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證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)文規(guī)范新股詢價(jià)申購(gòu)行為

來(lái)源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-06-09 14:35:09 231 人看過(guò)

高報(bào)少買的詢價(jià)對(duì)象有可能被取消業(yè)務(wù)資格

★對(duì)高報(bào)不買，高報(bào)少買，同時(shí)參與網(wǎng)下網(wǎng)上同只新股申購(gòu);使用一個(gè)以上的賬戶進(jìn)行同只新股網(wǎng)上申購(gòu)等行為視情節(jié)輕重，給予紀(jì)律處分或談話提醒

★同一自然年度內(nèi)累計(jì)發(fā)生達(dá)到3次或3次以上高報(bào)少買行為的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分

★在單一新股發(fā)行項(xiàng)目中網(wǎng)上申購(gòu)量占網(wǎng)上發(fā)行總量比例過(guò)大的詢價(jià)對(duì)象，如經(jīng)查實(shí)存在違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分

★紀(jì)律處分包括警告、詢價(jià)對(duì)象范圍通報(bào)批評(píng)和通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)等，同時(shí)，協(xié)會(huì)將相應(yīng)暫?；蛘呷∠嚓P(guān)詢價(jià)對(duì)象的新股詢價(jià)業(yè)務(wù)資格

本報(bào)記者侯捷寧

為保證新股詢價(jià)與申購(gòu)工作的順利開(kāi)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)17日向詢價(jià)對(duì)象發(fā)出了一份《關(guān)于做好新股發(fā)行體制改革后新股詢價(jià)工作的通知》，通知要求詢價(jià)對(duì)象應(yīng)理性定價(jià)，對(duì)于在新股詢價(jià)和申購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的高報(bào)不買或是使用一個(gè)以上的賬戶進(jìn)行同只新股的網(wǎng)上申購(gòu)等行為，協(xié)會(huì)將給予相關(guān)詢價(jià)對(duì)象紀(jì)律處分，甚至?xí)和；蛘呷∠嚓P(guān)詢價(jià)對(duì)象的新股詢價(jià)業(yè)務(wù)資格。

通知明確指出，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)充分認(rèn)識(shí)其在新股發(fā)行工作中的重要作用。要深入細(xì)致地學(xué)習(xí)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，準(zhǔn)確把握新股發(fā)行體制改革的精神，切實(shí)將各項(xiàng)改革要求落到實(shí)處。作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，詢價(jià)對(duì)象肩負(fù)引導(dǎo)市場(chǎng)逐步趨向理性化的責(zé)任和義務(wù)，其每一次報(bào)價(jià)都直接影響到新股定價(jià)是否科學(xué)合理，進(jìn)而影響到廣大投資者的投資意向和經(jīng)濟(jì)利益，因此詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)其在新股發(fā)行工作中的重要作用，不斷提高研究能力和新股定價(jià)水平。

同時(shí)，詢價(jià)對(duì)象還應(yīng)健全業(yè)務(wù)規(guī)程，提高定價(jià)能力。通知要求，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)健全公司內(nèi)控機(jī)制，完善業(yè)務(wù)操作流程和崗位職責(zé)等相關(guān)制度，認(rèn)真、審慎、專業(yè)地掌握資料、分析研判、理性定價(jià)。

在新股詢價(jià)與申購(gòu)工作中，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌組織、安排所屬各配售對(duì)象進(jìn)行合規(guī)報(bào)價(jià)和申購(gòu)，對(duì)各配售對(duì)象的業(yè)務(wù)開(kāi)展持續(xù)提供研究咨詢、信息技術(shù)和合規(guī)指導(dǎo)等方面的支持，并對(duì)其業(yè)務(wù)流程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)所屬配售對(duì)象在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中所發(fā)生的一切違法、違規(guī)行為的后果，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

