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私募基金備案需要什么材料?
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-02 03:10:12 410 人看過(guò)

一、私募基金備案

1、私募基金是需要備案的。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

2、長(zhǎng)久以來(lái),我國(guó)的私募基金監(jiān)管一直處于“兩不管”的灰色地帶,為解決這一監(jiān)管真空,年初證監(jiān)會(huì)就正式成立了私募基金監(jiān)管部,并在隨后出臺(tái)了各項(xiàng)政策。證監(jiān)會(huì)透露,這次征求意見(jiàn)稿頒布后,證監(jiān)會(huì)共收到58份書(shū)面反饋,其也根據(jù)書(shū)面意見(jiàn)做了八項(xiàng)修改,不過(guò)對(duì)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)偏高、宣傳推介方式過(guò)嚴(yán)、不得承諾保本保收益等三項(xiàng)較受爭(zhēng)議的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)還是維持了之前的原則跟標(biāo)準(zhǔn)。

3、不登記備案將受懲

事實(shí)上,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的正式實(shí)施,不僅是為私募基金運(yùn)作制定了監(jiān)管制度,也為下一步私募基金的發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ),以便于推動(dòng)下一步財(cái)稅、工商部門加快完善私募基金財(cái)政、稅收和工商登記等政策,促進(jìn)私募基金發(fā)展。

二、私募基金備案材料

根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的規(guī)定,私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基本信息:

1、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

2、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

3、采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

4、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息?;饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的

20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

上面介紹的就是私募基金備案的必需性和私募基金備案需要什么材料的詳細(xì)介紹,國(guó)家有相關(guān)法律規(guī)定私募基金必需備案,私募基金備案既可以遵守法律不受懲罰,還可以保證私募基金的發(fā)展。私募基金備案時(shí),可以按照上面介紹的內(nèi)容準(zhǔn)備需要的材料,私募基金的名稱、私募基金的資本規(guī)模等等基本信息,辦理私募基金備案。

聲明:該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤,請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息, 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
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2025年10月30日 07:07
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    1.實(shí)行事后登記備案,開(kāi)展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心,以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可,基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息,接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為,可以通過(guò)電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為,將采取自律處分措施,對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的,移交證監(jiān)會(huì)處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案,跟蹤記錄其誠(chéng)信信息,建立私募基金行業(yè)誠(chéng)信體系。2.全口徑登記備案,實(shí)行電子化報(bào)送?!掇k法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡(jiǎn)化流程、提高
    2023-03-25
    468人看過(guò)
  • 私募基金備案多久通過(guò)
    協(xié)會(huì)在收齊機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料及書(shū)面承諾函后,立即開(kāi)展登記工作。協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。除暫緩登記情形外,私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù),同時(shí)相應(yīng)辦理會(huì)員入會(huì)手續(xù)。私募基金備案材料完備的,協(xié)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。一、私募基金為何要備案?私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱辦法)有關(guān)規(guī)定,由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投
    2023-06-23
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  • 私募基金備案如何操作
    私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。一、私募基金備案的性質(zhì)是什么?私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登
    2023-04-06
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  • 公司制私募基金募集備案流程
    一、基金管理人登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。二、基金備案私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。三、人員管理私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。四、備案時(shí)間及要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi),更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息,包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。五、私募基金備案所需材料;1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本2、稅務(wù)副本、3、組代副本、4、法人電子版5、股東信息(辦理時(shí)
    2023-03-24
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#刑罰種類
北京
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    展開(kāi)
    #管制
    詞條

    管制是指對(duì)犯罪分子不實(shí)行關(guān)押,依法實(shí)行社區(qū)矯正,限制其一定自由的刑罰方法。 管制具有以下特征: 1、對(duì)犯罪分子不予關(guān)押,不剝奪其人身自由。 2、被判處管制刑的罪犯須依法實(shí)行社區(qū)矯正,其自由受到一定限制。 3、被判管制的罪犯可以自謀生計(jì),在勞... 更多>

  •  外地車輛在上海市區(qū)行駛限制
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    相關(guān)咨詢
    • 涉及到私募問(wèn)題,關(guān)于私募股權(quán)基金備案材料有什么?
      寧夏在線咨詢 2022-07-28
      基金備案指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱辦法)有關(guān)規(guī)定,由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心,以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理
    • 私募基金備案的基本要求是什么,私募基金備案的基本要求主要有哪些
      云南在線咨詢 2022-03-30
      私募基金備案的基本要求: 1、高管資格:從事證券類的私募基金必須至少有3名高管具有基金從業(yè)資格,其中法定代表人,總經(jīng)理,風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要有基金從業(yè)資格證 2、經(jīng)營(yíng)范圍:投資管理、股權(quán)管理、資產(chǎn)管理 3、注冊(cè)資本:實(shí)繳資本比例在25%及以上,或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)用超過(guò)6個(gè)月時(shí)間 4、制度性文:按照協(xié)會(huì)和公司自身情況,編寫(xiě)制度性文件,一般有9-13個(gè)制度性文件 5、牌照類型:目前有私募證券基金,私
    • 私募基金備案的材料是什么哪些人必須登記
      江西在線咨詢 2023-03-10
      私募基金管理人必須登記。私募基金備案的材料有: (一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照\(chéng)主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用);(二)基金招募說(shuō)明書(shū);(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(四)投資者承諾函;(五)募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明);(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程;(七)委托管理協(xié)議(若有);(八)基金托管協(xié)議(若有);(九)投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)
    • 不需要備案的私募基金是哪些?
      江西在線咨詢 2023-11-05
      1、不屬于私募投資基金備案范圍的包括:變相從事金融機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)的募集、投資活動(dòng);從事經(jīng)常性、經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)的;通過(guò)投資合伙企業(yè)變相從事不符合“基金”本質(zhì)的募集、投資活動(dòng)的等。 2、法律依據(jù)《私募基金備案須知》 第二條私募投資基金不應(yīng)是借(存)貸活動(dòng)。下列不符合“基金”本質(zhì)的募集、投資活動(dòng)不屬于私募投資基金備案范圍: (1)變相從事金融機(jī)構(gòu)信(存)貸業(yè)務(wù)的,或直接投向金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn); (2)從
    • 私募基金必須要備案嗎
      河南在線咨詢 2023-03-03
      私募基金一定要備案,根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別。 基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金的管理,是受托行使行政管理權(quán)的行為。行使行政管理權(quán),其行使的范圍、方法、種類、程序必須有法律的明確授權(quán)。