應(yīng)當在中基協(xié)辦理備案手續(xù)。

2、進行證券投資的有限合伙

對于進行證券投資的有限合伙，因為需要在中國結(jié)算開立證券賬戶，開戶申請材料中必須提交中基協(xié)的備案證明。因此，進行證券投資的有限合伙企業(yè)需要在中基協(xié)辦理私募基金的產(chǎn)品備案。

但需要指出的是，實踐當中，出于便利性考慮，大多數(shù)私募證券投資基金一般選擇契約型。

3、契約型的私募基金

根據(jù)組織形式的不同，私募基金可以分為公司型、有限合伙型以及契約型。公司和有限合伙除了是私募基金外，還可以是普通的工商企業(yè)，但契約型則不存在這個問題。因此，如果通過合同約定（契約型）對外投資，應(yīng)當辦理私募基金備案。如果通過合同約定（契約型）對外投資，應(yīng)當辦理私募基金備案。

雖然這種情形下也可通過委托代理關(guān)系進行對外投資，但是這種關(guān)系下不能實現(xiàn)風(fēng)險隔離，也沒有組織架構(gòu)。對于投資人而言，其財產(chǎn)安全無法保障；對于委托人而言，其責(zé)任邊界也難以界定。

二、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)?

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風(fēng)險。

講到這里，相信大家對哪些私募基金需要備案有了一定了解。按照相關(guān)政策解讀，目前大部分私募基金，如合伙型基金、契約型基金和公司型基金等，自成立之日起都需要進行備案。通過向基金業(yè)協(xié)會進行備案，將基金具體情況及管理人信息進行公示，可以便于投資者查閱，甄別投資風(fēng)險。

聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開的相關(guān)知識進行歸納整理。如若侵權(quán)或錯誤，請通過反饋渠道提交信息，我們將及時處理。【點擊反饋】

擴展閱讀

律師服務(wù)

熱門律師推薦

律師普法

換一批

更多承諾相關(guān)文章

法律綜合知識
私募基金備案實繳金額要求

私募基金備案實繳金額要求為私募證券基金不低于1000萬元人民幣；私募股權(quán)基金不低于1000萬元人民幣，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實繳資金不低于500萬元人民幣，但應(yīng)當在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模最低要求的實繳出資等?！端侥纪顿Y基金登記備案辦法》第三十三條私募基金應(yīng)當具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險能力的實繳募集資金規(guī)模。私募基金初始實繳募集資金規(guī)模除另有規(guī)定外應(yīng)當符合下列要求：（一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；（二）私募股權(quán)基金不低于1000萬元人民幣，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實繳資金不低于500萬元人民幣，但應(yīng)當在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模最低要求的實繳出資；（三）投向單一標的的私募基金不低于2000萬元人民幣。契約型私募基金份額的初始募集面值應(yīng)當為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。

2024-05-14

495人看過
經(jīng)濟犯罪
辦理私募證券基金備案需要多久？

一、經(jīng)濟詐騙罪經(jīng)濟詐騙罪行為一般都涉及經(jīng)濟內(nèi)容，所以法律上沒有“經(jīng)濟詐騙罪”的說法，我國現(xiàn)行法律上所講的經(jīng)濟詐騙主要分一般詐騙、合同詐騙和金融詐騙，經(jīng)濟詐騙罪是包括了詐騙罪、合同詐騙罪、金融詐騙罪其中跟經(jīng)濟社會密切相關(guān)的詐騙犯罪，包括但不限于詐騙罪、合同詐騙罪、金融詐騙罪。經(jīng)濟詐騙罪中合同詐騙是具體罪名(刑法第二百二十四條)，在刑法中包含在擾亂市場秩序罪(刑法第八節(jié))這一類罪名中，是指在簽訂和履行合同的過程中利用合同詐騙對方錢財?shù)哪承┬袨?經(jīng)濟詐騙罪中金融詐騙是一類罪名(刑法第五節(jié))，主要涉及金融領(lǐng)域，包括集資詐騙、貸款詐騙、信用證詐騙、信用卡詐騙、有價證券詐騙、保險詐騙等;經(jīng)濟詐騙罪中其他的詐騙行為就是通常意義上的詐騙，包括利用一般手段詐騙別人財產(chǎn)的行為(刑法第二百六十六條)，詐騙出口退稅的行為，利用某些非法組織的詐騙行為(刑法第三百條)等。許多當事人詢問經(jīng)濟詐騙罪量刑標準是什么?有人認

