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私募基金有什么監(jiān)管措施
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-15 08:22:39 258 人看過

一、私募基金有什么監(jiān)管措施

監(jiān)管基本原則是,堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運(yùn)作:一是要堅(jiān)守“私募”的原則,不得變相進(jìn)行公募;二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。三是要堅(jiān)持誠(chéng)信守法,恪守職業(yè)道德底線。

私募基金的具體監(jiān)管措施有以下三方面:

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查;

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實(shí)施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

二、私募基金管理人的職責(zé)是怎樣的

私募基金管理人的職責(zé):按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。

三、私募基金公司的種類

私募基金是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi),以非公開方式向兩個(gè)以上投資者募集資金,為獲取財(cái)務(wù)回報(bào)進(jìn)行投資活動(dòng)設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

私募基金主要分為私募證券基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)基金、其他類別私募基金等四種。其中,

(一)私募證券基金,主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種;

(二)創(chuàng)業(yè)投資基金,主要向處于創(chuàng)業(yè)各階段的成長(zhǎng)性企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的基金;

(三)私募股權(quán)基金,除創(chuàng)業(yè)投資基金以外主要投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán);

(四)其他類別私募基金,投資除證券及其衍生品和股權(quán)以外的其他領(lǐng)域的基金。

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    一、什么叫私募基金私募基金(PrivateFnd)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的公募基金(PblicFnd)是向社會(huì)大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金,即證券投資基金。二、私募基金有哪些形式1、公司型按照《公司法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司股東人數(shù)需在50人以下,股份有限公司發(fā)起人數(shù)量需在200人以下。對(duì)有限責(zé)任公司,全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利,對(duì)股份有限公司,章程中可以約定不按照持股比例分配。這樣,對(duì)私募基金來說,就可以靈活約定,投資人獲得多少比例,而基金公司或基金經(jīng)理獲得多少比例。但是,因?yàn)橥顿Y人可能會(huì)不斷進(jìn)入,這樣從公司形式上就需要增資,而增資又需要股東的多數(shù)決,開股東會(huì)和辦理公司變更手續(xù),增加了繁復(fù)程度。此外,由于公司需要繳納企業(yè)所得稅等各種稅費(fèi),將導(dǎo)致投資人的收益有較大折損。2、有限合伙型首先,除法律另有規(guī)定,有限合伙企業(yè)應(yīng)由二個(gè)以上五十個(gè)以
    2024-01-21
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  • 私募基金由誰募集,私募基金募集完畢有什么條件?
    1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。2、注冊(cè)資金要1000萬以上。3、至少有三名高級(jí)管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的場(chǎng)所、設(shè)施和基本管理制度。一、私募基金管理公司組織架構(gòu)包括哪幾種?(一)公司式。公司式私募基金有完整的公司架構(gòu),運(yùn)作比較正式和規(guī)范。(二)契約式。契約式基金的組織結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單。其優(yōu)點(diǎn)是可以避免雙重征稅,缺點(diǎn)是其設(shè)立與運(yùn)作很難回避證券管理部門的審批和監(jiān)管。(三)虛擬式。虛擬式私募基金表面看來像委托理財(cái),但它實(shí)際上是按基金方式進(jìn)行運(yùn)作。(四)有限合伙制。有限合伙企業(yè)是美國(guó)私募基金的主要組織形式。(五)信托制。通過信托計(jì)劃,進(jìn)行股權(quán)
    2023-05-07
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  • 私募基金監(jiān)管的方向和方法
    營(yíng)業(yè)執(zhí)照
    一、私募基金監(jiān)管的方向和方法(一)目前著眼于源頭的靜態(tài)監(jiān)管不如著眼于過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)管;正如歷次公共事件中涉事當(dāng)事方無不具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照和各種審批許可,但事件照舊一個(gè)接一個(gè)的發(fā)生,這些都是依賴于牌照管理而怠于過程監(jiān)管的后果。對(duì)于私募基金監(jiān)管來說,其核心在于募資行為中是否針對(duì)公眾可能傷及非合格投資者,所以,與其讓律師論證其組織機(jī)構(gòu)等合規(guī),不如讓其每次募資發(fā)行產(chǎn)品時(shí)讓律師對(duì)其募資行為的合法性發(fā)表意見,這樣才能長(zhǎng)效持續(xù)的保持動(dòng)態(tài)監(jiān)管;(二)通過修法打通募資端和投資端的監(jiān)管脫節(jié);如上所述,目前《證券投資基金法》僅規(guī)定未經(jīng)登記不得以特定名稱投資,但對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的募資環(huán)節(jié)卻未予以有效管理;而基協(xié)的《登記備案辦法》以及其后《私募投資基金募集行為管理辦法》雖著眼于管理募資環(huán)節(jié)但局限于行業(yè)規(guī)范而不具有法律效力,不能有效將投資端和募資端的管理貫通,導(dǎo)致現(xiàn)行法律架構(gòu)對(duì)非法集資并無有效規(guī)制,除了刑法這種最具殺傷力的武器;
    2023-06-06
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#基金法
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    基金持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人,也就是基金的投資人。 他們是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者,享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)?;鸬囊磺型顿Y活動(dòng)都是為了增加投資者的收益,一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的。... 更多>

    #基金持有人
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      私募基金是指在不違法的前提下由基金管理人、托管人和少數(shù)特定投資者來私下約定其組織形式、運(yùn)營(yíng)方法和信息披露的基金。公募基金是指嚴(yán)格根據(jù)法律條文注冊(cè)、組織、運(yùn)營(yíng)和披露信息的面向公眾投資者募集的基金。私募基金和公募基金的區(qū)別:(1)募集的對(duì)象不同。公募基金的募集對(duì)象是廣大社會(huì)公眾,即社會(huì)不特定的投資者。而私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者,包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。(2)募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公
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      募集期監(jiān)督帳戶確保募集期投資者的打款能不被挪用;冷靜期的設(shè)置幫助投資者理解風(fēng)險(xiǎn);托管人的存在從合同的約定層面保護(hù)投資者利益,還有監(jiān)管層的一些信息披露,不定期抽查等都能一定程度的保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全
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      私募基金是:以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金。 私募基金如何投資:有基金管理人自行銷售渠道、經(jīng)紀(jì)商銷售渠道、第三方平臺(tái)銷售和銀行銷售渠道等。
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      1、每一個(gè)合法的私募機(jī)構(gòu)都必須由合格的商業(yè)銀行托管。 2、托管銀行要對(duì)所募集的資金進(jìn)行監(jiān)管,封閉動(dòng)作,并按照托管協(xié)議,依據(jù)基金投資決策委員會(huì)的劃撥指令直接對(duì)外收支,同時(shí)也按照投資人的基金投資額,對(duì)基金投資利潤(rùn)收益進(jìn)行分配。