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一、引言處分權(quán)原則，又稱處分權(quán)主義，是民事訴訟的一項(xiàng)基本原則，是民事訴訟法律體系構(gòu)筑的重要基礎(chǔ)，其含義指當(dāng)事人有權(quán)自由決定是否將民事爭(zhēng)議訴諸法院以及請(qǐng)求法院裁決的范圍，法院也必須尊重當(dāng)事人的意愿。從程序的自身角度來(lái)看，實(shí)行處分權(quán)原則是為了使當(dāng)事人有機(jī)會(huì)追求程序利益，避免因程序的不當(dāng)使用而減損、消耗、限制實(shí)體權(quán)益或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)、自由權(quán)。由于民事訴訟主要用于解決因私權(quán)關(guān)系而產(chǎn)生的糾紛，與這種私權(quán)的性質(zhì)相適應(yīng)，絕大多數(shù)國(guó)家的民事訴訟法均采處分權(quán)主義，即實(shí)行處分權(quán)原則。我國(guó)民事訴訟法第13條規(guī)定：當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。按照這一原則只要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，即只要不損害公共利益、他人的合法權(quán)益，當(dāng)事人可自主處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利，而在訴訟過(guò)程中當(dāng)事人通常是通過(guò)處分自己的訴訟權(quán)利來(lái)處分民事權(quán)利的。以上觀點(diǎn)可以說(shuō)是處分權(quán)原則在我國(guó)民事訴訟制度中的基本確立。但處分權(quán)的行使必須通過(guò)具體的制度和程序才能體現(xiàn)出來(lái)，因而處分權(quán)原則的確立不能僅僅滿足原則性陳述，而應(yīng)該有具體的制度和程序與之相配套，以防在訴訟實(shí)踐中將該規(guī)定架空。從我國(guó)民事訴訟法所規(guī)定的相關(guān)上訴程序制度來(lái)看，處分權(quán)法理在很多方面并沒(méi)有真正得以貫徹，如上訴審查范圍問(wèn)題、撤訴制度問(wèn)題、禁止不利變更原則的采納問(wèn)題等，因此，有必要對(duì)這些具體制度加以完善，以使其與處分權(quán)原則達(dá)到有機(jī)整合，以下就從這幾個(gè)方面分述之。二、上訴審查范圍法院審理和裁判的對(duì)象應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人來(lái)確定，這是處分權(quán)原則的重要內(nèi)容之一。因此，法院的裁判應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人所請(qǐng)求事項(xiàng)的范圍內(nèi)作出，而不應(yīng)就當(dāng)事人未請(qǐng)求的事項(xiàng)進(jìn)行裁判或者超越當(dāng)事人的請(qǐng)求范圍加以裁判。例如，原告只請(qǐng)求判令被告清償債務(wù)的本金，法院則不得判令被告清償全部本金及相應(yīng)利息。在德、法、日本等大陸法系國(guó)家的民事訴訟中，法院判決超出原告的請(qǐng)求范圍或者脫離原告的請(qǐng)求事項(xiàng)所作的判決均被認(rèn)為是對(duì)處分權(quán)原則的嚴(yán)重違反，所以為法律所明令禁止。而在英美法系國(guó)家，類似的法律格言也被廣為遵守。我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法在上訴審查范圍的確定上，原則上確立了處分權(quán)原則。為了改變以往那種第二審法院過(guò)于偏重全面進(jìn)行職權(quán)調(diào)查的做法，1991年《民事訴訟法》在第151條中明確規(guī)定：第二審人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。即確立上訴審查并非完全審查而應(yīng)以上訴請(qǐng)求為限。但《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見》第180條對(duì)該條又解釋為：第二審人民法院依照民事訴訟法第151條的規(guī)定，對(duì)上訴人請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)在上訴請(qǐng)求以外原判確有錯(cuò)誤的，也應(yīng)予以糾正。按照第180條的解釋，二審法院則完全可以于法有據(jù)地拋開當(dāng)事人上訴請(qǐng)求范圍的限制，對(duì)一審判決進(jìn)行全面審查，從而使民事訴訟法第151條的規(guī)定在某種程度上失去其作用。這種不受限制地超越訴訟請(qǐng)求范圍或無(wú)訴訟請(qǐng)求為據(jù)的裁判行為，容易造成對(duì)當(dāng)事人一方乃至雙方的突襲性裁判，所以不僅與處分權(quán)原則相悖，同時(shí)也違背了程序公正的起碼要求，從另外一個(gè)角度說(shuō)，二審范圍不受約束還不利于一審裁判的穩(wěn)定性和權(quán)威性。