此外，為了加強(qiáng)新股詢價(jià)與申購(gòu)業(yè)務(wù)的自律管理，協(xié)會(huì)將對(duì)在新股詢價(jià)與申購(gòu)工作中存在違規(guī)行為的詢價(jià)對(duì)象采取相應(yīng)的自律管理措施。如果詢價(jià)對(duì)象所屬配售對(duì)象在參與新股詢價(jià)和申購(gòu)過(guò)程中，存在以下行為：高報(bào)不買，即詢價(jià)報(bào)價(jià)高于定價(jià)區(qū)間下限(適用上交所)或發(fā)行價(jià)格(適用深交所)卻未參加網(wǎng)下申購(gòu);已參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的配售對(duì)象又參與同只新股的網(wǎng)上申購(gòu);參與網(wǎng)上申購(gòu)的配售對(duì)象使用一個(gè)以上的賬戶進(jìn)行同只新股的網(wǎng)上申購(gòu);高報(bào)少買，即網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量低于詢價(jià)報(bào)價(jià)承諾的申購(gòu)數(shù)量。協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相關(guān)詢價(jià)對(duì)象紀(jì)律處分或是對(duì)相關(guān)詢價(jià)對(duì)象采取談話提醒的自律措施。

如果配售對(duì)象在同一自然年度內(nèi)累計(jì)發(fā)生達(dá)到3次或3次以上高報(bào)少買行為的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予相關(guān)詢價(jià)對(duì)象相應(yīng)的紀(jì)律處分。同時(shí)，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在單一新股發(fā)行項(xiàng)目中網(wǎng)上申購(gòu)量占網(wǎng)上發(fā)行總量比例過(guò)大的詢價(jià)對(duì)象，如經(jīng)查實(shí)存在違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分。

據(jù)了解，給予相關(guān)詢價(jià)對(duì)象的紀(jì)律處分包括警告、詢價(jià)對(duì)象范圍通報(bào)批評(píng)和通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)等。在采取上述紀(jì)律處分的同時(shí)，協(xié)會(huì)將相應(yīng)暫停或者取消相關(guān)詢價(jià)對(duì)象的新股詢價(jià)業(yè)務(wù)資格。

此外，協(xié)會(huì)將不定期對(duì)詢價(jià)對(duì)象的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤，請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息，我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】

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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的通知
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通過(guò)詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格新股發(fā)行詢價(jià)制度明年正式實(shí)施

新股發(fā)行詢價(jià)制度即將正式實(shí)施。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布的《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》，今后所有首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司，包括目前通過(guò)發(fā)審會(huì)審核、等待發(fā)行的公司，均應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。通知自2005年1月1日起正式實(shí)施，今年內(nèi)將不再安排首發(fā)公司發(fā)行股票。此前適用的《股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告指引（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》、《關(guān)于修改＜關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知＞有關(guān)規(guī)定的通知》和《法人配售發(fā)行方式指引》同時(shí)廢止。根據(jù)通知，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），或其他經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。通知規(guī)定，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算。

2023-06-09

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證監(jiān)會(huì)發(fā)文規(guī)范券商設(shè)立分公司條件嚴(yán)限業(yè)務(wù)范圍

中國(guó)證監(jiān)會(huì)7日對(duì)外同時(shí)發(fā)布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《分公司規(guī)定》)和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》(下稱《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》)，明確了證券公司設(shè)立分公司及證券營(yíng)業(yè)部的相關(guān)條件，并嚴(yán)格限定了分公司的業(yè)務(wù)范圍。按照《分公司規(guī)定》，分公司可以從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及一定區(qū)域內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。但是，分公司不能直接經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的多項(xiàng)業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。在分公司的設(shè)立上，《分公司規(guī)定》要求應(yīng)符合審慎性原則。除了具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性外，還應(yīng)滿足最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)