2023-06-03

126人看過
公司章程
什么是私募基金備案

1、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。2、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。3、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。4、經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶一、登記備案流程1、私募投資基金(以下簡稱私募基金)，

2023-03-29

213人看過
承諾
私募基金備案新規(guī)包含哪些規(guī)定？

一、私募基金的募集方式私募基金應(yīng)當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：（一）嚴格限制投資者人數(shù)單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。（二）嚴格限制募集方式不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。二、私募基金合格投資者的界定私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。（一）合格投資者標準私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個

2023-06-02

472人看過

承諾
私募基金備案公告包括哪些內(nèi)容？

一、私募基金登記備案信息是否對外公示？協(xié)會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息，并接受社會監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責(zé)任。（1）基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業(yè)性質(zhì)、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。（2）私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領(lǐng)域等基本信息。（3）從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。二、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)？私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)

2023-02-18

159人看過
私募發(fā)行
私募基金發(fā)行過程要具備哪些

設(shè)立私募基金公司應(yīng)具備以下條件，向基金業(yè)協(xié)會申請注冊：1）實際支付資本或?qū)嶋H支付出資1000萬元以上2）自行招募管理或受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品，投資于公開發(fā)行的股份有限公司的股份、債券、基金份額、中國證券監(jiān)督會規(guī)定的其他證券及其衍生品種規(guī)模累計在1億元以上3）有2名符合條件的品牌負責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人4）具有良好的社會信用，最近3年沒有違法行為記錄，金融監(jiān)督管理、工商、稅務(wù)管理機稅務(wù)管理機構(gòu)等不良機構(gòu)、沒有誠信管理機構(gòu)等基金投資者的資格要求：投資者具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力，承擔投資私募基金的風(fēng)險能力，滿足以下條件之一的公司和個人：個人或家庭金融資產(chǎn)合計200萬元以上的最近3年的個人年平均收入在20萬元以上的最近3年的家庭年平均收入在30萬元以上的公司、企業(yè)等機構(gòu)的純資產(chǎn)在1000萬元以上的合格投資者投資私募基金的金額在100萬元以下的投資者必須確保委托資源的合法性，不得非法匯集他人資金的投資

2023-08-06

336人看過
管制
私募基金代銷機構(gòu)需要具備哪些資質(zhì)

1、所有具備私募基金代銷資格的主體必須明確私募基金的100萬門檻限制。即所有符合私募基金代銷資格的主體不得借私募基金份額或其收益權(quán)拆分、轉(zhuǎn)讓等方式變相突破合格投資者的標準，也不得募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的任何產(chǎn)品。2、所有具備私募基金代銷資格的主體必須規(guī)范代銷責(zé)任歸屬。所有代銷主體必須承擔特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任，同時作為第一責(zé)任人的私募管理人還需與所有具備私募基金代銷資格的機構(gòu)簽署基金銷售協(xié)議等，作為基金合同的附件。3、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從基金管理人建立的開戶制度。即基金管理人會與監(jiān)督機構(gòu)聯(lián)名凱里私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，同時還會簽署監(jiān)督協(xié)議等。4、所有符合私募基金代銷資格的主體必須遵從投資者回訪確認制度。即基金管理人在投資者簽署基金合同后，需要安排本機構(gòu)的推介業(yè)務(wù)人員進行錄音電話、電郵等形式的回訪，同時在回訪過程中必須遵從