綜上，超越或脫離當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求而為裁判這種做法的適當(dāng)性、以及適用意見第180條的存廢問(wèn)題值得進(jìn)一步商榷。三、撤訴制度與處分權(quán)原則撤訴包括撤回起訴與撤回上訴兩種形態(tài)，是當(dāng)事人處分自己訴訟權(quán)利的又一具體內(nèi)容。對(duì)此，我國(guó)民事訴訟法第131條規(guī)定：宣判前，原告申請(qǐng)撤訴的，是否準(zhǔn)許，由人民法院裁定。人民法院裁定不準(zhǔn)許撤訴的，原告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的，可以缺席判決。第156條規(guī)定：第二審人民法院判決宣告前，上訴人申請(qǐng)撤回上訴的，是否準(zhǔn)許，由第二審人民法院裁定。分析以上兩條規(guī)定，我國(guó)民事訴訟法關(guān)于撤訴制度的規(guī)定有這樣一個(gè)特點(diǎn)，即當(dāng)事人能否撤訴最終要由法院來(lái)審查決定，可見人民法院對(duì)撤訴有著較強(qiáng)的職權(quán)干預(yù)，當(dāng)事人的處分權(quán)則退居其次。之所以強(qiáng)調(diào)法院對(duì)撤訴問(wèn)題的職權(quán)干預(yù)，一般認(rèn)為是基于這樣的考慮，即如果對(duì)原告或上訴人的撤訴行為不加干預(yù)，則有可能會(huì)發(fā)生原告或上訴人規(guī)避法律或損害他人權(quán)益的行為。筆者認(rèn)為，在撤訴問(wèn)題上，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步尊重當(dāng)事人的處分權(quán)，而逐漸減弱法院的職權(quán)干預(yù)，主要原因有以下兩點(diǎn)：民事訴訟主要解決因私權(quán)關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，因而司法機(jī)關(guān)在糾紛的解決機(jī)制中處在消極的地位，采用不告不理的原則。據(jù)此，當(dāng)事人撤訴即表明不再要求法院對(duì)糾紛進(jìn)行審理和裁判，在實(shí)際效果上類似于未將某民事糾紛提交法院處理，因此法院在當(dāng)事人要求撤訴后仍進(jìn)行積極的職權(quán)干預(yù)與民事訴訟的私權(quán)性質(zhì)不相符合。

規(guī)避法律行為與損害他人權(quán)益的行為可在法院準(zhǔn)許撤訴后由其他渠道或手段加以規(guī)制。在是否準(zhǔn)許撤訴上加強(qiáng)法院職權(quán)干預(yù)并非解決此問(wèn)題的唯一渠道，也非最佳渠道。如撤訴行為在客觀上使對(duì)方當(dāng)事人或案外人的民事權(quán)益受到了損害，則利益受損者可以選擇適當(dāng)?shù)木葷?jì)方式保護(hù)自己的權(quán)益，其中包括向法院提起民事訴訟，對(duì)此人民法院不應(yīng)主動(dòng)干預(yù)。同理，如果申請(qǐng)撤訴人在客觀上違反了行政法上的義務(wù)或者刑事法律所規(guī)定的義務(wù)，則人民法院可以在準(zhǔn)許撤訴后向有關(guān)機(jī)關(guān)提出司法建議，由行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法作出處理。因此，筆者認(rèn)為，從民事訴訟的本質(zhì)及處分權(quán)原則的要求出發(fā)，我國(guó)《民事訴訟法》第131條、第156條確有進(jìn)一步完善的必要。四、禁止不利益變更原則民事上訴不得加重上訴人責(zé)任的原則，在大陸法稱為禁止不利益變更原則。這一原則具體是指在只有一方當(dāng)事人上訴的情況下，上訴法院不能作出比一審判決更不利于上訴人的判決。這一制度有些類似于刑事上訴制度中的上訴不加刑原則，即上訴人提出上訴后可能遭受的最不利的結(jié)果，就是駁回上訴，維持原判。對(duì)此制度我國(guó)《民事訴訟法》未做明文規(guī)定，學(xué)術(shù)界則有不同的看法。一種觀點(diǎn)認(rèn)為上訴不加刑原則是刑事訴訟特有的原則，民事訴訟不宜隨意引進(jìn)。他們認(rèn)為二審法院可當(dāng)然依法取消一審法院賦予的本不屬于上訴人的權(quán)利，這種做法本身不能說(shuō)二審法院做出了不利于上訴人的判決，因有利無(wú)利是以法律上的有無(wú)此權(quán)利為前提的，將本來(lái)不屬于上訴人的權(quán)利取消不等于損害當(dāng)事人的權(quán)利。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，二審法院加重上訴人的責(zé)任違背了《民事訴訟法》規(guī)定的處分權(quán)原則，應(yīng)當(dāng)予以否定。筆者認(rèn)為，從處分權(quán)原則出發(fā)，結(jié)合上訴制度的設(shè)置目的，引進(jìn)相關(guān)制度更為適宜。從處分權(quán)原則的客觀要求來(lái)看，法律賦予當(dāng)事人雙方同等的上訴權(quán)，如果一方上訴而另一方未上訴，表明未上訴一方已放棄或視為放棄其對(duì)一審判決提出異議的權(quán)利，而這正是其通過(guò)對(duì)訴訟權(quán)利的處分行為，進(jìn)而對(duì)民事實(shí)體權(quán)利進(jìn)行處分的