2023-06-09

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證券發(fā)行申請(qǐng)文件的要求

對(duì)申請(qǐng)文件的要求可以分為形式要求和實(shí)質(zhì)要求兩方面。1.形式方面的要求是指申請(qǐng)文件的格式、報(bào)送方式要符合證券發(fā)行核準(zhǔn)部門的專門規(guī)定。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年12月26日發(fā)布的《申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》的通知，主要有兩個(gè)方面：(1)開(kāi)張、封面、份數(shù)的要求;(2)發(fā)行申請(qǐng)材料目錄方面的要求。2.實(shí)質(zhì)方面的要求根據(jù)《證券法》第13條的規(guī)定，“發(fā)行人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)部門文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?！边@一規(guī)定包括兩個(gè)方面：①對(duì)發(fā)行人的要求，即提交的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?！彼^“真實(shí)”，是指發(fā)行人提交的文件內(nèi)容必須客觀，符合現(xiàn)實(shí)情況，不得有虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述;所謂“準(zhǔn)確”，是指發(fā)行人提交的文件內(nèi)容不得語(yǔ)意不清，容易引起歧

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為什么不能申購(gòu)最新發(fā)行的股票？

以下原因可能導(dǎo)致新股申購(gòu)失?。?．市值不符合要求，沒(méi)有相應(yīng)的打新額度；2．您同一個(gè)身份證下的其他證券賬戶已經(jīng)申購(gòu)該股；多次委托僅第一筆委托是有效的；3．您申購(gòu)的數(shù)量超過(guò)了您的可申購(gòu)額度；4．您未在交易時(shí)間進(jìn)行新股申購(gòu)；5．未開(kāi)通相應(yīng)市場(chǎng)權(quán)限。申購(gòu)新股的條件1、市值1萬(wàn)元以上和足額的資金，參與新股網(wǎng)上申購(gòu)。深市市值只能申購(gòu)深市股票，滬市市值只能申購(gòu)滬市股票。2、申購(gòu)額度市值計(jì)算：申購(gòu)日（Ｔ日）的前兩個(gè)交易日（Ｔ－2日）日終的持股市值來(lái)確定，持股市值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）的投資者才能參與申購(gòu)。3、深圳市場(chǎng)每5000元市值配給一個(gè)申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)申購(gòu)上限。上海市場(chǎng)每10000元市值配給一個(gè)申購(gòu)單位，不足10000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量為1000股或其整數(shù)倍，但最高

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企業(yè)債券發(fā)行方案申請(qǐng)書(shū)示范文本怎么寫(xiě)

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驗(yàn)資
申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行新股程序

我國(guó)公司法第127條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則。如果申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行新股，就必須遵循以下程序：1、在申購(gòu)新股之前，應(yīng)持股東代碼卡到證券商開(kāi)戶并存入足額申購(gòu)資金。2、申購(gòu)當(dāng)日(T日)：投資者以發(fā)行價(jià)格委托買入該股票。證券商全額凍結(jié)(扣除)投資者的保證金。3、申購(gòu)日后第一天(T+1日)：證券交易所將申購(gòu)資金凍結(jié)在唯一指定的清算銀行的申購(gòu)專戶中。4、申購(gòu)日后第二天(T+2日)：登記結(jié)算公司配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資。證券交易所以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)，由電腦系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行連續(xù)配號(hào)，每1000股配一個(gè)申購(gòu)號(hào)，并在當(dāng)日收市后將申購(gòu)配號(hào)傳給各證券商。隨后證券交易所公布中簽率(中簽率=股票發(fā)行量÷有效申購(gòu)量×100%)。5、申購(gòu)日后第三天(T+3日)：投資者在交易時(shí)間可以證券商處查詢申購(gòu)配號(hào)。當(dāng)天由主承銷商組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果。證券交易所根據(jù)抽簽結(jié)果進(jìn)行清算交割和股東登

2023-06-09

194人看過(guò)