2023-03-28

320人看過
法律綜合知識
私募基金備案的條件和需要的材料

一、私募基金備案的條件和需要的材料（一）法人身份信息、個人學(xué)歷、個人簡歷一份及一寸照片1張（二）股東身份信息、個人學(xué)歷一份及一寸照片1張（三）高管身份信息、個人學(xué)歷、個人簡歷一份及一寸照片1張（四）執(zhí)照副本原件掃描件一份（五）辦公用品清單一份（六）公司經(jīng)營成本明細一份（七）章程掃描件一份（八）從業(yè)資格證書（九）私募基金管理人登記和基金備案承諾函一份（十）實繳出資證明（驗資報告正副本）一份（十一）實際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖一份（十二）律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書一份（十三）財務(wù)報表、利潤表（公司注冊不滿一年不需要）一份（十四）基金業(yè)協(xié)會要求的其他相關(guān)材料等二、私募基金必須備案嗎私募基金必須備案，根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第九條，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本

2024-03-26

320人看過

基金托管
私募基金備案實際時間是多久？都需要哪些資料？

一、私募基金備案實際時間是多久私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。備案一般需要一個月的時間?！蛾P(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第二條，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)依法登記的私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)，適用本規(guī)定。私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記。二、私募基金備案需要哪些資料(一)外包業(yè)務(wù)機構(gòu)情況表外包機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照(二)私募基金信息情況表A、私募證券投資基金1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作型、公司型基金適用)2、基金招募說明書3、基金風(fēng)險揭示書4、投資者承諾函5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的

2023-06-26

480人看過
承諾
如何辦理私募基金備案，備案后是否需要公示

一、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)？私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案，并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風(fēng)險。二、私募基金備案如何辦理？1、協(xié)會在收齊機構(gòu)的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進

2023-03-01

212人看過
承諾
私募基金備案多久通過

協(xié)會在收齊機構(gòu)的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，同時相應(yīng)辦理會員入會手續(xù)。私募基金備案材料完備的，協(xié)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。一、私募基金為何要備案？私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責(zé)私募投

2023-06-23

431人看過
有限責(zé)任公司
期貨私募基金備案統(tǒng)計

根據(jù)期貨資管網(wǎng)統(tǒng)計，截止8月11日，已成功在中國證券投資基金協(xié)會登記的機構(gòu)家數(shù)共3339家，管理的總規(guī)模已經(jīng)突破2萬億元，其中已備案的私募基金產(chǎn)品個數(shù)為363只。在這363只產(chǎn)品中，投資期貨市場的共有51只，涉及17家私募基金管理機構(gòu)。從產(chǎn)品發(fā)行個數(shù)來看，深圳市融智投資顧問有限責(zé)任公司以14只產(chǎn)品排名第一，其次是冠通期貨子公司冠通北緯投資顧問(北京)有限公司，發(fā)行的產(chǎn)品數(shù)量為7只，排名第三的是濱海天地(天津)投資管理有限公司，發(fā)行的產(chǎn)品數(shù)量為5只。從發(fā)行形式來看，51只期貨產(chǎn)品以自主發(fā)行、基金專戶和期貨資管為主，自從備案以來，期貨類的產(chǎn)品大多以自主發(fā)行為主，基金專戶的通道使用率在降低，51只產(chǎn)品中僅有6只采用基金專戶，而期貨資管有2只，其余41只均是自主通道發(fā)行。自主通道發(fā)行產(chǎn)品有利于降低發(fā)行成本，并在投資范圍方面并沒有嚴格限制，從而提高了投資效率。在托管清算方面，國信證券一直走在行業(yè)的最

2023-03-29

500人看過

糾紛調(diào)解
私募基金備案有何特點

1.實行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報投訴。協(xié)會對于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。2.全口徑登記備案，實行電子化報送?！掇k法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當履行備案手續(xù)。為簡化流程、提高

2023-03-25

468人看過
營業(yè)執(zhí)照
私募基金報備需要準備什么材料

私募基金備案需要什么材料及流程根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的規(guī)定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議;(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)?；鸱诸惛鶕?jù)不同的標準，私募基金有多種分類方法。在此，我們將僅以常用的投資對象進行劃分。從國際經(jīng)驗來看，現(xiàn)行私募基金的投資對象是非常廣泛的。以美、

2023-06-12

260人看過