證券投資
訂定證券投資信托事業(yè)申請(qǐng)募集發(fā)行外幣計(jì)價(jià)基金之相關(guān)規(guī)范

發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局文號(hào)：金管證四字第0930005464號(hào)發(fā)布日期：2004-11-9執(zhí)行日期：2004-11-9依據(jù)證券投資信托基金管理辦法第二十一條，規(guī)定證券投資信托事業(yè)申請(qǐng)募集發(fā)行外幣計(jì)價(jià)基金之相關(guān)規(guī)范事項(xiàng)如下：一、證券投資信托事業(yè)于首次募集發(fā)行以外幣計(jì)價(jià)之基金，應(yīng)依中央銀行外匯局九十三年九月八日臺(tái)央外柒字第○九三○○四四三三八號(hào)函之規(guī)定，先向該行申請(qǐng)?jiān)S可后，再向本會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)募集發(fā)行；嗣后該證券投資信托事業(yè)每次新申請(qǐng)募集發(fā)行以外幣計(jì)價(jià)之基金時(shí)，毋須逐案洽經(jīng)該行同意。二、證券投資信托事業(yè)募集發(fā)行以外幣計(jì)價(jià)之基金，限于投資以外幣計(jì)價(jià)之有價(jià)證券，并以開(kāi)放式基金為限，其投資國(guó)外之外幣有價(jià)證券部分仍依「證券投資信托事業(yè)于國(guó)內(nèi)募集證券投資信托基金投資外國(guó)有價(jià)證券之種類及范圍」規(guī)定辦理。三、發(fā)行幣別限人民幣以外之幣別。四、證券投資信托事業(yè)募集發(fā)行外幣計(jì)價(jià)基金者，應(yīng)于外匯指定銀行依基金所選定幣別開(kāi)立

2023-06-07

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律師事務(wù)所
法律意見(jiàn)書(shū)（股權(quán)證發(fā)行）范文

ХХХХ公司(發(fā)行人)：按照《股票發(fā)行與管理規(guī)定暫行條例》第十三條的規(guī)定，根據(jù)貴公司與ХХ律師事務(wù)所簽定的委托協(xié)議書(shū)，ХХ律師事務(wù)所指派ХХ律師(以下簡(jiǎn)稱本律師)作為貴公司ХХ年度向社會(huì)定向發(fā)行股權(quán)證工作的特聘法律顧問(wèn)，就有關(guān)法律問(wèn)題，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。根據(jù)《委托協(xié)議書(shū)》，本律師審查了如下事項(xiàng)：(1)發(fā)行人發(fā)行股權(quán)證的主體資格;(2)發(fā)行人的章程(草案);(3)發(fā)行人的招股說(shuō)明書(shū);(4)發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系;(5)發(fā)行人涉及的訴訟、仲裁或行政處罰;(6)發(fā)行人的稅務(wù)問(wèn)題;(7)本次募股資金的運(yùn)用;(8)本次股權(quán)證發(fā)行的批準(zhǔn);(9)本次定向發(fā)行股權(quán)證的實(shí)質(zhì)條件;(10)涉及的其他中介機(jī)構(gòu)等。為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本律師特聲明以下事項(xiàng)：1、發(fā)行人保證已經(jīng)提供了本律師認(rèn)為作為出具法律意見(jiàn)書(shū)所必需的真實(shí)的原始書(shū)面材料、副本材料或口頭證言。2、本律師已證實(shí)過(guò)副本材料或復(fù)印件與原件的一致性。3、對(duì)于

2023-06-13

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債券發(fā)行
企業(yè)債券發(fā)行的要求與規(guī)范

企業(yè)債券發(fā)行的條件：1、股份有限公司和有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額分別要高于人民幣三千萬(wàn)元和六千萬(wàn)元；2、總計(jì)的債券總額小于等于凈資產(chǎn)的百分之四十；3、公司債券一年的利息由近3年平均可分配利潤(rùn)支付；4、籌集的資金投標(biāo)的方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；5、債券利率在國(guó)務(wù)院限定利率水平之內(nèi)；6、其他一些條件。擅自發(fā)行企業(yè)債券罪既遂處罰規(guī)定擅自發(fā)行企業(yè)債券罪既遂的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百六十一條上市公司經(jīng)股

2023-07-02

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債券發(fā)行
公司債券發(fā)行規(guī)范

公司債券發(fā)行條件：1、股份公司和有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額分別不低于人民幣3000萬(wàn)元和6000萬(wàn)元。2、總計(jì)債券總額不大于凈資產(chǎn)的40％。3、公司債券一年的利息由近3年平均可分配利潤(rùn)支付。4、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。5、債券利率在國(guó)務(wù)院限定利率水平之內(nèi)。6、其他條件。發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；2、本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的40％；金融類公司的累計(jì)公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算；3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，募集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；4、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息；5、債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平；6、公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；7、經(jīng)資

2023-07-02

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控股股東
新《公司法》規(guī)范控股股東的行為

新《公司法》將會(huì)更大的規(guī)范控股股東的行為，保護(hù)小股東的利益，保護(hù)小股東的合法利益。應(yīng)該說(shuō)控股股東利用控股的權(quán)利，控制的權(quán)利，獲取一些不正當(dāng)?shù)睦?，這在中國(guó)公司實(shí)際上還有不少?，F(xiàn)在我們可能有這么幾條的規(guī)定，第一個(gè)是明確規(guī)定累計(jì)投票制，股東在選舉的時(shí)候，把你所要選的九個(gè)董事合起來(lái)投，其中投一個(gè)，累計(jì)投票制，我只要擁有公司里面三分之一的股票我就有三分之一董事會(huì)的席位，大體是這樣。而不是說(shuō)我只要擁有51％的股權(quán)，所有的董事會(huì)成員都是我的，不能這樣。累計(jì)投票制實(shí)行以后，可以解除很多問(wèn)題。第二個(gè)明確規(guī)定凡是涉及到控股股東利益的，或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的交易，無(wú)論在股東會(huì)，股東大會(huì)，或者董事會(huì)表決的時(shí)候，和控股股東有關(guān)聯(lián)的董事也好，他的控股股東也好，都必須回避，你不能討論給控股股東一個(gè)擔(dān)保，給控股股東一個(gè)交易，控股股東在這兒來(lái)表決，不行，必須要規(guī)定，他不能行使表決權(quán)，他必須回避，沒(méi)有經(jīng)過(guò)回避的，可以向法院去進(jìn)行訴

2023-06-05

143人看過(guò)
證券發(fā)行
證券發(fā)行價(jià)是由誰(shuí)直接規(guī)定的

一、什么是證券發(fā)行證券發(fā)行是指符合發(fā)行條件的企業(yè)組織或政府組織以籌集資金為直接目的，依照法律規(guī)定的程序向社會(huì)投資人公開(kāi)要約出售代表一定權(quán)利的資本證券的行為。在其他國(guó)家中，證券發(fā)行還包括以非公開(kāi)要約進(jìn)行的證券私募方式，實(shí)踐中稱之為“證券配售”。我國(guó)的證券發(fā)行具有以下特征：（1）證券發(fā)行是符合條件的企業(yè)組織或政府組織依法從事的以籌資為目的的商業(yè)行為。中國(guó)目前的證券法對(duì)于證券發(fā)行人規(guī)定有一定的資格和條件限制，其中股票發(fā)行人須為符合一定條件的股份公司，基金證券發(fā)行人須為經(jīng)特批而設(shè)立的基金組織，債券發(fā)行人主要為政府組織和經(jīng)特許的企業(yè)組織。（2）證券發(fā)行是發(fā)行人向社會(huì)投資人以公開(kāi)募集方式從事的籌資行為。證券發(fā)行要約實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為發(fā)行人向不特定多數(shù)人的募集要約，其要約內(nèi)容和程序受到特別法的規(guī)制；證券發(fā)行的標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)為同等單位、同等面值和同等發(fā)行價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)證券；故證券發(fā)行和認(rèn)購(gòu)實(shí)際上是一標(biāo)準(zhǔn)化交易和公開(kāi)交

2023-03-17

323人看過(guò)